期貨部201*年工作總結(jié)

期貨部201*年工作總結(jié)、201*年工作計(jì)劃

根據(jù)年初與市場(chǎng)簽定的責(zé)任狀，現(xiàn)將期貨部06年工作總結(jié)如下：

１、不斷完善機(jī)構(gòu)設(shè)置，各部門密切配合，通力合作。

期貨部自成立以來(lái)，一直沒(méi)有相關(guān)成功模式可供參考，期貨部只能在邊工作邊學(xué)習(xí)中逐漸摸索出與國(guó)內(nèi)各期貨公司營(yíng)業(yè)部相同的模式，并逐步加以完善，201*年年初，期貨部在總結(jié)前一年度工作的基礎(chǔ)上，調(diào)整了工作人員的分工情況，并形成合理交叉，以便在特殊情況下能保證工作順利開(kāi)展。各部門各分工人員都能團(tuán)結(jié)協(xié)作，互相配合，在高效、和諧的前提下出色完成了各自工作。

２、歷時(shí)四個(gè)月順利完成從五洋期貨到五礦海勤期貨的過(guò)渡。

由于五洋期貨公司違規(guī)質(zhì)押注冊(cè)資本金，引起中國(guó)證監(jiān)會(huì)的重視，隨即五洋期貨公司駐大連辦事處撤銷，考慮到通遼客戶參與大連品種并最終交割的實(shí)際情況，并且五洋期貨公司最后極有可能是被停業(yè)整頓。為了保證通遼客戶的資金安全和交易、交割不受限制，06年4月起，在市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)的支持下，期貨部積極考察相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司，力求能安全平穩(wěn)地轉(zhuǎn)移通遼客戶資金并提供順暢的交易通道，5月下旬，通遼玉米批發(fā)市場(chǎng)與中國(guó)五礦集團(tuán)下屬的五礦海勤期貨經(jīng)紀(jì)公司簽署合作意向書，六月起，期貨部全體員工積極穩(wěn)妥地做好每一位客戶的說(shuō)服工作，逐步轉(zhuǎn)移客戶，至9月底，已經(jīng)全部轉(zhuǎn)移完畢。３、成功召開(kāi)“201*年中國(guó)玉米企業(yè)增利避險(xiǎn)研討會(huì)”。

早在三月下旬，期貨部就已經(jīng)向大連商品交易所遞交了玉米期貨套期保值方面的培訓(xùn)會(huì)的申請(qǐng)報(bào)告，由于五洋公司在大連的辦事處已經(jīng)撤銷，該項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告就沒(méi)有了音訊，與五礦海勤期貨公司簽定合作意向后，以五礦海勤期貨經(jīng)紀(jì)公司的名義正式向大連商品交易所提出申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)，于201*年6月23日，由通遼玉米批發(fā)交易市場(chǎng)、大連商品交易所、五礦海勤期貨經(jīng)紀(jì)公司、通遼市場(chǎng)糧食局、國(guó)家糧油信息中心等五家主辦單位共同合力的“201*中國(guó)玉米企業(yè)增利避險(xiǎn)研討會(huì)”順利舉行，此次會(huì)議影響深刻，取得了很好的社會(huì)效益。

４、遵守責(zé)任狀規(guī)定的各項(xiàng)條款、積極配合市場(chǎng)各項(xiàng)工作。

期貨部除緊張投入到盤中交易的工作外，積極參加市場(chǎng)組織的各項(xiàng)活動(dòng)，努力遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，配合市場(chǎng)各部門組織的各項(xiàng)工作。

５、期貨部06年全額完成經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。

期貨部的業(yè)務(wù)06年開(kāi)展順利，營(yíng)業(yè)部客戶由05年26戶增加到06年54戶，保證金由05年210萬(wàn)元增長(zhǎng)到06年1400萬(wàn)元，年成交額15億元。為期貨部成立以來(lái)最高水平。

07年工作計(jì)劃如下：一、加強(qiáng)對(duì)套期保值業(yè)務(wù)的研究力度，加大對(duì)有參與套期保值現(xiàn)貨商的開(kāi)發(fā)力度。繼續(xù)營(yíng)業(yè)部在玉米主產(chǎn)區(qū)的優(yōu)勢(shì)，利用玉米期貨的逐漸成熟，發(fā)展穩(wěn)定的套期保值業(yè)務(wù)，在加大期貨普及推廣力度的同時(shí)，重點(diǎn)向旗縣級(jí)私營(yíng)糧食現(xiàn)貨商的開(kāi)發(fā)。二、加強(qiáng)市場(chǎng)研發(fā)，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升客戶服務(wù)水平�？蛻舴�務(wù)工作除了為客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的服務(wù)以外，更重要的是樹(shù)立公司形象，與客戶進(jìn)行良好的溝通，讓客戶信任我們了解我們，使更多的客戶成為老客戶或者是終身客戶。三、以服務(wù)吸引客戶、以服務(wù)贏得競(jìng)爭(zhēng)。積極創(chuàng)新?tīng)I(yíng)銷理念。根據(jù)不同的客戶提供不同特色的服務(wù)，提高咨詢和市場(chǎng)研究分析的水平，致力于幫助客戶有效地利用期貨的套期保值功能服務(wù)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，而對(duì)于投機(jī)客戶則要注重其在市場(chǎng)的盈利。四、關(guān)注股市，加大力度開(kāi)發(fā)股民。利用股指期貨即將上市的契機(jī)，擴(kuò)大市場(chǎng)開(kāi)發(fā)范圍。因?yàn)楣擅穸酁槌墒斓耐稒C(jī)者，大、中客戶更容易順利進(jìn)入期貨投資狀態(tài)。同時(shí)加大通遼周邊地區(qū)的客戶開(kāi)發(fā)工作，以高額的返傭制度吸引經(jīng)紀(jì)人去開(kāi)發(fā)市場(chǎng)。五、根據(jù)業(yè)務(wù)需要積極開(kāi)展培訓(xùn)學(xué)習(xí)活動(dòng)，努力提高員工素質(zhì)，六、在06年基礎(chǔ)上經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)力爭(zhēng)再創(chuàng)新高。

通遼玉米批發(fā)市場(chǎng)期貨部

二00六年十二月十四日

擴(kuò)展閱讀：201*------ 關(guān)于推廣期貨保證金安全存管工作的通知

《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》

（證監(jiān)期貨字[201*]108號(hào)）

關(guān)于推廣期貨保證金安全存管工作的通知

中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：

在深圳試點(diǎn)和規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)工作的基礎(chǔ)上，我會(huì)決定從201*年6月下旬開(kāi)始，在全國(guó)按轄區(qū)分批部署期貨保證金監(jiān)控系統(tǒng)，推廣期貨保證金安全存管工作。期貨保證金安全存管工作是期貨市場(chǎng)重要的基礎(chǔ)建設(shè)工程，也是推出金融期貨交易的必備條件。推廣期貨保證金安全存管是各證監(jiān)局的重要職責(zé)，是今年落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制和考核證監(jiān)局工作的重要內(nèi)容。各局一定要充分認(rèn)識(shí)其重要性和緊迫性，保質(zhì)、保量、按時(shí)完成轄區(qū)推廣工作�，F(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：

