工作總結(jié)_金融證券

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在中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部的大力支持及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于**年7月正式成立。成立半年多來，專業(yè)委員會(huì)作為證券分析師行業(yè)的自律性組織,為我國證券投資咨詢業(yè)的行業(yè)自律與規(guī)范發(fā)展作了一些切實(shí)有益的工作。一、配合政府部門監(jiān)管，加強(qiáng)行業(yè)自律

加強(qiáng)行業(yè)自律是證券分析師專業(yè)委員會(huì)的重要職責(zé)。證券分析師是一個(gè)專業(yè)性強(qiáng)、影響面廣的特殊行業(yè)，作為溝通投資者與融資者之間的橋梁，證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公眾投資者的投資決策有較大影響，因此，證券分析師行業(yè)必須具有完善的職業(yè)道德約束，這是行業(yè)和市場發(fā)展到一定規(guī)模后的必然要求。也正是基于此種原因，證券分析師專業(yè)委員會(huì)一經(jīng)正式成立即于**年7月16日正式公布了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，該守則明確提出了"獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作為我國執(zhí)業(yè)分析師的道德守則。《中國證券分析師職業(yè)道德守則》的適時(shí)出臺(tái)確立了我國證券分析師行業(yè)的自律標(biāo)準(zhǔn)，并將對我國證券分析師執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)的不斷提高起到十分積極的作用。二、組織行業(yè)教育培訓(xùn)，不斷提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)

為了盡快與國際接軌，專業(yè)委員會(huì)采取走出去，請進(jìn)來的方法，不斷加大證券分析師的培訓(xùn)工作力度：

（一）走出去學(xué)習(xí)取經(jīng)1、赴澳學(xué)習(xí)。**年7月29日至8月8日，應(yīng)澳大利亞證券學(xué)院（證券分析師協(xié)會(huì)）的邀請，由金曉斌副主任委員任團(tuán)長的赴澳培訓(xùn)團(tuán)一行14人，參加了澳大利亞證券學(xué)院舉辦的證券投資分析高級培訓(xùn)班，并拜訪了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監(jiān)會(huì)、Barton證券經(jīng)紀(jì)公司、Bloomberg咨詢公司和AMP保險(xiǎn)公司等多家國際知名金融機(jī)構(gòu)。詳細(xì)考察了澳大利亞證券業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，與澳大利亞金融和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸與交流，取得了預(yù)期的培訓(xùn)效果，圓滿完成了考察任務(wù)。2、參加日本證券分析師協(xié)會(huì)組織的研修。8月21日至29日，證券分析師專業(yè)委員會(huì)組團(tuán)參加了日本證券分析師協(xié)會(huì)為我會(huì)專門舉辦的證券投資分析高級研修班，接受了較為系統(tǒng)的證券投資分析的培訓(xùn)，并訪問了日本證券分析師協(xié)會(huì)、大和總研、日本東京證券交易所、TOTO公司茅崎工廠等著名組織、研究機(jī)構(gòu)、證券交易所和上市公司，與日本金融界和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸和交流。（二）請進(jìn)來傳授經(jīng)驗(yàn)**年11月17日至18日，證券分析師專業(yè)委員會(huì)在深圳舉辦了首次行業(yè)證券分析師國際研修班，本次研修班邀請了來自美林證券以及法國Exane證券公司共四位通信行業(yè)、信息技術(shù)行業(yè)的資深證券分析師來華講課。來自證券公司研究部門、信托投資公司研究部門、專業(yè)證券投資咨詢公司、基金管理公司、通信行業(yè)上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。三、不斷加強(qiáng)國際交流與合作，加快我國證券分析師隊(duì)伍的國際化步伐證券分析師專業(yè)委員會(huì)正式成立后，不斷加強(qiáng)與國際同業(yè)組織之間的交流與合作，力圖在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)我國證券投資咨詢行業(yè)同國際同業(yè)相互接軌的目標(biāo)。

