XX年半年案件防控工作總結

XX年前半年案防工作總結

XX年上半年，我行案件防控工作在各級領導的高度重視和大力支持下，緊緊圍繞XX年全行案件防控工作要點，按照上級郵政金融部門和當地金融監(jiān)管部門提出的各項要求，堅持以資金安全為中心，以強化審計稽查管理，完善內控制度等建設為重點，結合當前郵政儲蓄XX行業(yè)務發(fā)展的實際情況進行了形式多樣的審計稽查活動，開展了常規(guī)稽查、專項稽查等工作，有力地促進了金融業(yè)務持續(xù)、健康、快速的發(fā)展。

現將上半年郵政案件防控工作情況匯報如下:一、堅持落實兩年活動，確保郵政金融零事故發(fā)生

結合兩年活動，審計稽查認真做好一是狠抓制度建設，強化制度執(zhí)行力，要進一步完善、梳理和精簡規(guī)章制度，把內控制度覆蓋到全功能業(yè)務層面，做到制度流程化、標準化、精細化，提高制度的可操作性，切實堵塞制度和管理漏洞。要健全獨立有效的內控管理體系，加大內控制度的執(zhí)行力，始終保持對XX監(jiān)會防范操作風險“十三條意見”和內控“十個聯動建設”的執(zhí)行力度，繼續(xù)抓好案件防控“八項”制度的落實，提高制度執(zhí)行效果。要加強關鍵風險點的管控能力，建立操作風險管理平臺，健全持續(xù)改進機制。

二、進一步深化XX網點資金安全防范達標升級工作認真吸取工作經驗和教訓，全面加強XX內控管理，確保XX

年網點達標全面完成。積極開展存款風險滾動式檢查，要按照《XXXX行XX市分行存取款風險滾動式檢查實施辦法》(XX郵XX聯發(fā)[201*]81號)要求，組織各業(yè)務條線開展存款風險排查工作；各單位在實施抽查工作的同時，在季末月匯總存款風險滾動式檢查情況，負責按時向市局和市分行以及XX監(jiān)部門報告。是開展XX行機構風險評估（內控評價），分析和掌握基層機構內控管理中存在的不足和隱患，完善內部控制措施，提高風險識別和管控能力，進一步推進內控和風險防范機制建設。強化三級權限管理，切實形成操作有監(jiān)督、授權有制約、違規(guī)有舉報的內部控制體系，從而適應和滿足我行防范資金風險的需要。

三、合理利用電子稽查系統(tǒng)，有效防范金融風險

加強電子稽查系統(tǒng)應用的制度建設，規(guī)范系統(tǒng)操作管理流程。設立風險預警信息值機制度，及時處理系統(tǒng)實時風險預警信息和前一日儲匯系統(tǒng)業(yè)務、會計數據累計風險識別信息，確保做到實時監(jiān)控。規(guī)范各級電子稽查工作程序，充分發(fā)揮郵政金融電子稽查的作用，有效防范和化解郵政金融資金風險。

四、采用多種方式開展審計稽查工作，主動預防各類金

融金案件發(fā)生

為加強全行郵政金融業(yè)務內控和風險管理工作，有效控制和防范經營風險，積極推進郵政金融內控工作的全面開展，審計稽查部門做好日�；�查工作，前半年累計處罰13人18次，占從業(yè)人員46%，有力的打擊了各類違規(guī)違紀的發(fā)

生。同時對三個二及支行、一個支行營業(yè)部、一個一級支行和所瞎縣局的金庫進行了專項稽查。專項檢查的重點是郵政金融業(yè)務內控管理、業(yè)務制度、程序控制、儲匯營業(yè)網點業(yè)務操作控制與管理、事后監(jiān)督、事后檢查操作控制與管理、儲匯重要空白憑證控制與管理、儲匯會計、出納操作控制與管理、稽查部門履職和電子稽查運行情況。

通過專項檢查發(fā)現，在穩(wěn)步發(fā)展的同時，各部門都能夠認真貫徹執(zhí)行國家的金融方針政策，自覺接受XX監(jiān)部門對郵政金融業(yè)務的監(jiān)督管理，并在規(guī)范郵政金融業(yè)務、防范郵政金融風險方面，建立了風險防范機制，落實了資金安全管理考核制度。