一、要督促轄區(qū)內(nèi)期貨公司遵守保證金安全存管的各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格落實(shí)《期貨公司保證金安全存管工作的具體要求》（見(jiàn)附件），為監(jiān)控系統(tǒng)這只“電子眼”充分發(fā)揮功能打好基礎(chǔ)。要切實(shí)做好組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)管工作，解決本轄區(qū)推廣過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，積極協(xié)調(diào)轄區(qū)各結(jié)算銀行的工作。

二、在各轄區(qū)普及中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)的使用，充分發(fā)揮投資者的社會(huì)監(jiān)督作用。監(jiān)控系統(tǒng)在本轄區(qū)部署后，各證監(jiān)局要督促期貨公司做好查詢密碼發(fā)放工作，積極引導(dǎo)期貨公司和投資者將監(jiān)控中心查詢服務(wù)系統(tǒng)約定為期貨交易結(jié)算結(jié)果的主要通知方式。各證監(jiān)局要在監(jiān)控中心向本轄區(qū)期貨公司下發(fā)投資者查詢密碼的兩個(gè)月后，對(duì)各公司查詢密碼發(fā)送情況、與投資者約定通過(guò)查詢服務(wù)系統(tǒng)通知交易結(jié)算結(jié)果的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查結(jié)束后5日內(nèi)向我會(huì)書面提交檢查情況報(bào)告。查詢密碼發(fā)放情況可采用抽查方式。抽查應(yīng)覆蓋所有的密碼發(fā)送形式，對(duì)已發(fā)送密碼但不能提供相關(guān)發(fā)送證明的投資者，應(yīng)要求期貨公司提供投資者聯(lián)系方式，直接向投資者核實(shí)。

三、及時(shí)處理監(jiān)控中心通報(bào)的問(wèn)題。對(duì)于違反保證金安全存管規(guī)定的問(wèn)題，要督促公司及時(shí)整改。對(duì)于監(jiān)控中心通報(bào)的違規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，要按現(xiàn)有方式和程序及時(shí)進(jìn)行處理。

四、做好培訓(xùn)和宣傳工作，指導(dǎo)期貨公司和投資者正確理解并熟悉保證金安全存管的各項(xiàng)規(guī)定。在現(xiàn)有若干工作通知的基礎(chǔ)上，《期貨保證金安全存管管理辦法》及配套規(guī)定將很快下發(fā)。我會(huì)將組織監(jiān)管系統(tǒng)的培訓(xùn)，各轄區(qū)期貨公司和投資者的培訓(xùn)則主要由各證監(jiān)局組織完成。五、繼續(xù)按照當(dāng)前現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的要求做好保證金監(jiān)管工作，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管方式的平穩(wěn)過(guò)渡。監(jiān)控系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行后，各證監(jiān)局保證金監(jiān)管工作的內(nèi)容將由目前程序化現(xiàn)場(chǎng)檢查為主轉(zhuǎn)為對(duì)監(jiān)控中心通報(bào)問(wèn)題的調(diào)查與處理為主。但在監(jiān)控系統(tǒng)完成部署并穩(wěn)定運(yùn)行前，仍需派出機(jī)構(gòu)按現(xiàn)有監(jiān)管方式加強(qiáng)保證金監(jiān)管。在監(jiān)控系統(tǒng)接入前，要保證對(duì)轄區(qū)所有期貨公司均按照《關(guān)于開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶保證金和注冊(cè)資本金專項(xiàng)檢查的通知》（證監(jiān)期貨字[201*]68號(hào)）所附《期貨保證金封閉管理現(xiàn)場(chǎng)檢查指引》的要求,使用我會(huì)推廣使用的檢查軟件，或其他可達(dá)到類似效果的替代性檢查方法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并按照期貨部下發(fā)的《期貨公司客戶保證金現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿樣本》形成書面工作底稿，通過(guò)扎實(shí)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作保證期貨公司接入監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)報(bào)送的客戶權(quán)益數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確。要進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)期貨公司前期上報(bào)的保證金賬戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，消除漏報(bào)、誤報(bào)。

附件：《期貨公司保證金安全存管工作的具體要求》

附件：

期貨公司保證金安全存管工作的具體要求

各期貨公司：

為做好期貨公司保證金安全存管工作，特制定本工作要求，請(qǐng)各公司嚴(yán)格按照以下規(guī)定開(kāi)展相關(guān)的業(yè)務(wù)工作：

一、抓緊時(shí)間進(jìn)行自查和整改

對(duì)照《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《保證金封閉管理暫行辦法》和保證金安全存管各項(xiàng)文件的規(guī)定，進(jìn)一步自查和整改，嚴(yán)格規(guī)范保證金管理、交易、結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)。

二、督促、配合結(jié)算軟件開(kāi)發(fā)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成數(shù)據(jù)報(bào)送采集系統(tǒng)的安裝和調(diào)試，啟動(dòng)期貨公司保證金安全存管信息報(bào)送工作。

由于技術(shù)方面的原因，期貨公司端的數(shù)據(jù)采集報(bào)送系統(tǒng)將在201*年6月至8月在全國(guó)分批安裝，各轄區(qū)期貨公司的具體安裝時(shí)間要求將另行通知。有關(guān)信息報(bào)送工作的程序和具體要求見(jiàn)《期貨公司保證金安全存管信息報(bào)送工作須知》（附件1）

三、建立健全投資者基本資料信息

各公司要嚴(yán)格按照《期貨保證金安全存管系統(tǒng)對(duì)期貨公司報(bào)送數(shù)據(jù)的要求2.1版》(附件2)中“客戶基本資料文件”、“客戶編碼文件”的要求，在結(jié)算系統(tǒng)中輸入或補(bǔ)齊所有未銷戶投資者的各項(xiàng)基本信息,并將投資者期貨結(jié)算賬戶輸入或自動(dòng)導(dǎo)入數(shù)據(jù)采集報(bào)送系統(tǒng)。如采用自動(dòng)導(dǎo)入的方式，必須首先按照《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[201*]9號(hào)）中附件5《投資者期貨結(jié)算賬戶登記匯總表》規(guī)定的Excel格式規(guī)范數(shù)據(jù)格式。目前金仕達(dá)，恒生電子兩家軟件公司已提供該自動(dòng)導(dǎo)入功能，詳細(xì)導(dǎo)入方式可參考該公司提供的文檔。四、按要求規(guī)范結(jié)算業(yè)務(wù)

