內(nèi)控防范執(zhí)行年總結(jié)

內(nèi)控和案件防控執(zhí)行年活動(dòng)總結(jié)

合規(guī)經(jīng)營(yíng)是重慶農(nóng)村商業(yè)銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過(guò)開(kāi)展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)：只有人人都明確合規(guī)經(jīng)營(yíng)意義，在工作實(shí)踐中遵守法律，依照操作流程嚴(yán)格程序，才能提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的抵抗。

一、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范重慶農(nóng)村商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因?yàn)楹弦?guī)與銀行業(yè)的成本控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。

二、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善重慶農(nóng)村商業(yè)銀行制度體系的需要。任何銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以我行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

三、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證我行的經(jīng)久不衰。

結(jié)合我行經(jīng)營(yíng)理念和奮斗目標(biāo)，對(duì)于促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)操作規(guī)范化、業(yè)務(wù)規(guī)范化的目標(biāo)，我認(rèn)為需要做到以下五個(gè)方面：一要道德教育到位。只有我們每一個(gè)員工都深刻領(lǐng)會(huì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的實(shí)質(zhì)，在具體每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，時(shí)刻謹(jǐn)記“重操守、講合規(guī)、促案防”，在日常工作時(shí)能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。

二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身職位需要和崗位職責(zé)，制定詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，并在工作中嚴(yán)格按照規(guī)章制度和操作流程進(jìn)行工作。堅(jiān)持工作流程。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉�(wěn)健經(jīng)營(yíng)提供強(qiáng)有力的督查制約

三要合規(guī)操作到位。“合規(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。培養(yǎng)自立能力、防腐拒變能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，切實(shí)提高自身防微杜漸的能力。

四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績(jī)效考核辦法，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督機(jī)制。一是將合規(guī)經(jīng)營(yíng)落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系。二是建立獎(jiǎng)罰并重的專(zhuān)項(xiàng)考核激勵(lì)機(jī)制。三是建立溝通制度。四是建立合理化建議制度。

總之，我們每名員工都要把“誠(chéng)信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念根植于心，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的銀行業(yè)人，為實(shí)現(xiàn)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量！

重慶市農(nóng)村商業(yè)銀行銅梁支行少云分理處王孝麗

201*年10月27日

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內(nèi)控案防執(zhí)行年總結(jié)

一是健全案防體系建設(shè)，夯實(shí)案防基礎(chǔ)工作。加強(qiáng)內(nèi)控目標(biāo)管理和案件防范工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了內(nèi)控處罰委員會(huì)、內(nèi)控管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、案件防范、案件查處、案件審理、“掃雷工程”員工思想行為動(dòng)態(tài)管理等領(lǐng)導(dǎo)小組，并根據(jù)人員變動(dòng)情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。通過(guò)加強(qiáng)案防組織建設(shè)和制度建設(shè)，較好的提升了案防工作水平。認(rèn)真落實(shí)案防責(zé)任。將案件防控與治理工作納入年度“兩個(gè)責(zé)任制”考核范圍，確定年度案防工作目標(biāo)，明確規(guī)定各單位“一把手”、部門(mén)負(fù)責(zé)人為案件防范工作第一責(zé)任人，對(duì)本單位、本部門(mén)案防工作負(fù)總責(zé)，與個(gè)人績(jī)效掛鉤，執(zhí)行案件“一票否決”和責(zé)任追究制度，并組織全行員工層層簽訂了案件防范工作責(zé)任狀。

二是加強(qiáng)制度建設(shè)，提升操作風(fēng)險(xiǎn)防控能力。制定了《鞍山銀行年貫徹落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任制”的工作意見(jiàn)》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)全行案件防范分析會(huì)的意見(jiàn)》、《執(zhí)法監(jiān)察考核辦法》、《責(zé)任追究辦法》、《內(nèi)控合規(guī)工作意見(jiàn)》、《運(yùn)行督導(dǎo)工作方案》、《反洗錢(qián)工作意見(jiàn)》、《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度》、《內(nèi)控管理考核辦法》、《安全保衛(wèi)檢查方案》等，這些制度辦法的出臺(tái)，對(duì)進(jìn)一步促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展、提高執(zhí)行力和控制操作風(fēng)險(xiǎn)起到了積極的促進(jìn)作用。嚴(yán)抓案防風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理。確定了年度“7＋2”重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，加強(qiáng)了重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控治理組織領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)專(zhuān)業(yè)部門(mén)對(duì)基層機(jī)構(gòu)落實(shí)防控工作的跟蹤檢查、抽查和督查、逐項(xiàng)抓落實(shí)等工作，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理取得明顯效果。認(rèn)真執(zhí)行銀企對(duì)賬制度。采取面對(duì)面對(duì)賬、郵寄對(duì)賬和網(wǎng)上銀行對(duì)賬等模式，每月按時(shí)對(duì)銀企對(duì)賬情況進(jìn)行通報(bào)。認(rèn)真組織內(nèi)部監(jiān)督檢查。先后組織開(kāi)展了員工涉賭情況專(zhuān)項(xiàng)排查、客戶(hù)經(jīng)理違反從業(yè)禁令專(zhuān)項(xiàng)整治、“六禁一公開(kāi)”、“貸款炒股和信用卡逾期風(fēng)險(xiǎn)”、“外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”、“銀行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則貫徹落實(shí)情況”、“企業(yè)社�；�金賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)”等各類(lèi)案防風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)，核算質(zhì)量明顯提高。

三是加強(qiáng)考核，提高內(nèi)控管理水平。進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理考核、內(nèi)控檢查整改、反洗錢(qián)工作和操作風(fēng)險(xiǎn)管理等基礎(chǔ)工作，認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查，加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的整治力度，規(guī)范管理與操作行為，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保安全。

四是強(qiáng)化教育監(jiān)督，提高執(zhí)行力。扎實(shí)開(kāi)展管理人員廉潔從業(yè)教育。市分行年度《貫徹落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任制”的工作意見(jiàn)》要求，集中開(kāi)展了警示教育活動(dòng)，組織全行員工觀看反腐倡廉電視政論片《責(zé)任與共》，扎實(shí)開(kāi)展反腐倡廉教育，把教育、監(jiān)督有效納入管理人員年度廉潔從業(yè)工作之中。加強(qiáng)員工動(dòng)態(tài)管理，定期召開(kāi)員工思想行為動(dòng)態(tài)分析會(huì)，開(kāi)展員工涉賭情況摸底排查，并納入員工思想行為動(dòng)態(tài)管理。認(rèn)真落實(shí)“基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案防工作職責(zé)”規(guī)定，通過(guò)參加縣支行案防分析會(huì)、對(duì)各級(jí)管理人員履職檢查、視頻監(jiān)控管理辦法執(zhí)行情況督查、落實(shí)支行（機(jī)關(guān)部室）主要負(fù)責(zé)人案防履職匯報(bào)等形式，促進(jìn)了基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案防履職。五是夯實(shí)運(yùn)行管理基礎(chǔ)。順利完成了遠(yuǎn)程授權(quán)改革工作，積極穩(wěn)妥實(shí)施憑證影像管理改革，穩(wěn)步推進(jìn)業(yè)務(wù)集中處理改革，切實(shí)加強(qiáng)運(yùn)行督導(dǎo)、清算業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理、現(xiàn)金調(diào)撥管理、信息科技管理等工作，有效控制了運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，提高了運(yùn)行質(zhì)量和效率。

友情提示：本文中關(guān)于《內(nèi)控防范執(zhí)行年總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，內(nèi)控防范執(zhí)行年總結(jié)：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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