新 201*年度工作總結及下一年柜臺崗工作計劃(WL作)

***********營業(yè)部

201*年工作總結及201*年工作計劃

201*年是不平凡的一年，物價上漲，證券市場行情持續(xù)低迷較長時間，上證股指在201*點左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下，我們作為***********營業(yè)部的一員，面對：行情差、經驗少、壓力重的特點，在營業(yè)部的正確領導共同努力下，按照公司“三年規(guī)劃”的要求，積極提高服務，努力開拓經營�，F(xiàn)將201*年度工作總結如下：

一、個人業(yè)務經營情況需要增強201*年目前個人主要指標為：

1、利潤：201*年全年目標傭金創(chuàng)收值為30萬元，截止201*年11月底，我實際完成傭金30010元。

2、資產保有率：201*年全年目標值為1000萬，201*年實際值為18萬。3、凈增有效戶數(shù)：201*年全年目標值為24戶，截止201*年11月底，實際開戶數(shù)為18戶，有效戶為8戶。

根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出，完成值低于目標，個人經紀業(yè)務水平需要增強。二、規(guī)范股民賬戶工作持續(xù)有效展開、掃描電子檔案及歸檔

按照營業(yè)部及公司總部的要求和布署，***********營業(yè)部展開與中行聯(lián)動營銷，隨著此項工作的持續(xù)開展，與營業(yè)部統(tǒng)一思想，明確責任及分工，有計劃、分步驟開了近3500戶證券賬戶、盡職履行不合格賬戶的審查、賬戶身份證信息復查等賬戶長效管理工作、盡職履行創(chuàng)業(yè)板登記、限售股解禁股票前段控制、特殊業(yè)務申報等高風險業(yè)務。穩(wěn)定開展營業(yè)部日常基礎業(yè)務、檔案管理、及時有效處理基礎業(yè)

務應急突發(fā)狀況、能夠在工作中積極有效開展投資者教育、檔案入庫管理、有效配合落實內外稽核檢查工作。

積極處理兄弟營業(yè)部限售股解禁賬戶的開戶及大宗交易等后續(xù)事項的跟進、以及近期開展的融資融券賬戶的開戶及合規(guī)風險的控制堅持認真負責，重結果更重過程確保每一個過程都能夠完整、清晰、系統(tǒng)地反映整個規(guī)范過程的內容和軌跡。另外：

通過一年整柜臺業(yè)務知識學習，對行業(yè)和工作有了更深的了解：接待現(xiàn)場客戶開戶、處理大批量的銀行三方任務、中登公司業(yè)務掃描的任務、檔案審核整理、轉戶客戶的處理、多銀行的開立等。

業(yè)務拓展能力逐步提高：在證券從業(yè)過程中，通過與客戶的交談和解決實際工作中遇到的問題，提高了自己的溝通、應變能力；而對客戶的定期和不定期相結合的回訪，為客戶提高全方位、多角度的服務，則使公司服務真正的深入人心。

工作責任心和事業(yè)心逐步加強：對于開發(fā)的每一個客戶，每一筆業(yè)務，都認真對待，辦事效率力求快、好。

三、持續(xù)開展投資者教育，增強投資者風險意識

柜臺根據(jù)營業(yè)部和公司總部的具體要求，積極開展投資者風險教育工作。認真審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實、準確和完整，詳細解釋《風險警示書》并讓客戶簽名確認，并且有針對地分析客戶的投資風格，操作習慣，風險喜好，抗風險能力，加以分類，按照不同客戶的特點和投資需求，給客戶講解證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、對客戶的疑問及時解答,加深了與客戶的了解和溝通。

四、繼續(xù)加強風險管理，提高風險控制能力。

建立相互配合，認真學習公司關于風險控制方面的各項規(guī)章制度，進行自查自

糾，堅決從事違反執(zhí)業(yè)人員的準則的行為。

在即將過去的201*年里，股市行情低迷、全年任務量大、人員增加負擔加重等諸多困難，全體員工團結奮斗、共同努力，取得了一定成績，但業(yè)務經營情況離公司要求還有一定差距，我們也認識到自身存在的問題：