五、組織開展郵政金融資金自查工作

為進一步加強郵政金融資金管理，堵塞資金流轉各環(huán)節(jié)的漏洞，防范郵政金融資金風險，市行下發(fā)了《關于組織開展郵政金融資金自查工作的緊急通知》，并于4月5日15日在全行組織開展了郵政金融資金自查工作，本次自查重點是網點庫存現金、金庫現金、XX郵賬是否相符等內容。各級

領導要高度重視此次郵政金融資金自查工作，以“兩年活動”為契機，認認真真地組織好郵政金融資金全面清查工作，此次自查工作采用突查方式進行，在檢查中不留情面，不留死角，消除隱患，消除頑疾，確保儲匯資金的健康完整。

六、加強管理，抓整改抓考核，狠抓各項制度的貫徹落

實

XX年，隨著全郵政金融業(yè)務的快速發(fā)展，我們把防范風險，保障金融資金安全當做第一要務來抓，首先是抓業(yè)務規(guī)章制度的落實工作。主要有：對雙人臨柜、雙線復核、雙人取送款、雙人押送、雙人值守制度每次必查；對章證分管、錢帳分管、支票印鑒分管、密碼分管制度每次必看；對天天報帳、天天檢查、天天逐筆挑對工作每次必問；特別是對各行審查日報單、繳協(xié)款單（含送款回單）、對帳單“審三單”工作，對各行日常營業(yè)、監(jiān)督檢查、會計核算等重要環(huán)節(jié)，以及抓好專戶存儲、�？顚Ｓ�、資金上劃、業(yè)會對帳、XX郵對帳、提款限額審批、大額存取款雙簽、大額取款預約審核、特殊業(yè)務審核、取消交易授權、重要空白憑證交接核對等基本制度都要進行檢查。其次我們在日�；�查工作的同時，把對問題和隱患的整改落實放在了首位。第三，對發(fā)現的問題進行及時通報批評。我們針對許多共性的、老生常談的問題進行了季度稽查通報和風險防控問責通報，要求部門要嚴格按照各有關考核和處罰方面的具體規(guī)定加大處罰力度，以盡快改變目前這種被動工作局面。

在落實規(guī)章制度方面，儲匯審計稽查工作確實起到了再監(jiān)督作用，各部門不但進一步認識到了儲匯稽查工作的重要性，而且按照分級負責層層把關的要求加大了對屬局進行管理的考核力度。

各報名領導高度重視風險隱患的整改工作，各單位對發(fā)現的風險隱患和問題必須立即進行整改；對因人員或資金等問題無法立即整改的，必須報同級和上級部門領導；各級領

導接到風險隱患問題報告后，要組織相關部門對存在的問題逐一研究解決，做到方案落實、人員落實、資金落實。對監(jiān)管部門檢查出的問題、重大問題要優(yōu)先整改。對于因隱患沒有及時整改而發(fā)生案件的，將嚴厲追究有關領導和相關人員的責任。

七、領導重視、齊抓共管、確保資金安全

總結以往全國發(fā)生的儲匯資金案例，多數是領導金融風險意識淡薄，管理失職、監(jiān)督失控、制度失效、審計稽核檢查不到位、制度不落實，長期無人糾正造成的。我行各級領導認真吸取全國發(fā)生的儲匯資金案件教訓，高度重視郵政金融資金安全管理工作，行一把手將管理列入議事日程，經常了解安全防范工作。分管行長及時協(xié)調解決郵政金融資金安全管理中存在的重大問題。各有關部門都明確責任，各司其職。各級領導都將資金管理與業(yè)務發(fā)展放在同等重要的位置上，與經營發(fā)展同研究、同部署、同檢查、同總結、同考核，使儲匯資金安全工作貫穿于郵政儲匯業(yè)務發(fā)展全過程和企業(yè)經營管理工作各個環(huán)節(jié)。真正做到思想認識到位、領導責任到位、監(jiān)督檢查到位、整改措施到位、教育處理到位。確保資金安全無事故。

總之，XX年上半年，我行在案件防控工作中貫徹總行和省市行提出的“制度執(zhí)行年’工作要求，設施XX監(jiān)局提出的“案防攻堅年”活動方案，認真開展案件防控工作，為柳林郵政儲蓄XX行的美好明天保駕護航。