（一）“客戶其它分項(xiàng)資金”的規(guī)范要求

《期貨保證金安全存管系統(tǒng)對(duì)期貨公司報(bào)送數(shù)據(jù)的要求2.1版》中“客戶其它分項(xiàng)資金”是指除出入金、盈虧外其他各項(xiàng)影響投資者權(quán)益的項(xiàng)目，包括交割貨款、質(zhì)押資金等。除“交易手續(xù)費(fèi)”外，以往這些項(xiàng)目通常是列入出入金項(xiàng)目處理，交易所不向會(huì)員提供分解到客戶編碼的上述項(xiàng)目，期貨公司對(duì)其中某些項(xiàng)目也做不到每日結(jié)算。為便于準(zhǔn)確核對(duì)客戶出入金和其他影響權(quán)益的項(xiàng)目，目前，三家期貨交易所已在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)中增加了《每日資金變動(dòng)文件》，將這些費(fèi)用項(xiàng)目按統(tǒng)一規(guī)則分配至每一客戶編碼；金仕達(dá)和恒生公司開(kāi)發(fā)的數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)已具備將交易所《每日資金變動(dòng)文件》直接導(dǎo)入的功能。安裝數(shù)據(jù)采集報(bào)送系統(tǒng)后，各期貨公司務(wù)必每日下載并導(dǎo)入交易所《每日資金變動(dòng)文件》。個(gè)別項(xiàng)目交易所無(wú)法分配到客戶編碼（如上海交易所交割貨款和質(zhì)押手續(xù)費(fèi)），某些費(fèi)用交易所的分配規(guī)則可能與期貨公司實(shí)際情況不符，期貨公司可在自動(dòng)導(dǎo)入后再通過(guò)手工方式修改，但必須當(dāng)日在“客戶其他分項(xiàng)資金數(shù)據(jù)文件”的“備注”字段中錄入修改原因。

（二）“出入金”的規(guī)范要求

期貨公司和投資者應(yīng)嚴(yán)格按保證金安全存管的規(guī)定辦理出入金。為保持公司數(shù)據(jù)與銀行數(shù)據(jù)的一致性，減少不必要的報(bào)警，期貨公司在處理出入金結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)同一投資者當(dāng)天發(fā)生的多筆出入金，應(yīng)逐筆錄入結(jié)算系統(tǒng)，不得合并錄入結(jié)算系統(tǒng)。

（三）“成交”的規(guī)范要求部分期貨公司為節(jié)省賬單長(zhǎng)度，在結(jié)算時(shí)對(duì)投資者成交價(jià)相同的成交合約進(jìn)行合并處理。但交易所報(bào)送的成交數(shù)據(jù)是未合并的，監(jiān)控系統(tǒng)會(huì)因雙方核對(duì)不一致而產(chǎn)生報(bào)警。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接將從交易所接收的成交回報(bào)原始數(shù)據(jù)上報(bào)監(jiān)控系統(tǒng)。如需進(jìn)行成交明細(xì)的合并操作，則應(yīng)在通過(guò)數(shù)據(jù)采集報(bào)送系統(tǒng)報(bào)送數(shù)據(jù)之后進(jìn)行。

（四）盈虧結(jié)算方式的規(guī)定

對(duì)投資者提供逐筆對(duì)沖結(jié)算單的期貨公司，應(yīng)同時(shí)向監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)送逐日盯市和逐筆對(duì)沖的盈虧結(jié)算數(shù)據(jù)。僅對(duì)投資者提供逐日盯市一種結(jié)算單的期貨公司暫不需向監(jiān)控系統(tǒng)上報(bào)逐筆對(duì)沖的盈虧結(jié)算數(shù)據(jù)。

五、向投資者發(fā)送查詢用戶名和初始密碼

各期貨公司應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)控中心《投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)用戶名和初始密碼清單》后，盡快按照《投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)用戶名和初始密碼發(fā)送指引》（附件3）的要求完成發(fā)送工作。權(quán)益在1萬(wàn)元以上的投資者的發(fā)送工作應(yīng)在30日內(nèi)完成。對(duì)于新開(kāi)戶投資者，期貨公司應(yīng)在開(kāi)戶當(dāng)日利用查詢服務(wù)系統(tǒng)的“預(yù)登記”功能獲取該投資者的查詢賬戶和初始密碼并提供給投資者。

六、利用監(jiān)控中心投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)向投資者通知交易結(jié)算結(jié)果。各期貨公司應(yīng)在監(jiān)控中心下發(fā)投資者查詢密碼后的兩個(gè)月內(nèi)，參照《關(guān)于交易結(jié)算結(jié)果通知方式的補(bǔ)充合同指引》（附件4），與投資者簽署協(xié)議，約定通過(guò)監(jiān)控中心的查詢服務(wù)系統(tǒng)通知交易結(jié)算結(jié)果、發(fā)送追加保證金通知。簽約投資者客戶權(quán)益合計(jì)應(yīng)達(dá)到期貨公司客戶總權(quán)益的90%以上。對(duì)于新開(kāi)戶的投資者，應(yīng)在開(kāi)戶環(huán)節(jié)簽署協(xié)議�？紤]各家期貨公司追加保證金文字提示的不同特點(diǎn)，各期貨公司必須在查詢系統(tǒng)中“通知設(shè)定”欄位預(yù)先設(shè)定好追加保證金通知的文字描述信息，該文字描述信息將在投資者“需追加保證金”數(shù)額大于零時(shí)，自動(dòng)顯示于查詢系統(tǒng)的投資者交易結(jié)算報(bào)告最下方。

七、做好保證金賬戶和專用自有資金賬戶新增、變更和撤銷時(shí)的備案工作，保證監(jiān)控系統(tǒng)隨時(shí)掌握保證金賬戶的最新信息。期貨公司應(yīng)在開(kāi)立、變更保證金賬戶或?qū)Ｓ米杂匈Y金賬戶當(dāng)日，通過(guò)傳真等方式分別向監(jiān)控中心和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。備案信息包括開(kāi)戶銀行網(wǎng)點(diǎn)名稱、保證金賬戶名稱和賬號(hào)。期貨公司在報(bào)送備案信息日后的第二日方可使用該備案賬戶。期貨公司撤銷期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)事前備案，期貨公司在報(bào)送備案信息日后的第二日方可到銀行辦理撤銷手續(xù)。

八、使用金仕達(dá)、恒生以外結(jié)算軟件的期貨公司應(yīng)督促各自結(jié)算軟件開(kāi)發(fā)商盡快完成數(shù)據(jù)采集報(bào)送系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和測(cè)試工作，以便通過(guò)自動(dòng)化方式向監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)送數(shù)據(jù)。附件

1.《期貨公司保證金安全存管信息報(bào)送工作須知》

2.《期貨保證金安全存管系統(tǒng)對(duì)期貨公司報(bào)送數(shù)據(jù)的要求2.1版》3.《投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)用戶名和初始密碼發(fā)送指引》4.《關(guān)于交易結(jié)算結(jié)果通知方式的補(bǔ)充合同指引》

期貨公司保證金安全存管信息報(bào)送工作須知

為做好期貨公司保證金安全存管信息報(bào)送工作，特制定本工作須知，請(qǐng)各期貨公司按照以下要求進(jìn)行操作：

一、安裝調(diào)試各期貨結(jié)算軟件供應(yīng)商提供的數(shù)據(jù)采集報(bào)送系統(tǒng)