一、客戶結構不合理，優(yōu)質客戶較少，空戶比重較大。二、服務品種認可度較差，基金申購比例低。三、與先進券商相比，我們的服務有待進一步提高

展望未來，201*年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續(xù)做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我工作計劃如下:

一、繼續(xù)完善日常工作、柜臺工作一如既往的做好，保證前線人員的開戶的順利進行，加強銀證合作。與銀行方進行溝通聯(lián)系本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎，服務好銀行員工帶來的客戶。

二、加強股民教育，提供投資咨詢。

三、堅持客戶為本的宗旨，科學設計服務工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。加強員工的業(yè)務培訓，提高工作能力和業(yè)務素養(yǎng)，建立一支高效團結的員工隊伍。在工作中加強服務意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質量。

四、將認真執(zhí)行公司制定的三年規(guī)劃、進一切努力，一方面，服務好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標。

總之，我將緊跟公司的步伐，在執(zhí)行力和服務上一個新臺階，為營業(yè)部樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我充滿信心。

********營業(yè)部

WL

201*.12.07

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201*年工作總結及201*年度工作計劃

腳踏著新年的鼓點走來，201*年已成為過去，總結過去一年的得與失，作為中途新上任的辦公室副主任，201*年前期在原部門負責人的帶領下，根據(jù)原定計劃按部就班開展各項工作。應公司發(fā)展需要，自4月份機構改革以來，在公司各位領導及事業(yè)部兩位部長的帶領下，我們辦公室人員緊緊圍繞理順工作，服務、監(jiān)督、管理公司等工作重點，強化服務，充分發(fā)揮辦公室工作承上啟下、聯(lián)系左右、協(xié)調各方的中心樞紐作用，較好的完成了公司及上級領導下達的各項工作任務。

一、201*年工作回顧

（一）辦公室行政日常事務1、證照辦理工作

年初在財務人員、供應科人員的協(xié)助下，公司營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、礦產品加工及經營資質證書、排污許可證、安全許可證等證照的年審、變更登記辦理工作如期完成，保了證公司經營活動和各項工作的正常開展。2、檔案、印章、信件管理工作

草擬綜合性文件和報告，保證了各項例會匯報內容和分配的任務有記載、有檔案，并及時傳達、貫徹公司有關會議、文件、批示的精神至各部門予以執(zhí)行。完成了公司各類文件、規(guī)章制度、上報材料以及申報項目的請示、報告、申請等的起草工作。認真做好了公司對內對外有關文件、公函的收發(fā)、做到了收發(fā)郵件、傳真等各類文件的及時到位，分遞和督辦工作；公司的重要文件資料、合同、批文等均整理歸檔，做好資料的歸檔管理工作。管理并使用好了公司印章，做到了用印登記。

3、協(xié)助開展公司對政府和相關職能部門的外聯(lián)及接待工作

（1）本著加強和外協(xié)單位、政府相關職能機關、部門的聯(lián)系和溝通，保證公司對外工作

通暢的原則，辦公室在做好公司內部和外部的接待工作的同時，積極配合相關政府部門做好各項接待任務，認真組織并實施來賓接待和各類活動的事前準備和事后善后事宜，認真做好會場布置、食宿安排工作，保證了各類活動的及時有序進行。（2）積極參與了工業(yè)園管委會等相關職能部門的會議安排、文件接收等工作，并對會議

精神及任務及時上報審批處理。4、物資的采購與管理

（1）合理地采購辦公用品、辦公設施和各部門申購物資，建立辦公用品臺賬，監(jiān)督各部

門的辦公用品的使用情況，并做好物品領用登記、出入庫登記。

（2）聯(lián)系辦公用品、辦公設備、辦公耗材的供應、維修、保養(yǎng)合作單位，保障辦公耗材

管控及辦公設備維護、保養(yǎng)等工作的正常有序進行。

5、車輛管理

根據(jù)公司車輛管理辦法，對車輛進行統(tǒng)一管理和調度。一如既往按照車輛的用油臺帳和維修維護記錄，做好車輛使用登記，并根據(jù)需要配合安排車輛進行保養(yǎng)和維護。配合各部門用車需求，執(zhí)行領導用車要求，滿足了公司的接待和工作任務。

