申銀萬(wàn)國(guó)證券公司201*年團(tuán)工作總結(jié)

申銀萬(wàn)國(guó)證券公司201*年團(tuán)工作總結(jié)

201*年，申銀萬(wàn)國(guó)證券公司團(tuán)委在團(tuán)市委和公司黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，凝聚公司團(tuán)干部和廣大團(tuán)員青年的智慧與力量，為上海世博會(huì)和公司發(fā)展轉(zhuǎn)型的中心工作作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

一、開(kāi)展青春世博行動(dòng)，發(fā)揮申萬(wàn)青年服務(wù)世博的積極作用。

1、帶領(lǐng)青年崗位建功，以?xún)?yōu)質(zhì)服務(wù)迎博、辦博。

團(tuán)委按照“青春文明號(hào)與世博同行”崗位建功行動(dòng)的工作要求，組織公司內(nèi)各級(jí)青年文明號(hào)集體積極參加團(tuán)中央主辦的“青年文明號(hào)與世博同行”崗位建功行動(dòng)啟動(dòng)儀式、上海團(tuán)市委舉辦的“迎世博講文明樹(shù)新風(fēng)上海青年志愿者在行動(dòng)3〃5集中志愿服務(wù)活動(dòng)”和金融青工委舉辦的“金融青年迎世博社區(qū)集中服務(wù)行動(dòng)”等世博活動(dòng)。在青年中廣泛開(kāi)展“青年崗位能手評(píng)比”、“青年誠(chéng)信服務(wù)示范崗創(chuàng)建”等活動(dòng)，在世博會(huì)中體現(xiàn)金融青年的風(fēng)采。期間，團(tuán)委推薦公司青年文明號(hào)集體上海斜土路營(yíng)業(yè)部，參加上海市迎世博600天窗口服務(wù)指揮部主辦的“迎世博貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”評(píng)比，獲得“迎世博貢獻(xiàn)獎(jiǎng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。

2、引導(dǎo)青年志愿服務(wù)，為世博文明安保作貢獻(xiàn)。

團(tuán)委通過(guò)組織上海地區(qū)52名團(tuán)員青年，每天上午6點(diǎn)至下午6點(diǎn)在地鐵人民廣場(chǎng)5號(hào)出入口執(zhí)行安保執(zhí)勤工作；引導(dǎo)世博園周邊的營(yíng)業(yè)部團(tuán)支部，結(jié)合自身營(yíng)業(yè)部特點(diǎn)，舉辦世博知識(shí)講座、為地鐵站打掃衛(wèi)生、在營(yíng)業(yè)部周遍倡導(dǎo)“文明出行，做可愛(ài)的上海人”等形式多樣的志愿者活動(dòng)，集合團(tuán)員青年的力量，為世博會(huì)作貢獻(xiàn)。

3、發(fā)揮青年先鋒作用，協(xié)助公司黨委開(kāi)展“觀世博，創(chuàng)佳績(jī)”活動(dòng)。

在201*年7月9月，公司干部員工參觀世博會(huì)的活動(dòng)中，團(tuán)委帶領(lǐng)團(tuán)員青年充分發(fā)揮先鋒作用。一方面全力配合黨委做好參觀人員的聯(lián)系、住宿、接待和安保等工作；另一方面積極參加“建功世博，爭(zhēng)當(dāng)先鋒”征文比賽和“精彩世博，你我見(jiàn)證”攝影比賽。公司團(tuán)員青年的參賽作品約占作品總數(shù)的70%。

二、加強(qiáng)基層團(tuán)組織建設(shè)，實(shí)現(xiàn)基層團(tuán)組織對(duì)全體青年的全面覆蓋。

1、嚴(yán)格開(kāi)展基層團(tuán)組織工作考核。201*年34月，團(tuán)委對(duì)下屬全部團(tuán)總支和團(tuán)支部201*年度的團(tuán)活動(dòng)、團(tuán)組織生活會(huì)、推優(yōu)情況、推薦青年參加“青年崗位能手”等團(tuán)內(nèi)評(píng)選活動(dòng)、參加團(tuán)委組織的活動(dòng)等情況進(jìn)行檢查，并請(qǐng)團(tuán)總支和團(tuán)支部的同級(jí)黨組織對(duì)團(tuán)工作作出評(píng)價(jià)�？己斯ぷ魇菍�(duì)基層團(tuán)總支和支部的鞭策和激勵(lì)，也為團(tuán)委在公司文明窗口（部室）評(píng)選中打分，向上級(jí)管理部門(mén)推薦優(yōu)秀青年集體提供了重要的依據(jù)。

2、按時(shí)完成年度統(tǒng)計(jì)工作。3月底，團(tuán)委根據(jù)團(tuán)市委統(tǒng)一部署，啟用全新的團(tuán)組織和團(tuán)員情況統(tǒng)計(jì)軟件《基層團(tuán)組織數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)》。在基層兼職團(tuán)干部的全力配合下，團(tuán)委按時(shí)完成了下屬12個(gè)團(tuán)總支、112個(gè)團(tuán)支部的團(tuán)員情況統(tǒng)計(jì)工作，并全面掌握了各支部?jī)?nèi)流動(dòng)團(tuán)員的具體情況，進(jìn)一步加強(qiáng)了團(tuán)組織的快速動(dòng)員能力和團(tuán)活動(dòng)的覆蓋能力。

3、指導(dǎo)期貨公司完成團(tuán)總支和團(tuán)支部的新設(shè)工作。

201*年，隨著股指期貨業(yè)務(wù)的推出，期貨公司人員迅速增長(zhǎng)，多為適齡團(tuán)員和青年。公司團(tuán)委與期貨公司黨委積極溝通，建議成立期貨公司團(tuán)總支。在團(tuán)委的指導(dǎo)和期貨公司團(tuán)員青年的共同努力下，期貨公司團(tuán)員青年通過(guò)直接選舉的形式成立了團(tuán)總支，下設(shè)8個(gè)團(tuán)支部，做到了團(tuán)組織對(duì)團(tuán)員青年的全面覆蓋。

4、開(kāi)展201*年后新設(shè)營(yíng)業(yè)部團(tuán)員青年情況調(diào)查。通過(guò)調(diào)查，全面了解了201*年后由服務(wù)升級(jí)或新設(shè)的33個(gè)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)適齡團(tuán)員和35歲以下青年的分布情況。其中，有條件設(shè)立獨(dú)立團(tuán)支部的新?tīng)I(yíng)業(yè)部17家，應(yīng)建立聯(lián)合團(tuán)支部的新?tīng)I(yíng)業(yè)部15家。團(tuán)為根據(jù)加強(qiáng)基層團(tuán)建的工作要求，指導(dǎo)相關(guān)營(yíng)業(yè)部開(kāi)展團(tuán)支部建設(shè)工作，目前已有4家營(yíng)業(yè)部成立了團(tuán)支部。

三、開(kāi)展“申萬(wàn)青年先鋒行動(dòng)”，提升團(tuán)工作對(duì)公司改革發(fā)展的貢獻(xiàn)度。

201*年，根據(jù)公司黨委以“三創(chuàng)三爭(zhēng)”為主要內(nèi)容的創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)精神，團(tuán)委向全體團(tuán)員青年發(fā)出倡議：發(fā)揚(yáng)“黨有號(hào)召，團(tuán)有行動(dòng)”的光榮傳統(tǒng)，按照“三創(chuàng)三爭(zhēng)”活動(dòng)的總體部署，以“申萬(wàn)青年先鋒行動(dòng)”為主題，充分發(fā)揮主動(dòng)性和創(chuàng)造力，積極投入創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)中，以良好的精神風(fēng)貌和工作業(yè)績(jī)?yōu)榉��?wù)世博貢獻(xiàn)力量，為公司努力實(shí)現(xiàn)全球金融服務(wù)商的戰(zhàn)略目標(biāo)再立新功。

“申萬(wàn)青年先鋒行動(dòng)”活動(dòng)內(nèi)容包括：積極開(kāi)展團(tuán)支部“三結(jié)對(duì)”活動(dòng)，在推動(dòng)發(fā)展中爭(zhēng)當(dāng)先鋒；不斷深化“青年崗位能手”評(píng)比活動(dòng)，在崗位建功中爭(zhēng)當(dāng)先鋒；積極創(chuàng)建“青年誠(chéng)信服務(wù)示范崗”，在提升服務(wù)中爭(zhēng)當(dāng)先鋒；廣泛開(kāi)展勞動(dòng)競(jìng)賽和服務(wù)明星評(píng)選，在創(chuàng)新創(chuàng)效中爭(zhēng)當(dāng)先鋒；深入推進(jìn)優(yōu)秀青年“雙推優(yōu)”工作，在攻艱克難中爭(zhēng)當(dāng)先鋒；認(rèn)真謀劃特色團(tuán)日活動(dòng)，在組織凝聚中爭(zhēng)當(dāng)先鋒。公司團(tuán)委要求各團(tuán)總支、團(tuán)支部堅(jiān)持主動(dòng)參與、目標(biāo)一致、黨團(tuán)聯(lián)動(dòng)，保證“申萬(wàn)青年先鋒行動(dòng)”富有生命力和創(chuàng)造力，不斷提升基層團(tuán)組織的凝聚力和戰(zhàn)斗力。

各團(tuán)總支、團(tuán)支部響應(yīng)號(hào)召，迅速行動(dòng)，確保公司“三創(chuàng)三爭(zhēng)”活動(dòng)精神在基層團(tuán)支部?jī)?nèi)得到充分地貫徹落實(shí)。