（一）期貨公司自行聯(lián)系各自結(jié)算軟件開(kāi)發(fā)商，獲取數(shù)據(jù)采集報(bào)送系統(tǒng)升級(jí)包。一般的，結(jié)算軟件開(kāi)發(fā)商將該升級(jí)包公布在其客戶服務(wù)網(wǎng)站上，供期貨公司下載；（二）按照各軟件商的安裝操作說(shuō)明，將數(shù)據(jù)采集報(bào)送系統(tǒng)安裝到結(jié)算系統(tǒng)中。安裝過(guò)程中如有問(wèn)題，可聯(lián)系軟件商熱線取得幫助；

（三）安裝完成后，在數(shù)據(jù)采集報(bào)送系統(tǒng)的相應(yīng)欄位設(shè)定各類基礎(chǔ)參數(shù)，如：期貨公司統(tǒng)一編碼，銀行統(tǒng)一編碼對(duì)應(yīng)關(guān)系表等；

（四）試采集數(shù)據(jù)，測(cè)試是否按照《期貨保證金安全存管系統(tǒng)對(duì)期貨公司報(bào)送數(shù)據(jù)的要求2.1版》的要求生成內(nèi)容完整格式無(wú)誤的數(shù)據(jù)文件。二、安裝調(diào)試監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)報(bào)送終端

（一）使用一臺(tái)運(yùn)行WindowsXP操作系統(tǒng)的PC電腦聯(lián)接現(xiàn)有三所聯(lián)網(wǎng)期貨交易網(wǎng)絡(luò)，該電腦僅供每日上傳文件專用，并做好電腦病毒防范工作等必要工作；

（二）設(shè)置交易網(wǎng)絡(luò)路由，如為靜態(tài)路由，設(shè)置路由指向10.40.254網(wǎng)段；如為動(dòng)態(tài)路由，無(wú)需設(shè)置；

（三）ping10.40.254.15，如通過(guò)，表示路由設(shè)置已完成；

（四）從監(jiān)控中心網(wǎng)站的技術(shù)專區(qū)下載數(shù)據(jù)報(bào)送終端FTCli.zip軟件包，解壓縮到\\FTCli目錄中；

（五）配置\\FTCli\\FTCli.ini文件，根據(jù)監(jiān)控中心事先發(fā)送給各期貨公司的電子郵件《期貨公司統(tǒng)一編碼、報(bào)送密碼、查詢初始密碼表》，將“期貨公司統(tǒng)一編碼”、“期貨公司報(bào)送密碼”兩個(gè)數(shù)據(jù)填入FTCli客戶端軟件配置文件FTCli.ini中，并保存該文件。其規(guī)則如下：[配置]

USERNAME=//用戶名，比如：0009PASSWORD=//密碼，比如：2233IP=10.40.254.15//服務(wù)端的IP地址PORT=9000//服務(wù)端的PORT端口

NO=//分配編號(hào)，比如：0009

（六）每日需報(bào)送數(shù)據(jù)文件時(shí)，點(diǎn)擊FTCli.exe運(yùn)行報(bào)送終端，點(diǎn)擊“增加文件”選擇需要報(bào)送的所有數(shù)據(jù)文件，最后點(diǎn)擊“發(fā)送”發(fā)送文件至監(jiān)控系統(tǒng)，發(fā)送成功后退出系統(tǒng)。三、按要求報(bào)送數(shù)據(jù)

安裝數(shù)據(jù)采集報(bào)送系統(tǒng)和報(bào)送終端后，期貨公司應(yīng)于每日結(jié)算完成后，啟動(dòng)數(shù)據(jù)采集程序自動(dòng)生成需要上報(bào)監(jiān)控系統(tǒng)的全部數(shù)據(jù)文件，通過(guò)FTCli報(bào)送終端，于當(dāng)晚將這些數(shù)據(jù)文件一次性報(bào)送到監(jiān)控系統(tǒng)，不得漏報(bào)，不得推遲報(bào)送。其中，“客戶基本資料文件”、“客戶編碼文件”、“客戶指定賬號(hào)文件”一律每天都采用全量報(bào)送的方式，不得做增量報(bào)送。此外，對(duì)于期貨公司可以預(yù)知的導(dǎo)致公司數(shù)據(jù)與交易所、銀行數(shù)據(jù)不一致的情況，如資金在途、錯(cuò)單等，期貨公司應(yīng)當(dāng)在“其它需要說(shuō)明的信息和數(shù)據(jù)文件”中說(shuō)明情況，減少不必要的報(bào)警；對(duì)于沒(méi)有執(zhí)行安全存管規(guī)定的業(yè)務(wù)，也需在otherinfo文件中主動(dòng)作出說(shuō)明。期貨保證金安全存管系統(tǒng)對(duì)期貨公司報(bào)送數(shù)據(jù)的要求2.1版版本變更清單版本號(hào)變更內(nèi)容原因

1.1日期字段格式從yyyyy/mm/dd改為yyyy-mm-dd與銀行報(bào)送數(shù)據(jù)中的日期字段格式一致

1.1在(8)客戶其它分項(xiàng)資金數(shù)據(jù)文件中增加“備注”字段當(dāng)經(jīng)紀(jì)公司手動(dòng)調(diào)整該資金項(xiàng)目金額時(shí)，說(shuō)明理由

1.1在(3)客戶指定賬號(hào)文件的銀行統(tǒng)一標(biāo)識(shí)字段取值范圍增加“其它銀行-99”如有五家結(jié)算銀行之外的銀行，統(tǒng)一標(biāo)識(shí)為2.0在(4)客戶基本資金數(shù)據(jù)文件增加“追加保證金”，“風(fēng)險(xiǎn)度”，“上日結(jié)存（逐日盯市）”，“上日結(jié)存（逐筆對(duì)沖）”，“當(dāng)日結(jié)存（逐日盯市）”，“當(dāng)日結(jié)存（逐筆對(duì)沖）”，“當(dāng)日盈虧（逐日盯市）”，“當(dāng)日盈虧（逐筆對(duì)沖）”，“浮動(dòng)盈虧（逐筆對(duì)沖）”字段查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要

2.0在(6)成交明細(xì)文件中增加“平倉(cāng)盈虧（逐筆對(duì)沖）”，“手續(xù)費(fèi)”，“交易編碼”，字段查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要，加“交易編碼”便于核對(duì)

2.0在(7)持倉(cāng)數(shù)據(jù)文件中增加“持倉(cāng)盈虧（逐筆對(duì)沖）”，“持倉(cāng)均價(jià)”，“昨結(jié)算價(jià)”，“今結(jié)算價(jià)”，“交易編碼”字段查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要，加“交易編碼”便于核對(duì)

2.0增加(10)平倉(cāng)明細(xì)文件，(11)持倉(cāng)明細(xì)文件。并在兩文件中增加“平倉(cāng)盈虧（逐筆對(duì)沖）”和“持倉(cāng)盈虧（逐筆對(duì)沖）”字段查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要

2.0調(diào)整(9)其它需要說(shuō)明的信息或數(shù)據(jù)文件，增加“客戶內(nèi)部資金賬號(hào)”字段，并定義回車換行符的轉(zhuǎn)義符為[ent]查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要，部分其它說(shuō)明的內(nèi)容需要明確到某一客戶