6、后勤管理保障工作

一年來，辦公室人員根據(jù)公司要求進行機車票預定、食宿安排、飲用水供應、名片和廠牌制作、表格類印刷、廣告宣傳牌制作、報刊雜志訂閱；按期繳納各項通訊及網(wǎng)絡費用；定期進行日常行政業(yè)務結算和報銷，食堂、宿舍水電費統(tǒng)計、核算等業(yè)務工作，及時主動的完成了各項工作。

7、制度建設及流程管理

鑒于公司機構改革后的變化，辦公室還根據(jù)實際情況，結合公司原有的制度及規(guī)定，制定并頒布實施了《廠牌管理制度》、《考勤管理制度》、《食堂管理制度》、及《樂捐基金管理辦法》；修訂并完善了《保安管理規(guī)定》、《宿舍管理規(guī)定》及質量管理體系制度文件；擬定并匯總了綜合管理部各職能部門相關業(yè)務流程和表格。為公司的制度化、規(guī)范化管理，并逐步向現(xiàn)代化管理邁進提供了進一步的依據(jù)。8、嚴格員工考勤、廠規(guī)廠紀

自機構改革以來，辦公室在規(guī)范員工行為及廠規(guī)廠紀方面，充分利用了部門職能，結合各事業(yè)部配合及協(xié)助，加大力度嚴抓在崗違紀現(xiàn)象，尤其是在廠區(qū)禁煙及脫崗、在崗睡覺，上下班安全帽佩戴，禁賭等方面，經過長期循序漸進的管理及督導，此類現(xiàn)象得到明顯改善。同時，自201*年11月份以來，對員工的考勤制度重新進行了編制，將人工考勤為主、電子考勤為輔轉為電子考勤單一模式，杜絕了人工主導可控性，更加公平公正的對員工出勤進行了管理，嚴格的考勤制度也極大地規(guī)范了員工的工作態(tài)度，同時也增強了員工的企業(yè)歸屬感及自我約束和自我控制能力。

9、廠區(qū)環(huán)境維護及綠化工作

回首201*年，辦公室在廠區(qū)環(huán)境維護方面，新增了一名清潔員工，劃片分區(qū)分配環(huán)境清掃任務，定期更換綠色盆景及花卉，一如既往的維持了廠區(qū)的清潔工作，得到各部門較大認可。

綠化工作在基建科的主導下，栽種樹苗、魚塘管理等工作所取得的成效顯而易見，此項工作因屬基建科親力親為，辦公室人員今后定當極力配合基建科，將公司綠化工作推向更高的層次。

10、保安管理及食堂管理工作

保安管理方面，一年來，通過單獨談話、保安工作會議等形式對保安人員耳提面命提出相關工作要求，但收效甚微，新考勤制度下發(fā)后對保安進行講解并要求保安人員跟進對員工打卡情況的提醒及監(jiān)督，在工作紀律方面對出現(xiàn)問題的保安一一列出問題點并提出改進的要求和目標，同時在考核方面進行了處罰，但效果不明顯，且保安對扣考核分用意理解不到，僅停留在計較工資得失方面，今后對于保安考核還需進行修訂，以提高保安人員的專業(yè)素養(yǎng)及工作紀律，同時還需通過擇優(yōu)淘劣、競爭上崗的方式，堅決淘汰影響保安內部團結及作風的蛀蟲，以保證保安隊伍的正常、和諧、人員穩(wěn)定。

食堂管理方面，對小餐廳用餐及食堂管理提出了新的要求并進行跟蹤管理，加強了對食堂衛(wèi)生及菜品菜式的跟進工作，了解食堂管理人員困難后予以協(xié)助，幫助食堂管理人員對各類問題進行改進，在雙方溝通方面，還需進一步加強，為保障全廠員工用餐滿意及做好優(yōu)質供餐繼續(xù)努力。