1、在制定團(tuán)支部“申萬(wàn)青年先鋒行動(dòng)”活動(dòng)計(jì)劃方面。各團(tuán)支部立足部門(mén)實(shí)際，勇于開(kāi)拓創(chuàng)新，策劃了形式多樣、內(nèi)容務(wù)實(shí)、體現(xiàn)青年特點(diǎn)的活動(dòng)。如：推行團(tuán)員青年“亮身份”佩戴團(tuán)徽上崗工作制度；開(kāi)展崗位明星競(jìng)賽、季度工作業(yè)績(jī)競(jìng)賽、創(chuàng)新創(chuàng)效比賽；建立金融青年志愿者隊(duì)伍，進(jìn)入社區(qū)為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)等等。

2、在“青年誠(chéng)信服務(wù)示范崗”創(chuàng)建方面。歷屆公司青年崗位能手獲得者帶頭參與。首批共有26個(gè)崗位參與創(chuàng)建，其中來(lái)自營(yíng)業(yè)部窗口創(chuàng)利崗位的18份，職能總部業(yè)務(wù)開(kāi)拓崗位3份，后臺(tái)支持服務(wù)崗位3份，綜合管理崗位2份。各參與創(chuàng)建的單位都指出要把創(chuàng)建工作與公司“三創(chuàng)三爭(zhēng)”活動(dòng)緊密結(jié)合在一起，以“創(chuàng)新、創(chuàng)效、創(chuàng)一流服務(wù)”的具體標(biāo)準(zhǔn)為標(biāo)桿，以“誠(chéng)信服務(wù)客戶(hù)”為根本理念，通過(guò)“青年誠(chéng)信服務(wù)示范崗”創(chuàng)建工作帶動(dòng)公司的品牌效應(yīng)，從而產(chǎn)生實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)效益，充分發(fā)揮創(chuàng)建工作對(duì)業(yè)務(wù)的推動(dòng)作用。

3、在團(tuán)支部“三結(jié)對(duì)”方面。

職能管理和后臺(tái)支持部門(mén)團(tuán)支部與一線創(chuàng)利部門(mén)團(tuán)支部結(jié)對(duì)，業(yè)績(jī)排名靠前與排名靠后的營(yíng)業(yè)部團(tuán)支部結(jié)對(duì)，省、市、公司級(jí)青年文明號(hào)集體、“五四”特色團(tuán)組織與青年文明號(hào)爭(zhēng)創(chuàng)集體結(jié)對(duì)，以互訪、座談、聯(lián)誼活動(dòng)等形式開(kāi)展結(jié)對(duì)聯(lián)建，促進(jìn)資源共享、工作互動(dòng)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同提高。

目前已正式結(jié)對(duì)的團(tuán)支部數(shù)量為72家，14個(gè)職能總部直屬團(tuán)支部中，有8家與上海地區(qū)營(yíng)業(yè)部結(jié)對(duì)、2家與研究所結(jié)對(duì)、2家互相結(jié)對(duì)�；鶎訝I(yíng)業(yè)部團(tuán)支部中大部分在同一地區(qū)找到了結(jié)對(duì)對(duì)象，鄭州、貴陽(yáng)、大連營(yíng)業(yè)部與期貨公司的當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部團(tuán)支部接了對(duì)。

各基層團(tuán)支部都能較好地結(jié)合團(tuán)工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)確定結(jié)對(duì)對(duì)象，通過(guò)座談會(huì)、聯(lián)誼活動(dòng)等形式，交流了彼此在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資理財(cái)、客戶(hù)開(kāi)發(fā)及期貨、融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開(kāi)展過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)、問(wèn)題和想法，相互促進(jìn)，共同提高，為推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

四、舉辦各類(lèi)競(jìng)賽活動(dòng)，搭建青年成長(zhǎng)成才的平臺(tái)。

1、舉辦“申萬(wàn)引領(lǐng)，財(cái)富一生”金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)競(jìng)賽

201*年45月，配合股指期貨的正式推出和融資融券業(yè)務(wù)的即將上馬，公司團(tuán)委聯(lián)合期貨公司團(tuán)總支，在公司員工和客戶(hù)中開(kāi)展了以股指期貨和融資融券為主要內(nèi)容的知識(shí)競(jìng)賽。競(jìng)賽共收到答卷2496份，其中公司參賽集體提交答卷239份，客戶(hù)提交答卷2257份。16個(gè)參賽部門(mén)和50名客戶(hù)從中勝出獲得了獎(jiǎng)勵(lì)，比賽從一定程度上激發(fā)了公司團(tuán)員青年學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的熱情，同時(shí)也廣受客戶(hù)好評(píng)。

2、舉辦“公司明星服務(wù)團(tuán)隊(duì)大賽”

201*年10月19日201*年1月7日，團(tuán)委與工會(huì)聯(lián)合策劃舉辦了“公司明星服務(wù)團(tuán)隊(duì)大賽”，分初賽和決賽2個(gè)階段進(jìn)行，旨在帶動(dòng)眾多從事?tīng)I(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)工作的青年服務(wù)團(tuán)隊(duì)全面提高服務(wù)水平，展現(xiàn)創(chuàng)新能力和才華。公司所有營(yíng)業(yè)部和1個(gè)子公司、2個(gè)職能總部，共148個(gè)團(tuán)隊(duì)報(bào)名參賽，所有參賽團(tuán)隊(duì)均由團(tuán)員青年擔(dān)任主力隊(duì)員，在“理財(cái)方案策劃”、“服務(wù)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)”、“業(yè)務(wù)知識(shí)問(wèn)答”、“服務(wù)情景展示”和“實(shí)盤(pán)模擬炒股”等環(huán)節(jié)中，充分交流了客戶(hù)咨詢(xún)服務(wù)工作的先進(jìn)理念和方法，通過(guò)提升自身專(zhuān)業(yè)技能，力求為客戶(hù)理財(cái)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。本次大賽獲得了公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。在201*年1月7日舉行的決賽中，公司多位黨委領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任了比賽評(píng)委，公司黨委副書(shū)記為獲勝團(tuán)隊(duì)頒獎(jiǎng)并作了重要講話，公司司報(bào)在頭版重要位上對(duì)比賽作了詳細(xì)報(bào)道。

五、爭(zhēng)取公司黨政支持，為基層團(tuán)組織開(kāi)展活動(dòng)提供必要保障。

在公司黨委的支持下，公司團(tuán)委給予全體團(tuán)員每人每年200元活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，公司基層團(tuán)支部也充分發(fā)揮創(chuàng)造力和創(chuàng)新力，將團(tuán)活動(dòng)與本部門(mén)的業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合在一起，以獲得部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可，確保團(tuán)活動(dòng)內(nèi)容充實(shí)，形式多姿多彩。比如：上海商城路營(yíng)業(yè)部團(tuán)支部與浦東燃?xì)怃N(xiāo)售公司團(tuán)員聯(lián)合開(kāi)展團(tuán)活動(dòng)，為燃?xì)怃N(xiāo)售公司的團(tuán)員青年送去了專(zhuān)場(chǎng)理財(cái)講座；深圳紅荔西路營(yíng)業(yè)部團(tuán)支部利用深圳市金融博覽會(huì)機(jī)會(huì)舉行團(tuán)活動(dòng)，宣傳公司的品牌優(yōu)勢(shì)，展示

申萬(wàn)青年的服務(wù)技能；代辦股份轉(zhuǎn)讓總部團(tuán)支部與黨支部共同到嘉興南湖開(kāi)展重溫入黨、入團(tuán)誓言的專(zhuān)題活動(dòng)；合規(guī)稽核總部團(tuán)支部邀請(qǐng)黨員與青年開(kāi)展“樹(shù)立共產(chǎn)主義信念，積極為人民服務(wù)”座談活動(dòng)；清算登記中心團(tuán)支部用活動(dòng)經(jīng)費(fèi)和團(tuán)員捐款相結(jié)合，向西部捐建了6個(gè)“母親水窖”；崇明團(tuán)支部開(kāi)展了“關(guān)愛(ài)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)老兵”的活動(dòng)，向軍休之家贈(zèng)送圖書(shū)和活動(dòng)用品；溫州團(tuán)支部、黃石頭團(tuán)支部向當(dāng)?shù)貎和�福利院捐�?zèng)了孩子們需要的物品等等。

三項(xiàng)必須堅(jiān)持貫徹的工作經(jīng)驗(yàn)

1、堅(jiān)持團(tuán)的活動(dòng)與黨的活動(dòng)同向、合拍、聯(lián)動(dòng)，同時(shí)注重保持傳統(tǒng)團(tuán)活動(dòng)的延續(xù)性和內(nèi)涵挖掘，不新搞一套、另搞一套。

2、團(tuán)組織在參與公司具體職能工作中，必須進(jìn)入公司整體流程，與各職能部門(mén)充分溝通，資源共享，工作聯(lián)動(dòng)，形成合力。

3、善于借助公司外部資源，包括上海團(tuán)市委、金融青工委的現(xiàn)有資源，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

201*年團(tuán)工作設(shè)想

一、總體思路

堅(jiān)持“黨建帶團(tuán)建”的基本原則，以“服務(wù)公司改革發(fā)展、服務(wù)青年成長(zhǎng)成材”為出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)，創(chuàng)新工作思路和方式，做實(shí)具體項(xiàng)目和活動(dòng)，打造有凝聚力的企業(yè)團(tuán)組織，在公司戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中體現(xiàn)團(tuán)組織的有效作為。