（一）證券分析師專業(yè)委員會(huì)積極申請加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)自**年7月開始，證券分析師專業(yè)委員會(huì)辦公室協(xié)同中國證券業(yè)協(xié)會(huì)外聯(lián)部開始著手進(jìn)行加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的申請工作。目前，我會(huì)的入會(huì)申請工作已經(jīng)得到了我國外交部以及證監(jiān)會(huì)的支持和批準(zhǔn),有關(guān)申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)總部審批，預(yù)計(jì)2月份可辦理完入會(huì)手續(xù)。

（二）出訪亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)所屬成員國為進(jìn)一步加強(qiáng)證券分析師專業(yè)委員會(huì)與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)組織之間的相互了解，由專業(yè)委員會(huì)主任委員林義相博士率領(lǐng)的證券分析師專業(yè)委員會(huì)代表團(tuán)一行九人，于**年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察，重點(diǎn)訪問了亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)、泰國證券分析師協(xié)會(huì)以及香港證券學(xué)院，并與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)主席PanasSimasathien先生親切會(huì)面。訪問期間，代表團(tuán)與國際證券界的同行進(jìn)行了廣泛的討論與交流，并進(jìn)行了實(shí)地考察，訪問取得了預(yù)期的成果。四、建立常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，制定規(guī)章，發(fā)展會(huì)員，作好日常工作

（一）建立常設(shè)機(jī)構(gòu)證券分析師專業(yè)委員會(huì)正式成立后，隨著各項(xiàng)工作的全面鋪開，專業(yè)委員會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)的人員配備成為了當(dāng)務(wù)之急，目前辦公室已聘任專職工作人員兩名。為了更加有利于獨(dú)立開展業(yè)務(wù)工作，最近還進(jìn)行了人員調(diào)整，由協(xié)會(huì)會(huì)員部副主任兼任辦公室主任，改為聘任了專職辦公室主任。工作人員的及時(shí)到位和調(diào)整，保證了日常工作的正常進(jìn)行。（二）制定規(guī)章專業(yè)委員會(huì)制定并通過了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)章程》及《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)會(huì)員管理暫行辦法》。財(cái)務(wù)管理制度的完善與否是決定一家企事業(yè)單位能否正常運(yùn)做的重要因素之一，《證券分析師專業(yè)委員會(huì)章程》第1條中明確規(guī)定，專業(yè)委員會(huì)雖然不是一級協(xié)會(huì)，但是它在財(cái)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面都應(yīng)該保持較強(qiáng)的獨(dú)立性。因此，辦公室制定完成了專業(yè)委員會(huì)的財(cái)務(wù)管理辦法，并已經(jīng)正式付諸實(shí)施。（三）發(fā)展會(huì)員在專業(yè)委員會(huì)正式成立時(shí)，共有104家具有證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)成為了專業(yè)委員會(huì)第一批會(huì)員單位。隨后繼續(xù)進(jìn)行了吸收新會(huì)員入會(huì)的工作，向尚未入會(huì)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)寄發(fā)了《關(guān)于加入證券分析師專業(yè)委員會(huì)的通知》以邀請其入會(huì)。目前，專業(yè)委員會(huì)會(huì)員單位已經(jīng)增至110家。

（四）積極開展行業(yè)調(diào)研工作辦公室于8月18日向會(huì)員印發(fā)了《關(guān)于開展"證券投資咨詢機(jī)構(gòu)基本情況問卷調(diào)查活動(dòng)"的通知》，旨在對我國現(xiàn)有證券投資咨詢行業(yè)的情況有一個(gè)全面的了解，并針對會(huì)員單位在問卷當(dāng)中所提出的有關(guān)問題進(jìn)行匯總并及時(shí)向主管機(jī)關(guān)進(jìn)行反映，為專業(yè)委員會(huì)今后的工作打好基礎(chǔ)�，F(xiàn)共回收調(diào)查問卷50多份，辦公室進(jìn)行了匯總和統(tǒng)計(jì)分析，并已作為本次會(huì)議的文件提供給各位委員。（五）與主任委員會(huì)及各會(huì)員單位保持密切的日常聯(lián)絡(luò)辦公室負(fù)責(zé)保持同主任委員會(huì)各位主任委員的日常聯(lián)系，并負(fù)責(zé)主任委員會(huì)會(huì)議的籌備工作和會(huì)務(wù)工作。同時(shí)，辦公室與各會(huì)員單位也保持著密切的聯(lián)系，通過向會(huì)員單位印發(fā)有關(guān)文件和資料，及時(shí)向廣大會(huì)員單位傳達(dá)國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的新政策、新精神，并及時(shí)向會(huì)員單位匯報(bào)專業(yè)委員委員會(huì)近期的工作情況。