（二）201*年辦公室月度工作重點盤點

機構改革以來，響應總經辦的指示，辦公室人員能做到月初有計劃、月底能總結，每月都突出1－2個“重點”工作。做到了工作有重點有創(chuàng)新，改變了行政工作完全等待領導來安排的習慣。

1月份：年底各類報表匯總工作，201*年春節(jié)放假前各類物資準備工作，春節(jié)放假安排及

值班統(tǒng)計匯總工作，小年聚餐組織實施工作及后勤輔助工作。

2月份：201*年春節(jié)放假，團拜會準備及組織實施工作。

3月份：婦女節(jié)活動組織實施工作，機構改革配合實施工作，證照變更及年審工作。4月份：機構改革后各部門辦公設備配置及辦公室重新安排、分配工作；201*年度表彰大

會前期準備及組織實施工作，聚餐實施工作。

5月份：機構改革后制度文件修訂工作，保安管理事宜，員工體檢、乒乓球方案制定；新

進人員工作交接及業(yè)務指導工作。

6月份：端午節(jié)乒乓球活動配合實施工作及后勤輔助工作；員工體檢配合實施工作。7月份：氣站辦公文具交接、人員交接工作；省安監(jiān)局、技術中心預評審、羅德集團來訪

接待工作；組織管理人員下車間體驗勞動工作。

8月份：6S推行方案（修訂版）制定及實施工作、區(qū)域劃分工作；防暑降溫福利配合發(fā)放

工作；清潔生產審核廠區(qū)巡查及復查工作；中秋節(jié)方案配合擬定工作，知識競賽制度類、6S類試題、有獎問答題擬定工作，安全類、質量類試題協(xié)調匯總工作；整理李總報送縣委宣傳部參加贛州市第五屆“十大創(chuàng)業(yè)先鋒”；協(xié)助羅工填報申請省級成長型中小企業(yè)庫入庫材料；退伍軍人座談會及慰問金的發(fā)放。

9月份：差旅費報銷制度修訂及審批工作；嚴抓了廠區(qū)內抽煙的個人典型、上下班交通安

全、大夜班睡覺現(xiàn)象，加強工作紀律的宣傳教育；員工入集團網(wǎng)及辦理短號業(yè)務、儲物柜發(fā)放工作；接待表格制表并實施工作；督促食堂加強衛(wèi)生清潔工作以及個人衛(wèi)生清理工作，宿舍衛(wèi)生進行了初次摸底；中秋節(jié)知識競賽活動配合實施工作。

10月份：接待銷售客戶工作4批、培訓導師1批，接待市長來訪團1次、上級行政單位來

訪等多次；內在陽光培訓所需物資準備工作，培訓老師食宿安排及接待工作；員工宿舍硬件設施的配備；考勤、宿舍管理制度，食堂管理制度修訂工作；6S推行按推行方案時間表實施；上報董事長入圍市十大經濟人物報告、納米審定會接待方案起草及印刷、縣定點綜治辦相關工作等。

11月份：廠牌管理制度、宿舍管理制度簽批；電子考勤實施工作；完成市場部接待4項，

公司級接待（省安監(jiān)局、外審、技術中心審定會、市經貿委調研）4項；完成了科技進步獎、發(fā)明專利獎勵金申請跟進工作，并至縣財政局請款；對辦公室質量體系文件進行了徹底自查，對遺漏的未納入受控制度文件但正在使用的制度及各類表單、文件受控記錄進行了重新整理，針對外審所查出的標準匯編問題進行了整改。

12月份：電子考勤繼續(xù)跟進工作；員工廠牌制作及下發(fā)工作；完成市場部接待2項，公司

級接待（股東大會、清潔生產審核、技術中心審定會、綜治接待、工會接來訪接待、老科協(xié)參觀）共5項；元旦活動后勤輔助工作；困難職工材料匯總工作等；食堂管理制度、樂捐基金管理辦法、試用期工資管理辦法簽批。