二、201*年團(tuán)工作重點(diǎn)內(nèi)容

（一）推進(jìn)事業(yè)凝聚，體現(xiàn)有效作為，組織青年在公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和發(fā)展中建功立業(yè)。具體思路：以“申萬(wàn)青年先鋒行動(dòng)”為抓手，提升傳統(tǒng)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)和“青年崗位能手”評(píng)比活動(dòng)的內(nèi)涵和實(shí)效，將具體活動(dòng)項(xiàng)目與創(chuàng)新、創(chuàng)效、創(chuàng)一流服務(wù)結(jié)合起來(lái)，提升團(tuán)活動(dòng)對(duì)部門(mén)乃至公司中心工作的貢獻(xiàn)度。

工作項(xiàng)目：

1、“青年文明號(hào)”先鋒攻關(guān)活動(dòng)。公司現(xiàn)有14家省市級(jí)“青年文明號(hào)”、2家“上海市新長(zhǎng)征突擊隊(duì)”、38家公司級(jí)“青年文明號(hào)”。要充分挖掘這些集體的人才資源和優(yōu)勢(shì)，在攻堅(jiān)克難中體現(xiàn)青年先進(jìn)集體的突擊隊(duì)作用和模范效應(yīng)。年初，各單位團(tuán)組織確定1個(gè)攻關(guān)（聯(lián)合）課題，課題設(shè)計(jì)要圍繞各項(xiàng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型中的具體問(wèn)題進(jìn)行，要在創(chuàng)新、創(chuàng)效、創(chuàng)一流服務(wù)方面有具體舉措，如產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)方案、流程優(yōu)化等等，要具有針對(duì)性、實(shí)效性和可操作性。年中，各單位團(tuán)組織集中本部門(mén)青年團(tuán)員力量進(jìn)行調(diào)研、分析、開(kāi)發(fā)、實(shí)踐，團(tuán)委對(duì)課題進(jìn)展及進(jìn)行跟蹤、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。年底，團(tuán)委以專(zhuān)題研討等形式進(jìn)行集中展示攻關(guān)成果并匯編成冊(cè)，提交公司領(lǐng)導(dǎo)班子和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)。

2、“青年崗位能手”先鋒示范活動(dòng)。201*年已有26家團(tuán)組織申報(bào)了創(chuàng)建崗位和各具特

色的創(chuàng)建舉措，創(chuàng)建崗位擺放了統(tǒng)一的桌牌。201*年，將繼續(xù)做好3項(xiàng)工作：第一，擴(kuò)大“青年誠(chéng)信服務(wù)示范崗”創(chuàng)建范圍，力爭(zhēng)達(dá)到每家一線窗口服務(wù)單位至少有1個(gè)創(chuàng)建崗位；第二，公布示范崗員工姓名、工號(hào)和創(chuàng)建承諾，對(duì)創(chuàng)建崗位進(jìn)行統(tǒng)一的服務(wù)對(duì)象滿(mǎn)意度測(cè)評(píng)和意見(jiàn)征詢(xún)，接受客戶(hù)監(jiān)督，提高創(chuàng)建質(zhì)量和實(shí)效；第二，選擇一批具有普遍意義的關(guān)鍵性服務(wù)崗位，公司團(tuán)委組織參與創(chuàng)建的團(tuán)員青年共同研究、提煉，爭(zhēng)取在年底形成可推廣實(shí)施的崗位服務(wù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

在開(kāi)展示范活動(dòng)的同時(shí)，做好年度“青年崗位能手”評(píng)選工作，把“窗口創(chuàng)利”、“業(yè)務(wù)開(kāi)拓”、“支持服務(wù)”和“綜合管理”等4類(lèi)青年崗位能手評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)與“三爭(zhēng)”先進(jìn)標(biāo)兵個(gè)人的基本標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，細(xì)化、量化具體的評(píng)選指標(biāo)，以評(píng)比活動(dòng)促進(jìn)實(shí)際工作業(yè)績(jī)的提升。

3、深化團(tuán)支部“三結(jié)對(duì)”活動(dòng)。將對(duì)結(jié)對(duì)活動(dòng)有創(chuàng)新、有特色、有實(shí)效的，予以宣傳介紹并適當(dāng)增加活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支持，對(duì)因地域等原因尚未結(jié)對(duì)的團(tuán)支部予以指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，推進(jìn)結(jié)對(duì)工作。

4、配合工會(huì)和業(yè)務(wù)部門(mén)，開(kāi)展各項(xiàng)勞動(dòng)競(jìng)賽活動(dòng)。

（二）推進(jìn)思想凝聚，實(shí)現(xiàn)有效影響，引導(dǎo)青年堅(jiān)定信仰并在參與公司企業(yè)文化建設(shè)中領(lǐng)風(fēng)氣之先。

具體思路：以紀(jì)念建黨90周年為契機(jī)，加強(qiáng)共產(chǎn)主義政治信仰和中國(guó)特色社會(huì)主義理論教育；以改進(jìn)隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)為抓手，推進(jìn)青年職業(yè)道德教育和公司企業(yè)文化建設(shè)。

工作項(xiàng)目：

1、“向黨的生日獻(xiàn)禮”系列主題教育活動(dòng)。

“黨在我心中黨史知識(shí)競(jìng)賽”、“黨在我身邊向優(yōu)秀黨員學(xué)習(xí)”活動(dòng)（結(jié)合公司“三創(chuàng)三爭(zhēng)”活動(dòng)先進(jìn)事跡宣講，利用團(tuán)組織生活會(huì)、青年座談會(huì)、撰寫(xiě)學(xué)習(xí)體會(huì)）、“唱響紅色旋律歌詠比賽”、“追尋紅色足跡主題團(tuán)日活動(dòng)”（各基層團(tuán)總支、團(tuán)支部因地制宜，利用周邊革命傳統(tǒng)教育資源自主開(kāi)展）。

同時(shí)，堅(jiān)持黨的理論每創(chuàng)新一步、團(tuán)的思想教育工作就跟進(jìn)一步的原則，做好十七大和十七屆五中、六中（明年召開(kāi)）全會(huì)精神的學(xué)習(xí)活動(dòng)。

2、“增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)、協(xié)作意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、執(zhí)行意識(shí)”主題教育活動(dòng)。

（1）舉辦主題團(tuán)課3-4講。聘請(qǐng)專(zhuān)家從企業(yè)管理角度，選取MBA等課程中的經(jīng)典案例，講授有關(guān)如何改進(jìn)服務(wù)、如何開(kāi)展有效團(tuán)隊(duì)協(xié)作、如何在管理中做到責(zé)權(quán)對(duì)等、如何提高執(zhí)行力等方面的課程。（也作為年度團(tuán)干部、團(tuán)員培訓(xùn)內(nèi)容）

（2）“增強(qiáng)四個(gè)意識(shí)”主題辯論賽。以團(tuán)總支和直屬團(tuán)支部為單位，針對(duì)“服務(wù)和管理、職權(quán)和責(zé)任、分工與協(xié)作、規(guī)范與效率”等辨證關(guān)系中可能存在的模糊認(rèn)識(shí)設(shè)計(jì)辯題，在討論和辯論中統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。

（3）“照鏡子、找差距”活動(dòng)。要求每位團(tuán)員青年和每個(gè)團(tuán)支部尋找個(gè)人崗位工作和部門(mén)工作中不足和問(wèn)題1-2點(diǎn)，并拿出改進(jìn)措施，從自身做起改進(jìn)作風(fēng)。

（三）推進(jìn)服務(wù)凝聚，提供有效幫助，為滿(mǎn)足青年各項(xiàng)發(fā)展需求搭建平臺(tái)、構(gòu)筑渠道。具體思路：探索“青年職業(yè)生涯導(dǎo)航”工作，引導(dǎo)青年樹(shù)立正確的職業(yè)生涯發(fā)展觀念并進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖晕乙?guī)劃；以健康豐富、具有特色的文化活動(dòng)，滿(mǎn)足青年一定的社會(huì)生活需求。

工作項(xiàng)目：

1、青年職業(yè)生涯導(dǎo)航。

201*年，青年職業(yè)生涯導(dǎo)航工作的探索起步集中在“兩個(gè)一，兩個(gè)100%”，即：在100%的新入司青年員工中進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，普及正確的職業(yè)生涯發(fā)展觀念，幫助掌握職業(yè)生涯規(guī)劃方法和工具；在100%的管理培訓(xùn)生（或人力資源部門(mén)指定的重點(diǎn)關(guān)注培養(yǎng)群體）中進(jìn)行一次職業(yè)談話（由團(tuán)委、團(tuán)總支負(fù)責(zé)），及時(shí)傳遞公司相關(guān)政策信息和組織關(guān)心，了解青年職業(yè)發(fā)展需求并反饋給人力資源部門(mén)作參考。

2、青年健康計(jì)劃

包括身心健康兩個(gè)方面。一是整合外部資源，開(kāi)辟心理咨詢(xún)熱線、舉辦心理咨詢(xún)講座，疏導(dǎo)和緩解青年員工所面臨的生活、情感等各方面壓力。二是定期開(kāi)展一些體育和文化活動(dòng)，以及與其他金融單位、其他行業(yè)企業(yè)的聯(lián)誼活動(dòng)。

（四）推進(jìn)組織凝聚，擴(kuò)大有效覆蓋，在團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)更多青年跟黨走的過(guò)程中強(qiáng)化自身職能。