擴展閱讀：案件防控年度工作匯報

**銀行關于對內控和案防制度執(zhí)行情況的工作匯報

今年以來，根據總行“關于開展內控和案防制度執(zhí)行年活動”的通知精神，我行高度重視，從準確把握活動的指導思想和目標要求入手，強化組織領導，制定實施方案，加強工作落實，推動案防工作及黨風廉政建設不斷取得新成效。至9月底，我行沒有發(fā)生任何案件，在保障經營成果方面邁出了堅實的步伐�，F將案防制度執(zhí)行年的工作情況匯報如下：

一、加強組織領導，強化組織保障

為了切實推動案防工作，省、市分行把今年確定為“案件防控攻堅年”，我行按照上級行的要求，首先成立了“案防攻堅年”活動領導組，組成了以行長為組長，各部門主任為成員的“案防攻堅年”領導組，并明確了各成員的具體工作職責，責成辦公室擬定了開展案防攻堅年活動的實施方案，細化了各階段的工作任務、開展方法和工作目標，不僅明確了各階段的具體任務，而且為此項活動的深入開展提供了強有力的組織保障。

二、加強責任管理，健全防控體系

為了使案件防控措施落實到實處，我們弘揚求真務實的精神，積極推行責任制管理，提出了“分出去、抓回來、統(tǒng)

起來、推上去”的管理思路，“分出去”就是按照誰主管、誰負責的原則，將責任一一分解，使主管領導和職能部室成為責任主體�！白セ貋怼本褪羌訌姳O(jiān)督檢查和綜合反饋，及時掌握案件防控工作的具體情況，認真解決存在問題和矛盾�！敖y(tǒng)起來”就是整合各部室和廣大干部職工等方面的力量，形成案件防控工作的整體合力。“推上去”就是按照高效率、高標準的要求，不斷提升案件防控工作的能力和水平。按照責任制要求，我們根據不同的層次，制定不同的責任目標，構建四個層次的責任體系，即黨支部行務會的領導責任、分管領導的主抓責任、職能部室的主管責任、基他部室的協(xié)助責任，形成了一級抓一級、一級帶一級、人人有目標、層層有壓力的責任制管理格局，并要認真執(zhí)行總行出臺《員工違規(guī)積分管理辦法》等規(guī)定，并通過嚴格責任考核，嚴肅責任制兌現措施，把責任制落到實處，推動我行的案件防控工作不斷取得新成效。

三、加強活動檢查，推進工作落實

在開展案防攻堅年活動中，我行堅持“標本兼治、重在預防”的理念，實施“四個結合”：即學習與檢查相結合、自查與外訪調查相結合、全面部署與突出重點相結合、發(fā)現問題與及時整改相結合，把學習、檢查、整改等活動聯成一個有機整體，保證活動的針對性和實效性。一是加強兩個教育，增強遵紀守法、合規(guī)經營的自覺性。案件防控攻堅關鍵

在人，只有增強全行員工遵紀守法、合規(guī)經營的思想意識，牢固構筑拒腐防變的思想道德防線，案件防控就水到渠成，卓有成效�；�本這樣的認識，我行黨支部在案件防控攻堅年活動中，從抓關鍵入手，在員工中廣泛開展警示教育和合規(guī)教育兩個教育。在警示教育中，我行把近年來金融系統(tǒng)發(fā)生的案例整理成冊，定期組織員工認真學習，通過用系統(tǒng)內的案件和身邊發(fā)生的案例，讓員工深刻認識到，一旦思想防線崩潰，就會走向犯罪的道路，后果不堪設想。在合規(guī)教育中，我行首先抓黨員干部的教育，因為黨員干部在信貸管理中有舉足輕重的作用，是企業(yè)獲取貸款拉攏腐蝕的首選目標，如何保證黨員干部“常在河邊走，就是不濕鞋”，是案件防控的關健環(huán)節(jié)。為此，我行組織黨員認真學習《中國共產黨黨員領導干部廉潔從業(yè)若干準則》、《中國共產黨黨內監(jiān)督條例》以及《新時期領導干部反腐倡廉教程》，通過強化教育，加強約束，讓黨員干部在違規(guī)貸款方面不想為、不能為、也不敢為，從而在管理層上營造反腐倡廉的環(huán)境和氛圍。其次在職工中開展《農發(fā)行從業(yè)人員行為規(guī)范制度》學習，通過六個制度的學習討論，讓廣大員工在思想上筑牢反腐倡廉的銅墻鐵壁，從而在全行上下營造了案件防控牢不可破的思想防線；二是建立談心制度，時刻掌握職工的思想動態(tài)。建立干群交流渠道，及時解決思想問題是我行黨支部一以貫之的良好習慣和優(yōu)良作風。在第二階段的活動中，我行黨支部繼