二、工作中的不足及欠缺總結

自任職辦公室副主任8個多月以來，我深刻的體會到：創(chuàng)新提高效率、學習提升技能、比較縮小差距。辦公室行政管理工作對于正處在快速發(fā)展中的企業(yè)而言，是非常嚴峻而重要的基礎工作，也需要公司上下的通力合作。隨著公司的不斷快速發(fā)展，公司的行政管理工作必將更加繁重，要求也會更高。因此，我們一方面要不斷加強對辦公室各項工作的監(jiān)管，努力提高工作效率；另一方面我們也會積極的與各部門精誠合作，共同為公司的快速、持續(xù)發(fā)展獻策獻力。

回顧辦公室201*年的工作，雖然在工作中取得了一些成績和進步，在完成各項工作的同時，我們也清醒地看到自身存在的一些問題和薄弱環(huán)節(jié)，主要表現(xiàn)在：1、辦公室工作責任劃分不清晰、督促職能發(fā)揮差

辦公室行政工作事無巨細，每項工作我們主觀上都希望能完成得最好，但由于能力有限，不能把每件事情都做到盡善盡美，且由于新進人員對公司各部門有些工作了解得不夠深入，對存在的問題掌握真實情況不夠全面，從而對領導決策應起到的參謀助手作用發(fā)揮不夠，抓制度落實不夠，由于公司事物繁雜，基本檢查不到位，因而存在一定的重制度建設，輕制度落實的現(xiàn)象。在考勤，6S檢查以及規(guī)章制度執(zhí)行方面的監(jiān)督工作不夠完善，督導職能未能發(fā)揮充分。今后需改善此種情況，將日常行政檢查、督促形成制度化，定期開展6S檢查、儀容儀表、辦公室秩序、廠牌佩戴檢查等，積極維護企業(yè)形象，提高行政督促檢查能力，切實加強督促檢查工作，貫徹落實各項制度。

2、行政工作的質量和效率不高

由于新進人員剛接手辦公室工作，做為部門主管工作能力及時間有限，未能事無巨細的進行指導，導致部分以前未從事過的新工作，只能邊干邊摸索，邊干邊學習，工作起來不能游刃有余，部門工作效率有待進一步提高。今后工作過程中，還需牢記工作要分清主次，分清輕重緩急，不懂就問，及時反饋，對經辦的工作要嚴謹細致，一絲不茍。根據(jù)生產經營需求，促使本部門高效、快速完成公司及事業(yè)部各項決議和指示，提高執(zhí)行率，在公司領導要求的時間內完成各階段工作任務，并要求對每一件工作都要落到實處，努力使辦公室工作躍上一個新臺階。

3、服務及管理意識未能平衡，本末倒置，主動性較缺乏

在服務保障各事業(yè)部生產、管理、后勤的意識方面還有待加強，有時對一些日常事務的缺失或瑕疵熟視無睹，未注意工作的細節(jié)性，有些工作的協(xié)調不是十分到位，在往后的工作中，考慮問題應該更周到詳盡，不能一味被動等待兄弟部門提醒及要求，需提高主動性，想員工之所想，提員工之所需，在不忘管理職能的同時強化服務意識，以服務為本，管理為輔。

作為新上任的中層管理人員，自己的管理水平離公司的高效要求還有一定距離，以后在努力提高自身管理水平的同時還需注重在對下屬的培養(yǎng)和管理上的進一步加強。

三、201*年工作計劃

針對201*年存在的問題，現(xiàn)提出201*年及今后工作計劃：1、加強基礎管理，創(chuàng)造良好工作環(huán)境

為領導和員工創(chuàng)造一個良好的工作環(huán)境是辦公室重要工作內容之一。接下來的一年里，辦公室將結合工作實際，認真履行工作職責，加強與其他部門的協(xié)調與溝通，使辦公室基礎管理工作進一步實現(xiàn)規(guī)范化，經手工作能夠達到優(yōu)質、高效，為公司各項工作的開展創(chuàng)造良好條件。同時在接人待物、優(yōu)化辦公環(huán)境、保證辦公秩序等方面更加盡職盡責，為公司樹立良好形象，起到窗口作用。2、加強服務，樹立良好風氣