具體思路：緊跟公司改革發(fā)展步伐，完善基層團(tuán)組織建設(shè)和工作制度建立，加強(qiáng)對(duì)基層團(tuán)支部的考核以及團(tuán)干部隊(duì)伍的培訓(xùn)，進(jìn)一步推進(jìn)“推優(yōu)”工作，切實(shí)發(fā)揮團(tuán)組織的橋梁紐帶作用。

工作項(xiàng)目：

1、完成17家單位獨(dú)立團(tuán)支部、15家聯(lián)合團(tuán)支部的建設(shè)工作；并緊跟新員工招聘工作進(jìn)程，隨時(shí)做好團(tuán)支部設(shè)立工作。

2、指導(dǎo)即將屆滿(mǎn)的2個(gè)團(tuán)總支和6個(gè)團(tuán)支部完成換屆改選工作。

3、完善并嚴(yán)格執(zhí)行基層團(tuán)組織負(fù)責(zé)人定期培訓(xùn)和溝通制度、向同級(jí)黨組織定期匯報(bào)制度。4、加強(qiáng)對(duì)基層團(tuán)支部的年度考核，除要求上報(bào)201*年度《團(tuán)支部工作手冊(cè)》外，還會(huì)對(duì)部分團(tuán)支部進(jìn)行實(shí)地檢查，聽(tīng)取團(tuán)員青年和黨支部對(duì)團(tuán)工作的意見(jiàn)建議，考核結(jié)果也作為優(yōu)秀團(tuán)干部評(píng)選的依據(jù)。

5、建立“黨團(tuán)熱線”，完善青年員工與公司黨政之間的溝通渠道和機(jī)制。密切關(guān)注、真誠(chéng)傾聽(tīng)青年員工思想動(dòng)態(tài)，做好公司重大決策與執(zhí)行過(guò)程中的溝通協(xié)調(diào)工作。

6、加強(qiáng)“推優(yōu)”工作。根據(jù)公司有關(guān)黨組織和黨員發(fā)展的通知精神，對(duì)重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域、重點(diǎn)發(fā)展對(duì)象的青年群體進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研和跟蹤培養(yǎng)。平均每年“推優(yōu)”30人，每年經(jīng)“推優(yōu)”入黨的青年12人。爭(zhēng)取201*年“推優(yōu)”40人，經(jīng)“推優(yōu)”入黨的青年人數(shù)有所提升。

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申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司7721.3萬(wàn)股

股權(quán)投資分析報(bào)告

(本報(bào)告僅供參考，投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān))

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目錄

第一節(jié)申銀萬(wàn)國(guó)證券概況5一、公司概況5二、經(jīng)營(yíng)范圍6三、企業(yè)榮譽(yù)7四、組織結(jié)構(gòu)9五、分支機(jī)構(gòu)12第二節(jié)出讓方簡(jiǎn)介17第三節(jié)申銀萬(wàn)國(guó)證券公司綜合分析18一、關(guān)鍵財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析18二、券商行業(yè)近期收入預(yù)估18三、申銀萬(wàn)國(guó)證券公司分析20

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第四節(jié)收購(gòu)方案26一、近年產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)券商股權(quán)交易行情分析","p":{"h":20.447,"w":14.004,"x":819.044,"y":203.825,"z":294},"ps":null北京九匯華納產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)有限公司

前言

申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司的股東之一華能資本服務(wù)有限公司，目前持有申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司1.15%股權(quán)（77，213，139.00股），華能資本服務(wù)有限公司擬將該股權(quán)在產(chǎn)權(quán)交易所掛牌進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。近期，我們與出讓方華能資本服務(wù)有限公司就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性接觸，我們認(rèn)為申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司品質(zhì)優(yōu)良，是一家極具投資價(jià)值的未上市證券公司，因此我們建議收購(gòu)方收購(gòu)該部分股權(quán)。

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第一節(jié)申銀萬(wàn)國(guó)證券概況

一、公司概況

申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：申銀萬(wàn)國(guó)），由原上海申銀證券公司和原上海萬(wàn)國(guó)證券公司于1996年7月16日合并組建而成，是國(guó)內(nèi)最早的一家股份制證券公司，也是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)最齊全、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布最廣泛的綜合類(lèi)證券公司之一。

申銀萬(wàn)國(guó)現(xiàn)有218家股東，其股東大都是國(guó)內(nèi)著名的大中型企業(yè)。中央?yún)R金公司以25億元的注資取得了申銀萬(wàn)國(guó)37.3%的股份，正式成為申銀萬(wàn)國(guó)證券公司第一大股東。

創(chuàng)業(yè)二十余年至今，公司已經(jīng)發(fā)展成為一家擁有近3000名員工，資本金67.1576億元的大型綜合類(lèi)證券公司。除各直屬總部外，申銀萬(wàn)國(guó)在全國(guó)各地共設(shè)有9個(gè)地區(qū)總部、1個(gè)代表處、145家營(yíng)業(yè)部。

公司擁有控股子公司與參股公司概況:

上海申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)期貨有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司、

在香港特別行政區(qū)設(shè)有：申銀萬(wàn)國(guó)（香港）集團(tuán)公司和控股的上市公司申銀萬(wàn)國(guó)（香港）有限公司、與法國(guó)巴黎資產(chǎn)管理有限公司（BNP）共同發(fā)起設(shè)立了申萬(wàn)巴黎基金管理有限公司、

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并參股富國(guó)基金管理有限公司。

表一：申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司概況

證券公司名稱(chēng)：申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司中文全稱(chēng)公司類(lèi)型經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證編號(hào)辦公地址辦公地址郵碼客戶(hù)服務(wù)電話201*31021-962505申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司創(chuàng)新類(lèi)Z22731000注冊(cè)地法定代表人注冊(cè)資本上海市常熟路171號(hào)公司電子郵箱公司網(wǎng)址sywg@ywg.com.cnHTTP：//上海市常熟路171號(hào)丁國(guó)榮671576萬(wàn)元證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買(mǎi)賣(mài)；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代已經(jīng)獲相關(guān)業(yè)務(wù)資格理登記開(kāi)戶(hù)，證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)；證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷(xiāo)（含主承銷(xiāo)）；證券投資咨詢(xún)（含財(cái)務(wù)顧問(wèn)）；受托投資管理；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)(涉及許可經(jīng)營(yíng)的憑許可證經(jīng)營(yíng))。

二、經(jīng)營(yíng)范圍

公司經(jīng)營(yíng)范圍包括:證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢(xún)；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券自營(yíng)；證券承銷(xiāo)與保薦；證券資

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產(chǎn)管理；直接投資業(yè)務(wù)；國(guó)家有關(guān)管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

三、企業(yè)榮譽(yù)

201*年1月20日，由《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》主辦的“201*資本市場(chǎng)投資年會(huì)”在北京召開(kāi)，會(huì)議期間還舉行了“21世紀(jì)中國(guó)券商創(chuàng)新高峰論壇暨中國(guó)券商獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮”。申銀萬(wàn)國(guó)證券獲得“最佳創(chuàng)新獎(jiǎng)”、“最佳經(jīng)紀(jì)獎(jiǎng)”和“最佳QFII獎(jiǎng)”3個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)。另，1月19日，由《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》舉辦的首屆“21世紀(jì)金牌分析師”評(píng)選揭曉。申銀萬(wàn)國(guó)研究所獲得“最具實(shí)力金牌研究團(tuán)隊(duì)第三名”、“最具影響力金牌研究團(tuán)隊(duì)第二名”、“最具獨(dú)立性金牌研究團(tuán)隊(duì)第一名”、“最受財(cái)經(jīng)媒體歡迎研究團(tuán)隊(duì)第二名”，多名分析師（或研究小組）在各自研究領(lǐng)域獲獎(jiǎng)。

201*-11-30申銀萬(wàn)國(guó)研究所第四次榮獲“最具影響力研究機(jī)構(gòu)”第一名。201*-11-14申銀萬(wàn)國(guó)證券當(dāng)選“十佳證券公司”。

201*-11-01神網(wǎng)再獲“中國(guó)最優(yōu)秀財(cái)經(jīng)證券網(wǎng)站”第一名。

201*年上半年，申銀萬(wàn)國(guó)證券的基金銷(xiāo)售繼201*年之后再創(chuàng)佳績(jī)，代銷(xiāo)總額達(dá)到了93.8億元，同時(shí)基金席位傭金收入大幅提高，截至6月30日，共有167家基金在申銀萬(wàn)國(guó)證券開(kāi)通了席位，傭金收入2.42億元，位居行業(yè)第一。這是申銀萬(wàn)國(guó)證券自201*年以來(lái)，基金席位傭金收入再次躍居首位。

201*年12月23日，在深圳證券交易所第八屆保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)席會(huì)議上，申銀萬(wàn)國(guó)榮獲深圳交易所201*年度中小企業(yè)板“最佳保薦機(jī)構(gòu)”及“保薦項(xiàng)目創(chuàng)新獎(jiǎng)”。

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201*年12月15日，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)公布對(duì)13家服務(wù)簽約券商的綜合研究評(píng)價(jià)，申銀萬(wàn)國(guó)研究所再次排名第一。201*年11月25日，“201*年新財(cái)富最佳分析師”評(píng)選中，申銀萬(wàn)國(guó)研究所再次蟬聯(lián)“最具影響力研究機(jī)構(gòu)”第一名，并榮獲“本土最佳研究團(tuán)隊(duì)”第二名、“最佳銷(xiāo)售服務(wù)團(tuán)隊(duì)”第三名。研究所的醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、汽車(chē)、計(jì)算機(jī)、策略研究、衍生品等6個(gè)研究領(lǐng)域分析師，奪得了相關(guān)研究領(lǐng)域“最佳分析師”第一名。