回顧總結(jié)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)籌備成立證券分析師專業(yè)委員會(huì)以來的工作，我們有以下認(rèn)識與體會(huì):

第一,證券分析師專業(yè)委員會(huì)能順利的籌備成立并開展工作離不開證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部的指導(dǎo)與大力支持，期望今后能進(jìn)一步建立規(guī)范化的匯報(bào)請示、參事議事、信息交流及分工合作制度，以便接受指導(dǎo)與監(jiān)督，參與規(guī)章制定及配合監(jiān)管。

第二、會(huì)員中獨(dú)立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)家數(shù)多于證券公司的咨詢部門，布局較分散，資本、業(yè)務(wù)規(guī)模及所有制結(jié)構(gòu)等差異大，一些機(jī)構(gòu)還存在生存與展業(yè)問題，管理有一定難度。作為會(huì)員，有些機(jī)構(gòu)參加專業(yè)委員會(huì)組織的活動(dòng)也不太積極。

第三,證券投資分析師隊(duì)伍執(zhí)業(yè)能力、水平與道德需要進(jìn)一步提高。第四,專業(yè)委員會(huì)各項(xiàng)工作的順利開展需要各主任委員的分工合作和委員會(huì)辦公室的積極組織和具體落實(shí)。

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金融證券工作總結(jié)

在中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部的大力支持及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于年7月正式成立。成立半年多來，專業(yè)委員會(huì)作為證券分析師行業(yè)的自律性組織,為我國證券投資咨詢業(yè)的行業(yè)自律與規(guī)范發(fā)展作了一些切實(shí)有益的工作。一、配合政府部門監(jiān)管，加強(qiáng)行業(yè)自律

加強(qiáng)行業(yè)自律是證券分析師專業(yè)委員會(huì)的重要職責(zé)。證券分析師是一個(gè)專業(yè)性強(qiáng)、影響面廣的特殊行業(yè)，作為溝通投資者與融資者之間的橋梁，證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公眾投資者的投資決策有較大影響，因此，證券分析師行業(yè)必須具有完善的職業(yè)道德約束，這是行業(yè)和市場發(fā)展到一定規(guī)模后的必然要求。也正是基于此種原因，證券分析師專業(yè)委員會(huì)一經(jīng)正式成立即于年7月16日正式公布了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，該守則明確提出了"獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作為我國執(zhí)業(yè)分析師的道德守則�！吨袊�證券分析師職業(yè)道德守則》的適時(shí)出臺(tái)確立了我國證券分析師行業(yè)的自律標(biāo)準(zhǔn)，并將對我國證券分析師執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)的不斷提高起到十分積極的作用。

二、組織行業(yè)教育培訓(xùn)，不斷提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)

為了盡快與國際接軌，專業(yè)委員會(huì)采取走出去，請進(jìn)來的方法，不斷加大證券分析師的培訓(xùn)工作力度：（一）走出去學(xué)習(xí)取經(jīng)