辦公室工作的核心就是搞好“三個服務”，即為領導服務、為員工服務、為客戶服務。201*年，我們將圍繞中心工作，在服務工作方面做到了以下三點：

1）變被動為主動。對部門工作的重點、兄弟部門難點和熱點問題，力求考慮在前、服務在前。特別是辦公室分管的食堂、保安、車輛、辦公耗材管控及辦公設備維護、保養(yǎng)等日常工作，爭取做到工作有計劃，落實有措施，完成有記錄，積極主動。日常工作及領導交辦的臨時性事物能夠及時處理、及時反饋，當日事當日清，同時在協(xié)助配合其他部門工作上堅持做到積極熱情不越位。2）加強協(xié)調，強化協(xié)調能力。

協(xié)調是行政協(xié)助領導進行有效管理的一項基本職能。在現(xiàn)行的機構設置中，一項工作多部門配合的現(xiàn)象比較普遍。這種職責交錯、利益相兼的問題，往往是導致部門之間意見分歧和相互矛盾的重要因素。因此，進一步做好協(xié)調工作意義重大。行政在協(xié)調工作中，一定要站在全局的高度上，提高后勤服務滿意度，更好地服務于各部門。細分職責，健全日常管理制度，充分有效的運用服務和監(jiān)督、管理職能正確處理好整體與局部、局部與局部之間的利益關系，最后在全局利益上達到協(xié)調統(tǒng)一。

3）在每月工作計劃中，繼續(xù)堅持突出1－2個“重點”工作。切實做到工作有重點有創(chuàng)新，

高效、及時不拖沓。

4）在創(chuàng)新與工作作風上有所突破。在工作思路、工作方法等方面不斷改進和創(chuàng)新，適應

公司發(fā)展的需要，做到工作有新舉措，推動辦公室工作不斷上水平、上臺階。切實轉變辦公室服務作風，提高辦事效率，增強服務意識和奉獻精神。3、加強學習，形成良好的學習氛圍

辦公室人員要具備很強的工作能力和保持部門高效運轉，就必須為切實履行好自身職責及時“充電”，提高自身業(yè)務素質，提高工作效率，建立規(guī)范、簡化的辦事流程，減少出差錯率，做到基本知識篤學、本職業(yè)務知識深學、修身知識勤學、急需知識先學，不斷補充各等方面的知識和深入鉆研辦公室業(yè)務知識。201*年，我部門將從加強自身學習入手，認真學習公司業(yè)務流程、制度等內容，切實加強理論、業(yè)務學習的自覺性，并致力于帶動兄弟部門營造良好的學習氛圍。

時光荏苒，轉眼之際，我來到悅安公司已快兩年，公司領導及同事的關心、支持和幫助使我能不斷進步、成長，在這期間，我收獲的不僅是工作能力，更多的是同事間的友誼以及惺惺相惜的緣分，在此我要向公司的領導以及全體同事表示感謝，因為有大家的幫助，才能使我在公司的發(fā)展更上一個臺階，也因為有大家的指導，我才能好好圍繞公司的

總體發(fā)展思路和工作要求，緊扣結果，以結果為導向，嚴以律己，較好的完成各項工作任務，尤其是擔任辦公室副主任以后，我深知自己肩上的責任重大，新的一年，意味著新的起點、新的機遇、新的挑戰(zhàn)。201*年，我要認真總結經驗，發(fā)現(xiàn)差距，努力挖掘自身潛力，爭取得更大的工作成績，以嶄新的工作風貌、更高昂的工作熱情和更敬業(yè)的工作態(tài)度投入到辦公室的各項工作中，為整體推進公司的發(fā)展提供基礎性服務，為公司年度整體工作目標的實現(xiàn)發(fā)揮辦公室人員應有的作用。

201*

辦公室年1月28日

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