201*年11月22日，第七屆“中國(guó)優(yōu)秀財(cái)經(jīng)網(wǎng)站”評(píng)選中，申銀萬(wàn)國(guó)交易網(wǎng)站“神網(wǎng)”（）榮獲第一名，并獲得“最讓投資者信賴(lài)的證券網(wǎng)站”稱(chēng)號(hào)，這是“神網(wǎng)”連續(xù)四屆榮獲“中國(guó)優(yōu)秀財(cái)經(jīng)證券網(wǎng)站”稱(chēng)號(hào)。

201*年11月中旬，在“《新財(cái)富》最佳分析師”評(píng)選活動(dòng)中，申銀萬(wàn)國(guó)獲得“201*本土最佳券商”團(tuán)體第三名，研究所蟬聯(lián)“最具影響力研究機(jī)構(gòu)”第一名，并獲得“最具獨(dú)立性研究機(jī)構(gòu)”第一名、“最佳研究團(tuán)隊(duì)”第二名、“最佳銷(xiāo)售服務(wù)團(tuán)隊(duì)”第二名、“最佳會(huì)議舉辦人”第二名、“最佳路演和客戶(hù)訪問(wèn)人”第四名等多項(xiàng)榮譽(yù)。

201*年7月，被國(guó)際權(quán)威金融期刊《金融亞洲》雜志評(píng)為“中國(guó)最佳經(jīng)紀(jì)商”。201*年6月，全國(guó)社保基金理事會(huì)公布的部分券商綜合服務(wù)評(píng)分中，申銀萬(wàn)國(guó)榮居榜首。201*年7月，被國(guó)際權(quán)威金融期刊《亞洲金融》雜志評(píng)為“中國(guó)最佳經(jīng)紀(jì)商”。201*年11月，被國(guó)際權(quán)威金融期刊《亞洲貨幣》雜志評(píng)為“中國(guó)最佳經(jīng)紀(jì)商”。201*年－201*年連續(xù)三年在全國(guó)基金綜合服務(wù)傭金收入中排名第一。

1999年，在當(dāng)年度券商經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名中，申銀萬(wàn)國(guó)的利潤(rùn)總額、滬市A、B股交易總量名列全國(guó)證券公司第一。1998年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的當(dāng)年度券商經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名中，申銀萬(wàn)國(guó)的凈資產(chǎn)、A股交易總額均名列首位。

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四、組織結(jié)構(gòu)

公司高管人員如下：

董事長(zhǎng)：丁國(guó)榮；

黨委書(shū)記、副董事長(zhǎng)、總裁：馮國(guó)榮；監(jiān)事會(huì)主席、黨委副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記：田恩民；黨委委員、副總裁：杜平；董事、副總裁：李永飛；副總裁:朱敏杰；副總裁：陸文清；副總裁：劉郎；財(cái)務(wù)總監(jiān)：方榮義；合規(guī)總監(jiān)：顧百儉。

組織結(jié)構(gòu)圖如下：

地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)現(xiàn)代城3號(hào)樓2101室010-85890353/3063

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五、分支機(jī)構(gòu)

營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)：

營(yíng)業(yè)部全稱(chēng)注冊(cè)省市營(yíng)業(yè)部全稱(chēng)注冊(cè)省市上海陸家嘴環(huán)路上海市廈門(mén)廈禾路福建省上海中華路上海市�？邶埨ツ下泛Ｄ鲜∩虾Ｈ�林路上海市福州鼓屏路福建省上海陸家浜路上海市南寧古城路廣西省上海臨沂路上海市南京華僑路江蘇省上海南匯上海市南京山西路江蘇省上海東方路上海市無(wú)錫清揚(yáng)路江蘇省上海奉賢上海市靖江驥江路江蘇省上海齊河路上海市鎮(zhèn)江中山東路江蘇省上海川沙路上海市揚(yáng)州揚(yáng)子江中路江蘇省上海商城路上海市南通南大街江蘇省地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)現(xiàn)代城3號(hào)樓2101室電話：010-85890353/3063

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上海滬太路上海市蘇州東吳北路江蘇省上海周浦上海市合肥阜南路安徽省上海瑞金二路上海市杭州密渡橋路浙江省上海瞿溪路上海市寧波大梁街浙江省上海新昌路上海市寧波中山東路浙江省上海天鑰橋路上海市溫州人民路浙江省上海中山西路上海市嘉興禾興北路浙江省上海龍漕路上海市桐鄉(xiāng)振興東路浙江省上海上中西路上海市金華八一北街浙江省上海玉屏南路上海市衢州獅橋街浙江省上海嘉定上海市成都槐樹(shù)街四川省上海金山上海市成都人民北路四川省上海石化上海市成都鹽市口四川省上海吳中路上海市成都西一環(huán)路四川省上海莘莊上海市瀘州廣鳳路四川省上海蘭坪路上海市眉山東坡鎮(zhèn)四川省地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)現(xiàn)代城3號(hào)樓2101室電話：010-85890353/3063

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上海碧江路上海市西安長(zhǎng)安北路陜西省上海廣東路上海市蘭州東崗西路甘肅省上海黃興路上海市烏魯木齊光明路新疆省上海中山北二路上海市武漢青年路湖北省上海吉林路上海市武漢中山路湖北省上海隆昌路上海市宜昌西陵一路湖北省上海東體育會(huì)路上海市黃石黃石大道湖北省上海武進(jìn)路上海市襄樊人民廣場(chǎng)湖北省上海海寧路上海市長(zhǎng)沙蔡鍔中路湖南省上海延長(zhǎng)中路上海市沈陽(yáng)中山路遼寧省上海洛川東路上海市沈陽(yáng)岐山中路遼寧省上海同泰路上海市大連武漢街遼寧省上海福州路上海市哈爾濱中山路黑龍江省上海飛虹路上海市哈爾濱南馬路黑龍江省上海龍茗路上海市北京勁松九區(qū)北京市上海中山北路上海市北京安定路北京市地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)現(xiàn)代城3號(hào)樓2101室電話：010-85890353/3063

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上海蘭溪路上海市天津紅星路天津市上海余姚路上海市天津吳家窯大街天津市上海虹古路上海市青島太平路山東省上海松江上海市重慶中山一路重慶市上海昌化路上海市重慶小新街重慶市上海青浦上海市重慶楊家坪正街重慶市上海崇明上海市南昌北京西路江西省深圳紅荔西路廣東省九江潯陽(yáng)路江西省深圳金田路廣東省上饒中山西路江西省廣州天河北路廣東省南昌市南京東路江西省廣州江南大道廣東省長(zhǎng)春東朝陽(yáng)路吉林省珠海迎賓南路廣東省服務(wù)部網(wǎng)點(diǎn)

服務(wù)部營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)全稱(chēng)注冊(cè)省市服務(wù)部營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)全稱(chēng)注冊(cè)省市楓涇鎮(zhèn)證券服務(wù)部上海市東陵證券服務(wù)部遼寧省地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)現(xiàn)代城3號(hào)樓2101室電話：010-85890353/3063

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陳家鎮(zhèn)證券服務(wù)部上海市于洪證券服務(wù)部遼寧省航頭鎮(zhèn)證券服務(wù)部上海市宜城證券服務(wù)部湖北省機(jī)場(chǎng)鎮(zhèn)證券服務(wù)部上海市襄陽(yáng)區(qū)證券服務(wù)部湖北省奉城鎮(zhèn)證券服務(wù)部上海市夷陵證券服務(wù)部湖北省文成證券服務(wù)部浙江省浠水縣證券服務(wù)部湖北省永嘉證券服務(wù)部浙江省東西湖證券服務(wù)部湖北省嘉善證券服務(wù)部浙江省蔡甸區(qū)證券服務(wù)部湖北省常山證券服務(wù)部浙江省望城縣證券服務(wù)部湖南省萊西證券服務(wù)部山東省江浦鳳凰大街證券服務(wù)部江蘇省崇州證券服務(wù)部四川省泰興證券服務(wù)部江蘇省金堂證券服務(wù)部四川省句容文化巷證券服務(wù)部江蘇省雙流縣證券服務(wù)部四川省通州建設(shè)路證券服務(wù)部江蘇省溫江證券服務(wù)部四川省蓮塘鎮(zhèn)證券服務(wù)部江西省龍馬潭區(qū)證券服務(wù)部四川省九江縣證券服務(wù)部江西省彭山縣證券服務(wù)部四川省萬(wàn)年證券服務(wù)部江西省地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)現(xiàn)代城3號(hào)樓2101室電話：010-85890353/3063

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第二節(jié)出讓方簡(jiǎn)介

本次股權(quán)出讓方為華能資本服務(wù)有限公司，出讓方目前持有申銀萬(wàn)國(guó)證券公司1.15%股權(quán)，擬將該1.15%股權(quán)全部出讓。

華能資本服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華能資本”）是由中國(guó)華能集團(tuán)公司出資設(shè)立的全資子公司，是華能系統(tǒng)金融資產(chǎn)的投資、管理、監(jiān)督和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，統(tǒng)一管理金融資產(chǎn)和股權(quán)，協(xié)調(diào)金融企業(yè)間業(yè)務(wù)合作，合理配置金融資源，為集團(tuán)主業(yè)提供金融服務(wù)。

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第三節(jié)申銀萬(wàn)國(guó)證券公司綜合分析