2.0在(3)客戶指定賬號(hào)文件中增加“銀行賬號(hào)的開(kāi)戶名稱”“銀行賬號(hào)的開(kāi)戶行”兩字段了解客戶指定賬號(hào)在銀行開(kāi)戶的實(shí)際情況

2.0在(1)客戶基本資料文件中增加“開(kāi)戶和銷戶標(biāo)志”字段，正常客戶為a，當(dāng)日銷戶客戶為d。天天報(bào)全量，不再報(bào)增量。掌握期貨公司當(dāng)日銷戶的情況，便于查詢系統(tǒng)同步銷戶

2.0在(4)客戶基本資金數(shù)據(jù)文件中增加“質(zhì)押金”字段，該質(zhì)押的數(shù)值與期貨公司結(jié)算單上的質(zhì)押一致查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要，消除查詢系統(tǒng)自行計(jì)算質(zhì)押金可能出現(xiàn)的錯(cuò)誤

2.0客戶基本資料里面各主要字段（如：客戶名稱，所在地，通訊地址，聯(lián)系電話）如果內(nèi)容出現(xiàn)半角@字符，一律替換為&at;有極少數(shù)客戶基本資料中有E-mail地址，會(huì)帶來(lái)多余的@字符，造成拆解文件時(shí)出錯(cuò)，因此用&at;替換2.1新增(12)質(zhì)押明細(xì)文件和(13)交割明細(xì)文件查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要，可選2.1明確了客戶基本資金文件中的可用資金字段的計(jì)算方式，由逐日盯市的盈虧計(jì)算方式算出。如果由逐筆對(duì)沖方式計(jì)算，可能會(huì)出現(xiàn)不將浮動(dòng)盈利算入可用資金的的情況。1、內(nèi)容

新增或變更的客戶基本資料；新增或變更的客戶編碼信息；新增或變更的客戶指定賬號(hào)信息；

分客戶的基本資金數(shù)據(jù)（權(quán)益總額、可用資金）；客戶出入金記錄；成交明細(xì)；

分客戶分品種合約分買賣分投機(jī)套保的持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；分客戶其它分項(xiàng)資金數(shù)據(jù)；其它需要說(shuō)明的信息或數(shù)據(jù)；平倉(cāng)明細(xì)文件；持倉(cāng)明細(xì)文件；質(zhì)押明細(xì)文件（可選）；交割明細(xì)文件（可選）。2格式

每個(gè)期貨公司每天需向存管系統(tǒng)報(bào)送13個(gè)文本文件，分別為：客戶基本資料文件、客戶編碼文件、客戶指定賬號(hào)文件、客戶基本資金數(shù)據(jù)文件、客戶出入金記錄文件、客戶成交明細(xì)文件、客戶持倉(cāng)數(shù)據(jù)文件、客戶其它分項(xiàng)資金數(shù)據(jù)文件、其它需要說(shuō)明的信息或數(shù)據(jù)文件、平倉(cāng)明細(xì)文件，持倉(cāng)明細(xì)文件，質(zhì)押明細(xì)文件，交割明細(xì)文件。其中，質(zhì)押明細(xì)文件和交割明細(xì)文件為可選的。(1)客戶基本資料文件公司（統(tǒng)一標(biāo)識(shí)XXXX）的客戶基本資料數(shù)據(jù)文件名：XXXXcustomer+日期.txt

如報(bào)送日期為201*年10月8日、標(biāo)識(shí)為0001公司的客戶基本資料數(shù)據(jù)文件名為0001customer201*1008.txt。

期貨公司每日必須報(bào)送所有開(kāi)戶客戶的基本資料，已開(kāi)戶客戶的“開(kāi)戶和銷戶標(biāo)志”為a，而銷戶客戶在其銷戶的當(dāng)日?qǐng)?bào)送銷戶信息，“開(kāi)戶和銷戶標(biāo)志”為d。在客戶基本資料文件中，每個(gè)客戶一條記錄，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：字段數(shù)據(jù)類型是否可為空備注日期dateN客戶名稱char(40)N

身份證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)char(40)N客戶內(nèi)部資金賬號(hào)char(10)N所在地char(40)N通訊地址char(100)N郵政編碼char(6)N聯(lián)系電話char(40)N

開(kāi)戶和銷戶標(biāo)志CharN已開(kāi)戶的客戶a當(dāng)日銷戶的客戶d

客戶基本資料里面各主要字段（如：客戶名稱，所在地，通訊地址，聯(lián)系電話）如果內(nèi)容出現(xiàn)半角@字符，一律替換為&at;舉例：

201*-12-15@張小三@410305680911501@00555@河南洛陽(yáng)@河南省洛陽(yáng)市王城路@471009@03793325678@a

201*-12-15@李小四@310305680911501@00666@上海市@上海市浦電路700號(hào)@201*22@02168400901@d(2)客戶編碼文件

公司（統(tǒng)一標(biāo)識(shí)XXXX）的客戶編碼文件名：XXXXcuscode+日期.txt

如報(bào)送日期為201*年10月8日、標(biāo)識(shí)為0001公司的客戶編碼文件名為0001cuscode201*1008.txt。

期貨公司每日必須報(bào)送所有開(kāi)戶客戶的交易編碼，已銷戶客戶不再報(bào)送，不再做增量報(bào)送。在客戶編碼文件中，每個(gè)客戶的記錄數(shù)等于交易所數(shù)量，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：

內(nèi)容數(shù)據(jù)類型是否可為空備注日期DateN

客戶內(nèi)部資金賬號(hào)char(10)N

交易所統(tǒng)一標(biāo)識(shí)charN大連D，鄭州Z，上海S客戶編碼char(8)N舉例：

201*-12-15@00555@Z@00087432(3)客戶指定賬號(hào)文件

公司（統(tǒng)一標(biāo)識(shí)XXXX）的客戶指定賬號(hào)文件名：XXXXcusaccount+日期.txt

如報(bào)送日期為201*年10月8日、標(biāo)識(shí)為0001公司的客戶指定賬號(hào)文件名為0001cusaccout201*1008.txt。

期貨公司每日必須報(bào)送所有開(kāi)戶客戶的指定賬號(hào)，現(xiàn)有的客戶指定帳戶信息其“新增或變更標(biāo)志”為a，已銷除的客戶指定帳戶在銷除當(dāng)日?qǐng)?bào)送銷除信息，“新增或變更標(biāo)志”為d。已取消的客戶指定帳戶不再報(bào)送，不再做增量報(bào)送。在客戶指定賬號(hào)文件中，每個(gè)客戶的記錄數(shù)等于增加和廢除的指定賬號(hào)數(shù)量，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：內(nèi)容數(shù)據(jù)類型是否可為空備注日期DateN

客戶內(nèi)部資金賬號(hào)Char(10)N

銀行統(tǒng)一標(biāo)識(shí)Char(2)N用01、02等標(biāo)識(shí)