續(xù)發(fā)揚這些優(yōu)良傳統(tǒng)，通過建立三項制度，解決職工思想問題，檢查自身工作作風。一是建立干群談話制度，關心職工的思想動態(tài)，解決職工工作和生活中的難點問題，幫助職工解除工作壓力，引導職工輕裝上陣，做好本職工作；二是建立職工座談會議制度。每年四次定期召開職工座談會議，傾聽職工的呼聲，解決職工關心的熱點、難點和焦點問題，順應職工意愿，推動各項工作；三是建立銀企座談會議制度。每半年召開一次所轄企業(yè)領導和管理人員座談會，于6月23日召開了銀企座談會，了解工作中存在的問題，查找干部職工在貸款管理中的“吃、拿、卡、要、借”現象，促進廉潔自律，預防案件發(fā)生。三項制度使我行行風和工作作風得到很大改善，目前職工信心百倍，銀企關系更加和諧，為更好地履行職能創(chuàng)造了條件；三是健全防控體系，完善了案件查防聯動機制。案件防控單靠單純的思想教育是遠遠不夠的，必須讓教育、制度、監(jiān)督協(xié)調聯動，建立黨支部統(tǒng)一領導，各部室各負其責，廣大職工積極參與的防控體制和工作機制，才能達到防范的目的。在第二階段的工作中，我行除建立思想道德防線外，一是積極推進制度創(chuàng)新，進一步加大從源頭預防案件的力度。重點是推行“三務”公開。上半年，我行堅持做到黨務在黨內公開、行務在行內公開、財務向職工公開，防止和克服了“三務”暗箱操作現象，在擴大民主方面邁出了新的步伐；二是強化監(jiān)督制約。特別是加強黨員

領導干部的監(jiān)督，緊緊抓住貸款投放、財務開支、人事管理這些易于滋生腐敗的重點環(huán)節(jié)，綜合運用黨內監(jiān)督、職工監(jiān)督等多種形式，有效防止權力失控、決策失誤和行為失范問題，促進干部廉潔和降低案件發(fā)生。由于教育深刻、制度有力、監(jiān)督到位，我行上半年沒有發(fā)生任何案件；四是加強了員工風險排查。在與廣大員工人人簽訂了案件防控責任書后，我行還加大了員工的風險排查。我行黨支部十分重視員工潛在風險的分析與檢查，建立了教育、制度、監(jiān)督協(xié)調聯動的防范體系和檢查機制。一是積極推進制度創(chuàng)新，進一步加大從源頭預防員工風險的力度。我行每季度都要向員工下發(fā)在企業(yè)借款借物的申報表，讓員工自我清查、自我申報。尤其是與客戶企業(yè)接觸頻繁的會計出納部和計劃信貸部的員工，更是時常教育，時時關注，一旦發(fā)現苗頭，就立即談話，幫助糾正，消除風險。目前，全行員工每季都要上交申報表和承諾書，這一制度堅持始終，毫不松懈。同時，建立了從內到外的監(jiān)督鏈條，在外部與客戶企業(yè)簽訂《銀企共防違法違紀責任書》，并從社會與企業(yè)聘請了4名廉政監(jiān)督員，協(xié)助我們對員工在企業(yè)的借款借物進行有效監(jiān)督。同時，在行內設立意見箱，公開舉報電話，從而形成從上到下，從內到外的龐大的監(jiān)督網絡。二季度，我行已收回6份由企業(yè)提供的我行員工在企業(yè)借款借物情況表，目前尚未發(fā)現員工在企業(yè)有借款借物的問題存在。五是加強黨風廉政建設，推進