一、關(guān)鍵財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析

單位：萬(wàn)元

項(xiàng)目總資產(chǎn)凈資產(chǎn)每股凈資產(chǎn)（元）項(xiàng)目?jī)衾麧?rùn)歸屬母公司股東每股收益（元）

201*年9月30日7，400618.771,262,420.411.88201*年1-9月280，702.460.42201*年223，6440.33201*年12月31日201*年12月31日201*年12月31日4，825，1111，108，7051.65201*年578，0630.867，982，1341，110，6371.653，470，328307，1330.46201*年125，5420.19二、券商行業(yè)近期收入預(yù)估

在現(xiàn)有業(yè)務(wù)體系下，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入和自營(yíng)投資收益仍將是201*年證券公司收入的最主要來(lái)源。眾所周知，前者主要取決于A股

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市場(chǎng)的走勢(shì)及市場(chǎng)成金額的多少，后者取決于A股市場(chǎng)的走勢(shì)和券商的投資操作水平。

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入

201*年1-4月份，滬深兩市股票成交金額合計(jì)13.82萬(wàn)億元，較之上年同期增加15.02%；1-4月份共計(jì)78個(gè)交易日，日均成交金額達(dá)1772.23億元，較之去年同期的1502.32億元增加17.97%，也遠(yuǎn)高于201*年全年日均1057.82億元的成交金額。市場(chǎng)成交金額放大的直接效應(yīng)就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)價(jià)值量的回升

201*年前5個(gè)月市場(chǎng)股基日均成交額達(dá)到了1862億元。根據(jù)201*年前5個(gè)月的證券市場(chǎng)日成交量估算，市場(chǎng)投資分析機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)201*年和201*年，市場(chǎng)日均股基成交額分別為1525億元和1683億元。可以得出，未來(lái)兩年行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金收入分別為1132億元和1199億元，同比增幅分別為26%和6%。

2、證券承銷(xiāo)收入

201*年全年券商在A股IPO中共實(shí)現(xiàn)承銷(xiāo)收入23.17億元，低于07年的76.16億元。

201*年，IPO在7月份即可重啟，IPO重啟時(shí)間早于預(yù)期，使得承銷(xiāo)業(yè)務(wù)對(duì)證券公司業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)也將超出預(yù)期；市場(chǎng)投資分析機(jī)構(gòu)預(yù)期，年內(nèi)僅能發(fā)完已過(guò)會(huì)待發(fā)行的33家項(xiàng)目，再加上再融資，發(fā)行規(guī)模將達(dá)900億元左右、承銷(xiāo)收入約18-23億元。考慮到創(chuàng)業(yè)板帶來(lái)的增量收入、以及企業(yè)債發(fā)行，201*年行業(yè)全年有望獲得承銷(xiāo)收入50-70億元。

3、自營(yíng)業(yè)務(wù)收入

201*年以來(lái)上證指數(shù)累計(jì)漲幅近50%，這客觀上為證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中的股票投資獲得較好收益提供了充分條件。但是由于各家上市證券公司的股票投資規(guī)模、投資策略和投資時(shí)點(diǎn)的把握不盡相同，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的影響也并不一致。受制于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模較大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制要求的提升，使大型證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的股票配置潛在最高比例將低于中小型證券公司；而中小型證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模較

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小，股票配置潛在最高比例將高于大型證券公司，可以采取相對(duì)較為激進(jìn)的股票投資策略。

此外，經(jīng)驗(yàn)表明，就行業(yè)整體來(lái)看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入在營(yíng)業(yè)收入中的比重基本維持在55%--65%之間，牛市中由于自營(yíng)投資收益的獲得而使得經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入比重降低至55%左右，熊市中由于自營(yíng)投資收益的下降甚至是虧損而使得經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入比重將提高至65%左右。201*年-201*年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入占比分別為55%、56%、66%，自營(yíng)業(yè)務(wù)收入占比分別為24%、32%、5%；201*年1季度9家上市公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入和自營(yíng)業(yè)務(wù)收入占比分別為63%、13%。

4、業(yè)務(wù)及管理費(fèi)用降幅明顯

整體來(lái)看，季度業(yè)務(wù)及管理費(fèi)用顯著下降，其中同比下降20%、環(huán)比下降38%；費(fèi)率為33%，同比略高，但顯著低于環(huán)比的62%。上市證券公司普遍采取了費(fèi)用控制的策略是費(fèi)用下降的主要原因，而環(huán)比降幅較大則是由于去年年末部分證券公司計(jì)提了較多的薪酬費(fèi)用。

三、申銀萬(wàn)國(guó)證券公司分析

（一）公司優(yōu)勢(shì)

1、資質(zhì)全面，業(yè)務(wù)齊全，品牌強(qiáng)大

是國(guó)內(nèi)最早的一家股份制證券公司，也是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)最齊全、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布最廣泛的綜合類(lèi)證券公司之一，也是中國(guó)證券會(huì)公布的第一批創(chuàng)新性證券公司。

在香港設(shè)有申銀萬(wàn)國(guó)（香港）集團(tuán)公司和控股的上市公司---申銀萬(wàn)國(guó)（香港）有限公司（0218.hk）。還與法國(guó)巴黎資產(chǎn)管理有限

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公司(BNP)共同發(fā)起設(shè)立了申萬(wàn)巴黎基金管理有限公司，還參股了富國(guó)基金管理有限公司（目前共管理運(yùn)作十多只基金，涵蓋從股票型基金、混合型基金，到債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金的完備產(chǎn)品線）。還參股了“申銀萬(wàn)國(guó)期貨有限公司”，占有“申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司”70%的股權(quán)。業(yè)務(wù)齊全，公司品牌價(jià)值高。

創(chuàng)造全國(guó)證券業(yè)很多第一：代理發(fā)行了第一張A、B股股票；承銷(xiāo)了中國(guó)企業(yè)首次在境外發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券；率先將法人股轉(zhuǎn)換成B股股票；首家被QFII選定的境內(nèi)證券投資代理商等等。

201*年8月，申銀萬(wàn)國(guó)在《亞洲貨幣》關(guān)于亞洲地區(qū)“1990-201*年最佳本地經(jīng)紀(jì)商”評(píng)選中，獲得了“中國(guó)最佳經(jīng)紀(jì)商”的殊榮。此項(xiàng)評(píng)選結(jié)果，是綜合其在1990－201*年間每年度證券行業(yè)評(píng)選情況而產(chǎn)生的。

2、企業(yè)強(qiáng)大的股東背景和實(shí)力

申銀萬(wàn)國(guó)現(xiàn)有218家股東大都是國(guó)內(nèi)著名的大中型企業(yè)，注冊(cè)資本金券商中排名第一。其中中央?yún)R金公司占申銀萬(wàn)國(guó)37.3%的股份，成為申銀萬(wàn)國(guó)證券公司第一大股東。中央?yún)R金公司對(duì)于申萬(wàn)未來(lái)的上市有著極強(qiáng)的幫助。其余股東尤其大型國(guó)企的股東也為申銀萬(wàn)國(guó)提供了強(qiáng)大的資金支持和業(yè)務(wù)上的幫助。其中上市公司37家，非上市國(guó)有公司100家。

3、具備完善法人治理機(jī)制，為公司長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展奠定了很好的基礎(chǔ)

全面推進(jìn)現(xiàn)代金融企業(yè)制度的金融企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)投資的戰(zhàn)略眼光和專(zhuān)業(yè)運(yùn)作，該企業(yè)盈利能力強(qiáng),有突出的主營(yíng)業(yè)務(wù),詳盡周密的發(fā)展計(jì)劃,完整清晰的發(fā)展戰(zhàn)略和巨大的成長(zhǎng)潛力,具備高素質(zhì)的管理團(tuán)隊(duì),和高效完善的管理機(jī)制.公司經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家政策,屬于國(guó)家重點(diǎn)扶持發(fā)展的證券公司之一。

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面對(duì)證券行業(yè)的發(fā)展形勢(shì)，申銀萬(wàn)國(guó)證券總裁馮國(guó)榮提出希望朝著“國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際知名、成功上市”證券公司的目標(biāo)努力。公司管理層明確提出了完善法人治理機(jī)制、全面推進(jìn)現(xiàn)代金融企業(yè)制度建設(shè)；加快創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型與擴(kuò)張，力爭(zhēng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)跨越式發(fā)展；加快恢復(fù)投行業(yè)務(wù)市場(chǎng)品牌等具體舉措。

4、分支機(jī)構(gòu)多，網(wǎng)絡(luò)輻射廣，客戶(hù)量大

是國(guó)內(nèi)第一股份制證券公司，現(xiàn)有證券營(yíng)業(yè)部145家，證券服務(wù)部30多家。業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，分支機(jī)構(gòu)遍及中國(guó)主要大中城市，并有境外分支機(jī)構(gòu)。

今年以來(lái)申萬(wàn)又獲批多項(xiàng)業(yè)務(wù)資格，包括設(shè)立上海等9家分公司，新設(shè)石家莊、鄭州、貴陽(yáng)、呼和浩特4家營(yíng)業(yè)部，在上海地區(qū)第一批取得實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度資格等，為大力拓展業(yè)務(wù)準(zhǔn)備了有利條件。

5、公司新的的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)明顯，長(zhǎng)期投資收益豐厚

公司的黃金業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)已獲中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)原則批準(zhǔn)，也是我國(guó)首家獲批黃金業(yè)務(wù)的證券公司。該業(yè)務(wù)推出后，將形成公司新的盈利增長(zhǎng)點(diǎn)。此外，申萬(wàn)表示正在積極爭(zhēng)取股指期貨、集合理財(cái)、融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)獲批，抓緊推進(jìn)證券公司IB業(yè)務(wù)和直接投資業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備。充分利用公司境外分支機(jī)構(gòu)和QFII業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)，努力培育國(guó)內(nèi)一流的QDII業(yè)務(wù)品牌。