工商銀行-01，農(nóng)業(yè)銀行-02，中國(guó)銀行-03，建設(shè)銀行-04，交通銀行-05，其它銀行-99

銀行帳號(hào)Char(22)N

新增或變更標(biāo)志CharN新增-a；廢除-d

銀行賬號(hào)的開(kāi)戶人名稱Char(40)Y該銀行賬號(hào)的開(kāi)戶人名稱銀行賬號(hào)的開(kāi)戶行Char(100)Y開(kāi)戶銀行具體網(wǎng)點(diǎn)（到支行）舉例：

201*-12-15@00555@01@000874329394993@a@張三@工商銀行北京分行金融街支行(4)客戶基本資金數(shù)據(jù)文件

公司（統(tǒng)一標(biāo)識(shí)XXXX）的客戶基本資金數(shù)據(jù)文件名：XXXXcusfund+日期.txt

如報(bào)送日期為201*年10月8日、標(biāo)識(shí)為0001會(huì)員的客戶基本資金數(shù)據(jù)文件名為0001cusfund201*1008.txt。

每家期貨公司每天需報(bào)送一個(gè)相應(yīng)文件名的客戶基本資金數(shù)據(jù)文件，每個(gè)客戶一條記錄，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：字段數(shù)據(jù)類型是否可為空備注日期DateN

客戶資金賬號(hào)Char(10)N

資金權(quán)益總額number(14,2)N當(dāng)日客戶權(quán)益

可用資金number(14,2)N逐日盯市下計(jì)算得出的可用資金。此外，在逐筆對(duì)沖下，將浮動(dòng)盈利算入可用資金后，其額度應(yīng)該等同于在逐日盯市下計(jì)算得出的可用資金需追加保證金number(14,2)N

風(fēng)險(xiǎn)度number(14,2)N去掉百分號(hào)，如46表示46％上日結(jié)存（逐日盯市）number(14,2)N上日結(jié)存（逐筆對(duì)沖）number(14,2)N當(dāng)日結(jié)存（逐日盯市）number(14,2)N當(dāng)日結(jié)存（逐筆對(duì)沖）number(14,2)N當(dāng)日盈虧（逐日盯市）number(14,2)N當(dāng)日盈虧（逐筆對(duì)沖）number(14,2)N

浮動(dòng)盈虧（逐筆對(duì)沖）number(14,2)N逐筆對(duì)沖方式計(jì)算的浮動(dòng)盈虧質(zhì)押金number(14,2)N期貨公司提供給客戶結(jié)算單上的質(zhì)押金舉例：

201*-12-15@000002@500000.00@300000.00@0@46.00@500000.00@510000.00@500000.00@500000.00@0@400.00@-10000.00@0.00(5)客戶出入金記錄文件

公司（統(tǒng)一標(biāo)識(shí)XXXX）的客戶出入金記錄文件名：XXXXfundchg+日期.txt

如報(bào)送日期為201*年10月8日、標(biāo)識(shí)為0001公司的客戶出入金記錄文件名為0001fundchg201*1008.txt。

每家期貨公司每天需報(bào)送一個(gè)相應(yīng)文件名的客戶出入金記錄文件，該公司所屬的客戶每發(fā)生一次出金或入金，就有一條記錄，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：內(nèi)容數(shù)據(jù)類型是否可為空備注日期DateN

客戶內(nèi)部資金賬號(hào)char(10)N

出入金額number(14,2)N出金為負(fù)，入金為正客戶出入金指定賬戶銀行標(biāo)識(shí)char(2)N客戶出入金指定賬號(hào)char(22)N公司保證金專用賬戶銀行標(biāo)識(shí)char(2)N公司保證金專用賬號(hào)char(22)N備注char(40)Y舉例：

201*-12-15@000001@+500000.00@01@1234567890123@02@8888888888888@201*-12-15@000002@-1000000.00@05@9999999999999@03@777777777777@(6)成交明細(xì)文件

公司（統(tǒng)一標(biāo)識(shí)XXXX）的客戶成交明細(xì)數(shù)據(jù)文件名：XXXXtrddata+日期.txt如報(bào)送日期為201*年10月8日、標(biāo)識(shí)為0001公司的客戶成交明細(xì)數(shù)據(jù)文件名為0001trddata201*1008.txt。

每個(gè)公司每天需報(bào)送一個(gè)相應(yīng)文件名的客戶成交明細(xì)數(shù)據(jù)文件，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：

字段數(shù)據(jù)類型是否可為空備注日期DateN

客戶內(nèi)部資金賬號(hào)char(10)N

成交合約號(hào)char(8)N交易所發(fā)布的成交序列號(hào)品種合約char(6)N買賣標(biāo)志CharN買-B，賣-S成交量Number(10)N成交價(jià)Number(14,2)N成交額Number(14,2)N成交時(shí)間TimeN格式：hh:mm:ss開(kāi)平倉(cāng)標(biāo)志CharN開(kāi)倉(cāng)-O，平倉(cāng)-L投機(jī)套保標(biāo)志CharN投機(jī)-S，套保-H平倉(cāng)盈虧(逐日盯市)Number(14,2)N如開(kāi)倉(cāng)，則此字段為0

平倉(cāng)盈虧(逐筆對(duì)沖)Number(14,2)N逐筆對(duì)沖方式的平倉(cāng)盈虧,如開(kāi)倉(cāng)，則字段為0

手續(xù)費(fèi)Number(14,2)N

交易編碼Char(10)N投資者在該成交對(duì)應(yīng)交易所的交易編碼舉例：

201*-01-21@000001@00038331@WT501@B@100@1560.00@1560000.00@09:30:55@O@S@200.00@400.00@1560@00171401(7)持倉(cāng)數(shù)據(jù)文件

公司（統(tǒng)一標(biāo)識(shí)XXXX）的客戶持倉(cāng)數(shù)據(jù)文件名：XXXXholddata+日期.txt

如報(bào)送日期為201*年10月8日、標(biāo)識(shí)為0001公司的客戶持倉(cāng)數(shù)據(jù)文件名為0001holddata201*1008.txt。

每個(gè)公司每天需報(bào)送一個(gè)相應(yīng)文件名的客戶持倉(cāng)數(shù)據(jù)文件，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：

字段數(shù)據(jù)類型是否可為空備注日期DateN

客戶內(nèi)部資金賬號(hào)Char(10)N品種合約Char(6)N買賣標(biāo)志CharN投機(jī)套保標(biāo)志CharN持倉(cāng)量number(10)N交易保證金number(14,2)N持倉(cāng)盈虧(逐日盯市)number(14,2)N

持倉(cāng)盈虧(逐筆對(duì)沖)number(14,2)N逐筆對(duì)沖方式的持倉(cāng)盈虧持倉(cāng)均價(jià)number(14,2)N昨結(jié)算價(jià)number(14,2)N今結(jié)算價(jià)number(14,2)N