1、赴澳學(xué)習(xí)。年7月29日至8月8日，應(yīng)澳大利亞證券學(xué)院（證

券分析師協(xié)會(huì)）的邀請，由金曉斌副主任委員任團(tuán)長的赴澳培訓(xùn)團(tuán)一行14人，參加了澳大利亞證券學(xué)院舉辦的證券投資分析高級培訓(xùn)班，并拜訪了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監(jiān)會(huì)、barton證券經(jīng)紀(jì)公司、bloomberg咨詢公司和amp保險(xiǎn)公司等多家國際知名金融機(jī)構(gòu)。詳細(xì)考察了澳大利亞證券業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，與澳大利亞金融和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸與交流，取得了預(yù)期的培訓(xùn)效果，圓滿完成了考察任務(wù)。

2、參加日本證券分析師協(xié)會(huì)組織的研修。8月21日至29日，證券分析師專業(yè)委員會(huì)組團(tuán)參加了日本證券分析師協(xié)會(huì)為我會(huì)專門舉辦的證券投資分析高級研修班，接受了較為系統(tǒng)的證券投資分析的培訓(xùn)，并訪問了日本證券分析師協(xié)會(huì)、大和總研、日本東京證券交易所、toto公司茅崎工廠等著名組織、研究機(jī)構(gòu)、證券交易所和上市公司，與日本金融界和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸和交流。（二）請進(jìn)來傳授經(jīng)驗(yàn)xxxx年11月17日至18日，證券分析師專業(yè)委員會(huì)在深圳舉辦了首次行業(yè)證券分析師國際研修班，本次研修班邀請了來自美林證券以及法國exane證券公司共四位通信行業(yè)、信息技術(shù)行業(yè)的資深證券分析師來華講課。來自證券公司研究部門、信托投資公司研究部門、專業(yè)證券投資咨詢公司、基金管理公司、通信行業(yè)上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。三、不斷加強(qiáng)國際交流與合作，加快我國證券分析師隊(duì)伍的國際化步伐證券分析師專業(yè)委員會(huì)正式成立后，不斷加強(qiáng)與國際同業(yè)組織之間的交流與合作，力圖在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)我國證券投資咨詢行業(yè)同國

際同業(yè)相互接軌的目標(biāo)。

（一）證券分析師專業(yè)委員會(huì)積極申請加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)自年7月開始，證券分析師專業(yè)委員會(huì)辦公室協(xié)同中國證券業(yè)協(xié)會(huì)外聯(lián)部開始著手進(jìn)行加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的申請工作。目前，我會(huì)的入會(huì)申請工作已經(jīng)得到了我國外交部以及證監(jiān)會(huì)的支持和批準(zhǔn),有關(guān)申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)總部審批，預(yù)計(jì)2月份可辦理完入會(huì)手續(xù)。

（二）出訪亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)所屬成員國為進(jìn)一步加強(qiáng)證券分析師專業(yè)委員會(huì)與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)組織之間的相互了解，由專業(yè)委員會(huì)主任委員林義相博士率領(lǐng)的證券分析師專業(yè)委員會(huì)代表團(tuán)一行九人，于年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察，重點(diǎn)訪問了亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)、泰國證券分析師協(xié)會(huì)以及香港證券學(xué)院，并與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)主席panassimasathien先生親切會(huì)面。訪問期間，代表團(tuán)與國際證券界的同行進(jìn)行了廣泛的討論與交流，并進(jìn)行了實(shí)地考察，訪問取得了預(yù)期的成果。

四、建立常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，制定規(guī)章，發(fā)展會(huì)員，作好日常工作（一）建立常設(shè)機(jī)構(gòu)

證券分析師專業(yè)委員會(huì)正式成立后，隨著各項(xiàng)工作的全面鋪開，專業(yè)委員會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)的人員配備成為了當(dāng)務(wù)之急，目前辦公室已聘任專職工作人員兩名。為了更加有利于獨(dú)立開展業(yè)務(wù)工作，最近還進(jìn)行了人員調(diào)整，由協(xié)會(huì)會(huì)員部副主任兼任辦公室主任，改為聘任了專職辦公室主任。工作人員的及時(shí)到位和調(diào)整，保證了日常工作的正常進(jìn)