除了參股申銀萬(wàn)國(guó)（香港）集團(tuán)公司和控股的上市公司---申銀萬(wàn)國(guó)（香港）有限公司、申萬(wàn)巴黎基金管理有限公司、富國(guó)基金管理有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)期貨有限公司之外，作為中國(guó)證券會(huì)第一批批準(zhǔn)的創(chuàng)新型證券公司，截至201*年第三季，還直接擁有諸如陸家嘴、新黃浦、包頭鋁業(yè)、重慶啤酒、東方明珠、申達(dá)股份、百聯(lián)股份、原水股份、中衛(wèi)國(guó)脈等上市公司大量的股票，市場(chǎng)價(jià)值巨大。

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從業(yè)績(jī)來(lái)看，201*年公司實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額89.50億元，201*年利潤(rùn)總額24.25億元，201*年前7個(gè)月利潤(rùn)總額為29.20億元。截至201*年6月底，公司資產(chǎn)總額為523億元，凈資產(chǎn)達(dá)到117億元。

6、管理層科學(xué)、高效的管理能力，帶來(lái)了優(yōu)質(zhì)的盈利能力

申銀萬(wàn)國(guó)一直堅(jiān)持走低成本經(jīng)營(yíng)、跨越式發(fā)展的道路。從成本控制來(lái)看，在證券行業(yè)前十大券商中，201*-201*年申萬(wàn)證券收入費(fèi)用率最低僅為27%，成本控制能力排名第一；凈資產(chǎn)增幅588%，行業(yè)排名第一；每股凈資產(chǎn)現(xiàn)金分紅率超過(guò)12%，行業(yè)排名第一。申萬(wàn)在成本控制、凈資產(chǎn)回報(bào)和股東分紅等方面處于證券業(yè)前列。

根據(jù)公司管理層的規(guī)劃，下一階段，申銀萬(wàn)國(guó)將堅(jiān)持“依法、合規(guī)、規(guī)范”經(jīng)營(yíng)方針，以上市為突破口，推進(jìn)業(yè)務(wù)全面、均衡發(fā)展，顯著提升創(chuàng)新盈利能力，實(shí)施集團(tuán)化、國(guó)際化、合作聯(lián)盟戰(zhàn)略以及資本運(yùn)作，有力應(yīng)對(duì)證券業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)以及對(duì)外開(kāi)放中的各種機(jī)遇與挑戰(zhàn)，更好地回饋股東、職工和社會(huì)。

7、出色的投資價(jià)值回報(bào)前景

長(zhǎng)期來(lái)看，目前我國(guó)證券業(yè)仍然處初級(jí)發(fā)展階段。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們富裕水平的上升，多層次資本市場(chǎng)的建立，資本市場(chǎng)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響力將越來(lái)越大。證券行業(yè)公司憑借對(duì)資本市場(chǎng)的先入優(yōu)勢(shì)，在新興金融資本運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)方面，具備天然優(yōu)勢(shì)。短期來(lái)看，隨著創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立，IPO重啟，融資融券業(yè)務(wù)的推出，直接投資業(yè)務(wù)的興起，以及國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)從201*年年底的大幅度上升，預(yù)計(jì)近幾年內(nèi)，證券業(yè)還將迎來(lái)發(fā)展高峰，尤其是具備多種業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的券商。

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8、大股東匯金投資以申銀萬(wàn)國(guó)等旗下證券公司整合成為中國(guó)第一大券商，以及整體上市的前景

在證監(jiān)會(huì)主導(dǎo)的證券公司全行業(yè)綜合治理期間,匯金、建銀奉國(guó)務(wù)院之命,以準(zhǔn)國(guó)有政府機(jī)構(gòu)性質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)重組平臺(tái)進(jìn)入,控股和注資重組8家券商,包括華夏證券（現(xiàn)繼者為中信建投證券）、北京證券（現(xiàn)繼者為瑞銀證券）、齊魯證券、西南證券、國(guó)泰君安證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券、銀河證券、南方證券（現(xiàn)繼者為中投證券）。加上由于歷史原因而形成對(duì)中國(guó)國(guó)際金融有限公司、宏源證券的控股權(quán),匯金、建銀總計(jì)控股10家券商,幾乎占據(jù)中國(guó)證券行業(yè)的三分之一。

匯金、建銀盡管有參與綜合治理之功,其旗下券商的股權(quán)架構(gòu)現(xiàn)狀,卻不符合“一參一控”的監(jiān)管要求。匯金也一直希望能夠在券商上市后全身而退,這樣利益將更為可觀。但據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定,如果不滿(mǎn)足“一參一控”的要求,匯金、建銀旗下券商不能提出上市申請(qǐng)。

根據(jù)市場(chǎng)消息，中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司及上海國(guó)際集團(tuán)有限公司已達(dá)成初步合作意向，匯金公司將把目前擁有的國(guó)泰君安10億股股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海國(guó)際，作為置換，上海國(guó)際及其子公司上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司共同持有的9.4894億股申銀萬(wàn)國(guó)股權(quán)將由匯金公司承接。二者將通過(guò)股權(quán)互換的方式，分獲申銀萬(wàn)國(guó)和國(guó)泰君安兩家券商的控股權(quán)。

因此可以預(yù)見(jiàn)，未來(lái)申銀萬(wàn)國(guó)的經(jīng)營(yíng)方向?qū)⒒�本按照匯金的部署進(jìn)行。此次股權(quán)大挪移，是匯金公司在證監(jiān)會(huì)推出“一參一控”政策后的一項(xiàng)重大舉措。匯金、建銀系券商或?qū)⒄�合催生中�?guó)第一大券商。在滿(mǎn)足“一參一控”的監(jiān)管要求后,如果匯金、建銀出于自身發(fā)展需要,有整合旗下大部分券商為一家大券商的想法,證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)并無(wú)異議。

（二）投資風(fēng)險(xiǎn)因素1、部分股份表決權(quán)讓渡

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根據(jù)華能資本與與中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于201*年9月簽訂《股東表決權(quán)階段性讓渡協(xié)議》，7721.3萬(wàn)股中4872.149萬(wàn)股股的表決權(quán)階段性讓渡給中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司。在中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司注資如期退出后，自動(dòng)歸還原股東。并同時(shí)規(guī)定，華能資本服務(wù)公司持有的股份如果發(fā)生轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押，股權(quán)的受讓方或質(zhì)權(quán)人仍然承認(rèn)原股東與中央?yún)R金投資有限公司簽署的讓渡協(xié)議。

2、華能資本持有的申銀萬(wàn)國(guó)7721.3139萬(wàn)股份在201*年初曾經(jīng)掛牌。

201*年2月，華能資本持有的申銀萬(wàn)國(guó)7721.3139萬(wàn)股份通過(guò)拆分成三部分，以10元/股的價(jià)格，在北京產(chǎn)權(quán)交易掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)�但由于但是由于�?dāng)時(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)的不景氣，以及證券市場(chǎng)極為低迷等原因，最終無(wú)人摘牌，導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓未成功。此次再次掛出，折價(jià)率超過(guò)40%，價(jià)格具有一定吸引力，再加上目前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)趨于穩(wěn)定、證券市場(chǎng)也日漸走高等因素，預(yù)計(jì)此次交易應(yīng)該會(huì)比較順利。

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第四節(jié)收購(gòu)方案

一、近年產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)券商股權(quán)交易行情分析（略）二、收購(gòu)股份與交易估值

收購(gòu)目標(biāo)股份：公司總股本671576萬(wàn)股，1.15%股權(quán)對(duì)應(yīng)股份為7721.3萬(wàn)股公司估值：采用相對(duì)估值法。

上市公司：在目前上市的8家券商中，西南證券201*年扣除非經(jīng)常損益后每股收益為負(fù)數(shù)，國(guó)際證券201*年處理大量金融資產(chǎn)后對(duì)凈收入貢獻(xiàn)度超過(guò)50%，使股價(jià)產(chǎn)生較大波動(dòng)，這兩家證券公司不適合作為參考對(duì)象。A股市場(chǎng)在201*年12月31日、201*年9月30日附近無(wú)異常波動(dòng)。具體情況如下：

名稱(chēng)海通證券中信證券長(zhǎng)江證券國(guó)元證券東北證券宏源證券代碼000562.SZ000686.SZ000728.SZ000783.SZ600030.SH600837.SH市盈率0922.8519.7723.0225.0626.0821.89市盈率0820.2116.3120.9330.1317.0431.56市凈率092.592.865.224.978.014.34市凈率081.742.163.193.323.093.43地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)現(xiàn)代城3號(hào)樓2101室電話：010-85890353/3063

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市場(chǎng)均值22.93.74非上市公司：從近期在產(chǎn)權(quán)交易所交易的未上市證券公司的交易情況來(lái)看，東方證券的市凈率約為2.02。（東方證券201*年虧損，凈利潤(rùn)為負(fù)數(shù)）中銀國(guó)際證券的市盈率為7.69，市凈率為2.26。

航空證券整體轉(zhuǎn)讓的掛牌價(jià)格為2.11元，市盈率為211，市凈率為2.9中銀國(guó)際證券與航空證券目前均處于交易或者掛牌階段，尚未有成交結(jié)果。