交易編碼Char(10)N投資者在該持倉(cāng)對(duì)應(yīng)交易所的交易編碼舉例：

201*-01-25@000008@WT501@B@S@100@78000@4000.00@600.00@11200@1201*@12100@00171401

201*-01-25@000009@WT505@S@H@200@166000@-201*.00@-3000.00@10200@11000@11100@00579246

(8)客戶其它分項(xiàng)資金數(shù)據(jù)文件

公司（統(tǒng)一標(biāo)識(shí)XXXX）的客戶其它分項(xiàng)資金數(shù)據(jù)文件名：XXXXotherfund+日期.txt

如報(bào)送日期為201*年10月8日、標(biāo)識(shí)為0001公司的客戶其它分項(xiàng)資金數(shù)據(jù)文件名為0001otherfund201*1008.txt。

該數(shù)據(jù)文件提供分交易所分客戶的其它分項(xiàng)資金數(shù)據(jù)，如質(zhì)押資金、交割貨款，等等。每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：字段數(shù)據(jù)類型是否可為空備注日期DateN

客戶內(nèi)部資金賬號(hào)char(10)N

交易所標(biāo)識(shí)CharY如此處為空，表示該項(xiàng)資金是三家交易所合計(jì)數(shù)資金項(xiàng)目編號(hào)char(4)N

資金金額number(14,2)N+表示客戶收入，-表示支出備注char(40)Y用于說(shuō)明經(jīng)紀(jì)公司調(diào)整資金項(xiàng)目的理由其中，各項(xiàng)資金的資金項(xiàng)目編號(hào)統(tǒng)一定義如下：交易手續(xù)費(fèi)A001交割貨款A(yù)002交割手續(xù)費(fèi)A003質(zhì)押資金A004質(zhì)押手續(xù)費(fèi)A005期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)費(fèi)A006倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)/倉(cāng)租費(fèi)A007交割差價(jià)/配對(duì)盈虧A008倉(cāng)單升貼水A009倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)A010交割定金/定金A011定金罰沒(méi)A012交割違約罰款A(yù)013倉(cāng)單抵押手續(xù)費(fèi)A014強(qiáng)平盈利罰沒(méi)A015凍結(jié)款A(yù)016其他A999

需要說(shuō)明的是，這里列出的資金項(xiàng)目比較多，有的項(xiàng)目三家交易所都有，有的項(xiàng)目可能只有某個(gè)交易所才有。為了靈活起見(jiàn)，設(shè)計(jì)了這種報(bào)送格式，而沒(méi)有設(shè)計(jì)成固定項(xiàng)目的報(bào)送格式。如果有的交易所提供給會(huì)員的結(jié)算資金報(bào)表等有關(guān)報(bào)表中沒(méi)有提供詳細(xì)的分項(xiàng)資金數(shù)據(jù)，期貨公司在報(bào)送時(shí)可以列在“其他”資金項(xiàng)目中。舉例：

201*-12-15@000001@S@A001@-100000.00@

201*-12-15@000015@Z@A004@80000.00@因客戶資金不足，由100000.00調(diào)整為80000.00

(9)其它需要說(shuō)明的信息或數(shù)據(jù)文件

公司（統(tǒng)一標(biāo)識(shí)XXXX）其它需要說(shuō)明的信息或數(shù)據(jù)文件名：XXXXotherinfo+日期.txt

如報(bào)送日期為201*年10月8日、標(biāo)識(shí)為0001公司的其它需要說(shuō)明的信息或數(shù)據(jù)文件名為0001otherinfo201*1008.txt。

除上述幾個(gè)需要報(bào)送的數(shù)據(jù)文件外，期貨公司還需要報(bào)送說(shuō)明文件，專門用于說(shuō)明一些關(guān)于期貨公司和客戶的信息或數(shù)據(jù)，一方面供系統(tǒng)維護(hù)人員和監(jiān)管人員參考，另一方面也將在投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)中提供給對(duì)應(yīng)的客戶查詢。需要說(shuō)明的信息可以包括：期貨公司保證金專用賬戶變動(dòng)信息；需要說(shuō)明的信息可以包括：如當(dāng)日有錯(cuò)單和資金在途情況發(fā)生，期貨公司須對(duì)該情況作詳細(xì)說(shuō)明，且必須寫明客戶內(nèi)部資金賬號(hào)用來(lái)勾對(duì)到該投資者。如果是關(guān)于整個(gè)期貨公司的說(shuō)明，投資者內(nèi)部資金賬戶欄位留空。

每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：字段數(shù)據(jù)類型備注日期Date

客戶內(nèi)部資金賬號(hào)Char(10)如果是關(guān)于某客戶的說(shuō)明，必須寫明該客戶內(nèi)部資金賬號(hào)；如是關(guān)于整個(gè)期貨公司的說(shuō)明，該欄位留空事由char(2)錯(cuò)單－CD，資金在途－ZT，其它－QT

描述Text有關(guān)期貨公司或客戶事情的詳細(xì)描述。描述內(nèi)容中不得出現(xiàn)回車換行符，如果有，轉(zhuǎn)義為[ent]后再報(bào)送。舉例：

201*-01-26@2565@CD@XXXXX201*-01-26@2565@ZT@XXXXXX201*-01-26@@QT@XXXXXXX(10)平倉(cāng)明細(xì)文件

公司（統(tǒng)一標(biāo)識(shí)XXXX）的投資者平倉(cāng)明細(xì)文件名：XXXXliquiddetails+日期.txt

如報(bào)送日期為201*年10月8日、標(biāo)識(shí)為0001公司的投資者平倉(cāng)明細(xì)文件名為0001liquiddetails201*1008.txt。

每個(gè)公司每天需報(bào)送一個(gè)相應(yīng)文件名的投資者平倉(cāng)數(shù)據(jù)文件，該文件數(shù)據(jù)供投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)使用，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：字段數(shù)據(jù)類型是否可為空備注日期DateN

客戶內(nèi)部資金賬號(hào)Char(10)N品種合約Char(6)N

成交合約號(hào)char(8)N交易所發(fā)布的成交序列號(hào)買賣標(biāo)志CharN買-B，賣-S

成交價(jià)number(14,2)N平倉(cāng)時(shí)的成交價(jià)開(kāi)倉(cāng)價(jià)number(14,2)N開(kāi)倉(cāng)時(shí)的成交價(jià)成交量number(10)N平倉(cāng)手?jǐn)?shù)昨結(jié)算價(jià)number(14,2)N今結(jié)算價(jià)number(14,2)N

平倉(cāng)盈虧(逐日盯市)Number(14,2)N

平倉(cāng)盈虧(逐筆對(duì)沖)Number(14,2)N逐筆對(duì)沖方式的平倉(cāng)盈虧原成交合約號(hào)number(14,2)Y交易所在投資者開(kāi)倉(cāng)時(shí)發(fā)布的成交序列號(hào)舉例：

201*-01-26@2565@m0505@00013914@S@2147.00@2147.00@2@2144@2145@60.00@0.00@00002140

(11)持倉(cāng)明細(xì)文件公司（統(tǒng)一標(biāo)識(shí)XXXX）的投資者持倉(cāng)明細(xì)文件名：XXXXholddetails+日期.txt