行。

（二）制定規(guī)章

專業(yè)委員會(huì)制定并通過了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)章程》及《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)會(huì)員管理暫行辦法》。財(cái)務(wù)管理制度的完善與否是決定一家企事業(yè)單位能否正常運(yùn)做的重要因素之一，《證券分析師專業(yè)委員會(huì)章程》第1條中明確規(guī)定，專業(yè)委員會(huì)雖然不是一級協(xié)會(huì)，但是它在財(cái)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面都應(yīng)該保持較強(qiáng)的獨(dú)立性。因此，辦公室制定完成了專業(yè)委員會(huì)的財(cái)務(wù)管理辦法，并已經(jīng)正式付諸實(shí)施。（三）發(fā)展會(huì)員

在專業(yè)委員會(huì)正式成立時(shí)，共有104家具有證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)成為了專業(yè)委員會(huì)第一批會(huì)員單位。隨后繼續(xù)進(jìn)行了吸收新會(huì)員入會(huì)的工作，向尚未入會(huì)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)寄發(fā)了《關(guān)于加入證券分析師專業(yè)委員會(huì)的通知》以邀請其入會(huì)。目前，專業(yè)委員會(huì)會(huì)員單位已經(jīng)增至110家。（四）積極開展行業(yè)調(diào)研工作

辦公室于8月18日向會(huì)員印發(fā)了《關(guān)于開展"證券投資咨詢機(jī)構(gòu)基本情況問卷調(diào)查活動(dòng)"的通知》，旨在對我國現(xiàn)有證券投資咨詢行業(yè)的情況有一個(gè)全面的了解，并針對會(huì)員單位在問卷當(dāng)中所提出的有關(guān)問題進(jìn)行匯總并及時(shí)向主管機(jī)關(guān)進(jìn)行反映，為專業(yè)委員會(huì)今后的工作打好基礎(chǔ)。現(xiàn)共回收調(diào)查問卷50多份，辦公室進(jìn)行了匯總和統(tǒng)計(jì)分析，并已作為本次會(huì)議的文件提供給各位委員。

（五）與主任委員會(huì)及各會(huì)員單位保持密切的日常聯(lián)絡(luò)辦公室負(fù)責(zé)保持同主任委員會(huì)各位主任委員的日常聯(lián)系，并負(fù)責(zé)主任委員會(huì)會(huì)議的籌備工作和會(huì)務(wù)工作。同時(shí)，辦公室與各會(huì)員單位也保持著密切的聯(lián)系，通過向會(huì)員單位印發(fā)有關(guān)文件和資料，及時(shí)向廣大會(huì)員單位傳達(dá)國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的新政策、新精神，并及時(shí)向會(huì)員單位匯報(bào)專業(yè)委員委員會(huì)近期的工作情況。

回顧總結(jié)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)籌備成立證券分析師專業(yè)委員會(huì)以來的工作，我們有以下認(rèn)識與體會(huì):

第一、證券分析師專業(yè)委員會(huì)能順利的籌備成立并開展工作離不開證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部的指導(dǎo)與大力支持，期望今后能進(jìn)一步建立規(guī)范化的匯報(bào)請示、參事議事、信息交流及分工合作制度，以便接受指導(dǎo)與監(jiān)督，參與規(guī)章制定及配合監(jiān)管。

第二、會(huì)員中獨(dú)立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)家數(shù)多于證券公司的咨詢部門，布局較分散，資本、業(yè)務(wù)規(guī)模及所有制結(jié)構(gòu)等差異大，一些機(jī)構(gòu)還存在生存與展業(yè)問題，管理有一定難度。作為會(huì)員，有些機(jī)構(gòu)參加專業(yè)委員會(huì)組織的活動(dòng)也不太積極。

第三、證券投資分析師隊(duì)伍執(zhí)業(yè)能力、水平與道德需要進(jìn)一步提高。第四,專業(yè)委員會(huì)各項(xiàng)工作的順利開展需要各主任委員的分工合作和委員會(huì)辦公室的積極組織和具體落實(shí)。

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