如果參考產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的交易數(shù)據(jù)，考慮到申銀萬(wàn)國(guó)證券公司的規(guī)模效應(yīng)和品牌價(jià)值，以及未來(lái)整合的市場(chǎng)前景，上市預(yù)期，設(shè)定估值區(qū)間如下：

按照2.54的市凈率來(lái)測(cè)算，每股價(jià)格為4.77.52元之間；

單位：元

201*年9月30日

按照1015的市盈率來(lái)測(cè)算，每股價(jià)格大約為5.878.8元；

單位：元

每股收益201*年預(yù)測(cè)0.56201*年0.34201*年0.86201*-201*年平均值0.59每股凈資產(chǎn)1.88市凈率取2.5時(shí)對(duì)應(yīng)的股價(jià)4.7市凈率取4時(shí)對(duì)應(yīng)的股價(jià)7.52地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)現(xiàn)代城3號(hào)樓2101室電話：010-85890353/3063

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市盈率對(duì)應(yīng)股價(jià)

105.6158.4103.4151015105.87158.85.18.613我們認(rèn)為，參考產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的數(shù)據(jù)和申銀萬(wàn)國(guó)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，申銀萬(wàn)國(guó)證券公司的該部分股權(quán)掛牌價(jià)格區(qū)間以5.266.60元之間，較為合適。在這個(gè)價(jià)位上掛牌，吸引眾多投資者的關(guān)注，從而有可能引發(fā)競(jìng)價(jià)交易，如果能夠最終通過(guò)拍賣(mài)等方式將該部分股權(quán)成交，則其成交價(jià)格必將高于5.266.60元的價(jià)格區(qū)間相當(dāng)?shù)姆�度�?/p>

三、支付建議及受讓方資格要求

支付建議：

根據(jù)《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》，在取得出讓方同意的基礎(chǔ)上，可以采用貨幣性資產(chǎn)或非貨幣性資產(chǎn)支付，原則上采用貨幣性資產(chǎn)支付。

當(dāng)前法規(guī)對(duì)受讓本股權(quán)主體資格的主要限制條件：1、《證券法》及《證券公司管理辦法》的要求

《證券法》第一百二十四條設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；

第一百二十九條證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際

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控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

《證券公司管理辦法》第九條證券公司的股東資格應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司５％及以上股份的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股５％及以上的股東：

（一）申請(qǐng)前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到處罰的；（二）累計(jì)虧損達(dá)到注冊(cè)資本百分之五十的；（三）資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的；（四）或有負(fù)債總額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。2、“一參一控”的要求

根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的行政許可事項(xiàng)之辦事指南“證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)證券公司增資擴(kuò)股和變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人審核要求”，入股股東參股證券公司的數(shù)量不超過(guò)2家，其中控制證券公司的數(shù)量不超過(guò)1家。

3、外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

第十條境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過(guò)三分之一。4、公司章程有關(guān)約定及對(duì)受讓人的其他要求

根據(jù)有關(guān)股東會(huì)決議，現(xiàn)有股東如不放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，只能在掛牌期間進(jìn)場(chǎng)摘牌并辦理有關(guān)受讓申請(qǐng)手續(xù)。5、其他受讓資格條件請(qǐng)參考北交所掛牌資料

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（正文部分完）

附件一：201*年度證券公司排名

1、201*年度證券公司總資產(chǎn)排名

單位：元

序號(hào)證券公司總資產(chǎn)1中信證券83,439,654,407.112海通證券73,323,449,782.033國(guó)泰君安68,069,666,319.004銀河證券62,031,736,111.865廣發(fā)證券49,260,486,895.516申銀萬(wàn)國(guó)46,223,723,203.877國(guó)信證券45,260,689,567.978招商證券44,041,753,135.519中信建投35,612,000,886.7710華泰證券33,376,431,552.28。。。。。。107長(zhǎng)江保薦136,192,979.53

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2、201*年度證券公司凈資產(chǎn)排名

單位：元

序號(hào)證券公司凈資產(chǎn)1中信證券49,333,202,259.522海通證券38,225,911,933.733國(guó)泰君安15,959,413,133.004廣發(fā)證券11,395,262,118.695申銀萬(wàn)國(guó)10,890,073,908.286國(guó)信證券10,667,760,053.507光大證券10,331,236,406.038銀河證券9,640,607,914.119齊魯證券9,229,123,873.4610華泰證券8,480,918,865.80。。。。。。107五礦證券98,736,298.13

3、201*年度證券公司營(yíng)業(yè)收入排名

單位：元

序號(hào)證券公司營(yíng)業(yè)收入1國(guó)泰君安11,996,280,885.002中信證券6,983,330,921.183海通證券6,398,366,714.06地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)現(xiàn)代城3號(hào)樓2101室電話：010-85890353/3063

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4廣發(fā)證券6,348,973,969.275銀河證券6,056,768,582.836國(guó)信證券4,813,488,465.207華泰證券4,578,243,236.478申銀萬(wàn)國(guó)4,282,969,575.999中信建投4,101,673,304.1410招商證券3,919,298,392.07。。。。。。107東方證券-479,341,099.684、201*年度證券公司凈利潤(rùn)排名

單位：元

序號(hào)證券公司凈利潤(rùn)1中信證券6,172,563,989.682國(guó)泰君安6,116,138,974.003海通證券3,293,043,793.034廣發(fā)證券3,010,313,124.375申銀萬(wàn)國(guó)2,197,896,259.866銀河證券2,032,896,398.067國(guó)信證券2,014,312,513.198方正證券1,927,552,710.419中信建投1,734,230,518.5910招商證券1,677,147,179.12地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)現(xiàn)代城3號(hào)樓2101室電話：010-85890353/3063

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107東方證券。。。。。。-896,045,702.38

附件二：九匯華納經(jīng)紀(jì)公司介紹

一、公司簡(jiǎn)介

北京九匯華納產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)有限公司，是一家從事企業(yè)改制、并購(gòu)重組、破產(chǎn)清算、投融資、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)、并購(gòu)貸款等的專(zhuān)業(yè)化公司。公司集合了管理、投融資、財(cái)務(wù)、地產(chǎn)、評(píng)估、審計(jì)、法律等專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，并具有強(qiáng)大的資源整合能力，現(xiàn)為北京產(chǎn)權(quán)交易所的經(jīng)紀(jì)會(huì)員。

201*年全年，公司完成60多億元人民幣的產(chǎn)權(quán)交易的交易量。201*年2月19日，榮獲北京產(chǎn)權(quán)交易所201*“十佳會(huì)員”稱(chēng)號(hào)。公司設(shè)有產(chǎn)權(quán)部、法律事務(wù)部、投資銀行部等部門(mén)，產(chǎn)權(quán)部下設(shè)電力能源事業(yè)部，軍工機(jī)械事業(yè)部，校辦企業(yè)事業(yè)部、醫(yī)藥事業(yè)部、房地產(chǎn)事業(yè)部、大客戶(hù)部等專(zhuān)業(yè)子部門(mén)。公司創(chuàng)建了一支經(jīng)驗(yàn)豐富、責(zé)任心強(qiáng)且具有團(tuán)隊(duì)精神的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，擁有各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，其中專(zhuān)業(yè)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人10名，還有多年從事管理、研究的教授、研究員，也有豐富經(jīng)驗(yàn)的管理咨詢(xún)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)評(píng)估師、注冊(cè)稅務(wù)師、律師等專(zhuān)業(yè)人員。北京九匯華納產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司：

以誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、勤奮、執(zhí)著、共贏為職業(yè)操守；積極倡導(dǎo)客戶(hù)至上、誠(chéng)信專(zhuān)業(yè)、創(chuàng)造價(jià)值的服務(wù)理念；以“客戶(hù)能主動(dòng)為公司推薦客戶(hù)”為公司服務(wù)成功的標(biāo)準(zhǔn)，

地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)現(xiàn)代城3號(hào)樓2101室電話：010-85890353/3063

北京九匯華納產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)有限公司

以“成為國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)一流的專(zhuān)業(yè)化投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)”為崇高使命！

二、公司服務(wù)范圍（一）產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

1、產(chǎn)權(quán)交易從前期咨詢(xún)到最后摘牌，交易成功的全過(guò)程；2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)兼并、收購(gòu)業(yè)務(wù)；3、企業(yè)主輔分離、改制分流業(yè)務(wù)；

4、企業(yè)資產(chǎn)重組、資本運(yùn)作、行業(yè)分析、戰(zhàn)略定位業(yè)務(wù)；5、企業(yè)管理層持股、職工持股、股票期權(quán)、期股等薪酬設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)；6、技術(shù)產(chǎn)權(quán)掛牌交易。

（二）投融資顧問(wèn)、投資銀行服務(wù)1、企業(yè)投資、融資等投融資服務(wù)；2、企業(yè)兼并收購(gòu)、資產(chǎn)重組服務(wù)；3、上市改制服務(wù)。

三、展望未來(lái)

1、繼續(xù)為央企提供優(yōu)質(zhì)的、多方位的服務(wù)，并不斷提升服務(wù)范圍和專(zhuān)業(yè)程度；

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2、繼續(xù)承接各類(lèi)改制業(yè)務(wù)，并對(duì)此做出更多努力和探索；

3、加大投融資業(yè)務(wù)和投資顧問(wèn)的角色，建立買(mǎi)方和賣(mài)方的數(shù)據(jù)庫(kù)，分類(lèi)管理，深刻理解投資方和融資方的需要，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，把握優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，促成經(jīng)典合作。

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