反腐倡廉。在推進案防工作中，我行把反腐倡廉作為預防案件發(fā)生的關鍵工作抓實抓緊，嚴格落實中共中央《國有企業(yè)領導人員廉潔自律若干規(guī)定》和《中國共產黨員領導干部廉潔從政若干準則》，加強了領導干部的廉潔自律。（1）加強領導干部黨風廉政教育，教育和引導領導干部深刻領會科學發(fā)展觀的科學內涵、精神實質和根本要求，堅定共產主義遠大理想和中國特色社會主義共同理想，樹立正確的權力觀、地位觀、利益觀和社會主義榮辱觀。（2）加強對領導干部廉潔自律規(guī)定的情況檢查，防止領導干部違反規(guī)定收送現金、有價證券、支付憑證和收受干股，利用職務上的便利謀取私利等問題。（3）加強重點領域和關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。要求領導干部和廣大信貸人員自覺遵守《廉潔辦貸十不準》，確保自身不出問題。并對銀監(jiān)局“三個辦法，一個指引”進行回頭看，認真檢查存在問題。通過市銀監(jiān)局最近的工作檢查來看，沒有發(fā)現任何問題。六是認真落實領導干部重大事項報告制度。6月份，我們按照縣紀委有關要求，及時遞交了兩位科級領導干部的重大事項報告，通過重大事項報告制度的落實，讓領導干部在思想上建立了不敢為、不愿為、不能為的防腐認識，推動了黨員干部的廉潔自律。八是開展警示教育。6月份，我行組織全體干部職工到縣廉政基地接受警示教育，通過觀看案件案例，聽取古今貪廉兩方面人物的介紹，廣大員工深深感受到善惡黑白僅一步之遙，功臣罪人只

一念之差，只有加強世界觀的改造，才能做一個高尚的人、廉潔的人，之后，廣大員工紛紛在廉政宣言上莊嚴的寫上了自己的名字，當場還為慈善機構捐款800余元，表明要以焦裕祿、孔繁森等先進人物為榜樣，堅守理想信念，增強法紀觀念，擋得住誘惑，管得住小節(jié)，為新農村建設發(fā)一份光、獻一份熱。9月份組織了全行人員認真學習《萬榮縣預防職務犯罪條例》，通過學習有增強了大家對預防職務犯罪的思想認識，提升了思想道德。并組織黨員干部開展《廉政準則》知識學習考試，通過考試增強了廣大黨員干部廉潔從政的自覺性。

四、整肅工作紀律，落實“五個不準”

9月份，我行根據省委《關于進一步整肅工作紀律狠剎不良風氣的通知》精神，在全行開展了勞動紀律在整頓。突出重點，扎實推進。這次勞動紀律大整頓，重點是按照“五個不準”整頓部分同志存在的自由散漫、紀律松馳、有章不循、缺乏責任的問題。針對這些問題，我行采取了三項措施：一是嚴格實行上下班簽到、簽退制度。職工每天早8點、午2：30到辦公室簽到上班，早12點、午6點簽退下班，任何人不得遲到早退；二是認真執(zhí)行查崗制度。上班期間由分管行長和辦公室主任不定時對各部室員工上班情況進行檢查，看是否有中途脫崗現象和違反“五個不準”問題的存在；三是人人開展自查，積極揭擺問題。全行員工聯系工作實際，

認真查找勞動紀律方面存在的差距與不足，并針對問題，制定措施，及時糾改。三項措施不僅嚴肅了勞動紀律，而且把內部管理納入制度化、規(guī)范化軌道。此項勞動紀律大整頓，可謂重點突出，措施得力。尤其是加大了檢查力度和范圍，不僅檢查勞動紀律和在崗位情況，而且檢查要害部門的安全防范和全行的安全保衛(wèi)工作等，從而培養(yǎng)了大家有章必循、違章必究的遵章守紀意識，增強了執(zhí)行勞動紀律和規(guī)章制度的自覺性和主動性，為全面完成今年的各項工作目標打下了堅實的基礎。

總之，通過采取一系列有效措施，推進我行的案防工作取得明顯成效，內控機制建設也得到加強。由于組織有力，部署周密，工作扎實，檢查及時，至9月底，我行沒有發(fā)生任何案件，為經營發(fā)展提供了有力保障。

友情提示：本文中關于《XX年半年案件防控工作總結》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，XX年半年案件防控工作總結：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

來源：網絡整理 免責聲明：本文僅限學習分享，如產生版權問題，請聯系我們及時刪除。

《XX年半年案件防控工作總結》由互聯網用戶整理提供,轉載分享請保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址：http://www.7334dd.com/gongwen/476590.html

• 上一篇：“案防制度年”總結
• 下一篇：中學工會女工委員會工作總結