如報(bào)送日期為201*年10月8日、標(biāo)識(shí)為0001公司的投資者持倉(cāng)明細(xì)文件名為0001holddetails201*1008.txt。

每個(gè)公司每天需報(bào)送一個(gè)相應(yīng)文件名的投資者持倉(cāng)明細(xì)文件，該文件數(shù)據(jù)供投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)使用，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：字段數(shù)據(jù)類型是否可為空備注日期DateN

客戶內(nèi)部資金賬號(hào)Char(10)N品種合約Char(6)N

成交合約號(hào)Char(8)N交易所發(fā)布的成交序列號(hào)買賣標(biāo)志CharN買-B，賣-S

投機(jī)套保標(biāo)志CharN投機(jī)-S，套保-H持倉(cāng)量number(10)N開(kāi)倉(cāng)價(jià)number(14,2)N昨結(jié)算價(jià)number(14,2)N今結(jié)算價(jià)number(14,2)N

持倉(cāng)盈虧(逐日盯市)number(14,2)N

持倉(cāng)盈虧(逐筆對(duì)沖)number(14,2)N逐筆對(duì)沖方式的持倉(cāng)盈虧交易編碼Char(10)N投資者在該持倉(cāng)對(duì)應(yīng)交易所的交易編碼舉例：

201*-01-26@2565@m0505@00005968@B@S@5@2148.00@2144@2145@50.00@-150@00171401

(12)質(zhì)押明細(xì)文件（可選）

公司（統(tǒng)一標(biāo)識(shí)XXXX）的投資者質(zhì)押明細(xì)文件名：XXXXmortgagedetails+日期.txt

如報(bào)送日期為201*年10月8日、標(biāo)識(shí)為0001公司的投資者質(zhì)押明細(xì)文件名為0001mortgagedetails201*1008.txt。

注意：在質(zhì)入或質(zhì)出發(fā)生當(dāng)日?qǐng)?bào)送該筆質(zhì)押明細(xì)，質(zhì)入時(shí)質(zhì)押金為正，質(zhì)出時(shí)為負(fù)。質(zhì)押金為發(fā)生額。

每個(gè)公司每天需報(bào)送一個(gè)相應(yīng)文件名的投資者質(zhì)押明細(xì)文件，該文件數(shù)據(jù)供投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)使用。如期貨公司結(jié)算系統(tǒng)確實(shí)無(wú)法提供質(zhì)押明細(xì)，可不報(bào)該文件。如只有部分信息，可只報(bào)送能取得的字段，無(wú)法取得的字段留空。每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：

字段數(shù)據(jù)類型是否可為空備注日期DateN質(zhì)入或質(zhì)出發(fā)生日客戶內(nèi)部資金帳號(hào)char(8)N質(zhì)押品名稱char(6)N如：cu,ru,al質(zhì)押手?jǐn)?shù)Number(10)N

質(zhì)押價(jià)格Number(14,2)N每噸的質(zhì)押價(jià)格質(zhì)押金Number(14,2)N質(zhì)入為正，質(zhì)出為負(fù)舉例：

201*-05-08@0001@00100008@cu@10@68970.00@6897000.00(13)交割明細(xì)文件（可選）

公司（統(tǒng)一標(biāo)識(shí)XXXX）的投資者交割明細(xì)文件名：XXXXdelivdetails+日期.txt

如報(bào)送日期為201*年10月8日、標(biāo)識(shí)為0001公司的投資者交割明細(xì)文件名為0001delivdetails201*1008.txt。

每個(gè)公司每天需報(bào)送一個(gè)相應(yīng)文件名的投資者交割明細(xì)文件，該文件數(shù)據(jù)供投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)使用。如期貨公司結(jié)算系統(tǒng)確實(shí)無(wú)法提供交割明細(xì)，可不報(bào)該文件。如只有部分信息，可只報(bào)送能取得的字段，無(wú)法取得的字段留空。每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：

字段數(shù)據(jù)類型是否可為空備注日期DateN交割日

客戶內(nèi)部資金帳號(hào)char(8)N品種合約char(6)N交割合約號(hào)買賣標(biāo)志CharN買-B，賣-S

成交均價(jià)Number(14,2)N分客戶分品種合約分買賣的開(kāi)倉(cāng)成交均價(jià)成交金額Number(14,2)N總額交割結(jié)算價(jià)Number(14,2)N交割貨款Number(14,2)N交割手?jǐn)?shù)Number(10)N交割手續(xù)費(fèi)Number(14,2)N交割盈虧Number(14,2)N舉例：

201*-04-19@0001@00100008@cu0604@S@68970.00@689700.00@78100.00@781000.00@2@100@91300.00

投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)用戶名和初始密碼發(fā)送工作須知

為做好投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)用戶名和查詢密碼發(fā)送工作，特制定本工作須知，請(qǐng)各期貨公司按照以下要求進(jìn)行操作：

一、期貨公司可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)方式向投資者發(fā)送用戶名和初始密碼，并確保發(fā)送方式的有效性、合法性。

二、期貨公司通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)方式向投資者發(fā)送用戶名和初始密碼的，應(yīng)讓投資者簽署領(lǐng)取用戶名和初始密碼的書面文件。

三、期貨公司可采用以下任何一種方式向投資者發(fā)送用戶名和初始密碼的，但應(yīng)至少發(fā)送3次（不包括電話通知），并能保留可供檢查的相關(guān)證明：1、以電子郵件形式發(fā)送；2、與結(jié)算單一起發(fā)送；3、手機(jī)短信發(fā)送；4、電話通知（一次）；

5、作為自助交易或網(wǎng)上交易系統(tǒng)的前置性程序，即客戶在進(jìn)入交易系統(tǒng)后，只有在確認(rèn)知曉了用戶名和初始密碼之后，才能開(kāi)始委托交易；6、其他能提供證明的發(fā)送方式。

四、期貨公司應(yīng)將已發(fā)送了用戶名和初始密碼的投資者通過(guò)查詢系統(tǒng)“投資者信息查詢”欄位進(jìn)行標(biāo)識(shí)，監(jiān)控中心以此來(lái)確認(rèn)期貨公司已發(fā)送查詢賬戶用戶名和初始密碼的投資者數(shù)量，并向公司所在地證監(jiān)局核實(shí)。

五、對(duì)于難以聯(lián)系的休眠客戶，期貨公司應(yīng)在投資者恢復(fù)交易或出入金業(yè)務(wù)時(shí)，完成用戶名和初始密碼發(fā)送工作。

六、投資者每次登錄查詢系統(tǒng)的登錄時(shí)間、登錄地址、查詢某日交易結(jié)算報(bào)告等都將被查詢系統(tǒng)記錄、保存。監(jiān)控中心將向投資者提供所有登錄信息。發(fā)放過(guò)程應(yīng)始終注意信息安全工作，嚴(yán)防投資者的初始密碼被他人盜用。

七、期貨公司應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)控中心《投資查詢服務(wù)系統(tǒng)用戶名和初始密碼清單》后30日內(nèi)向公司所在地證監(jiān)局書面匯報(bào)發(fā)送情況；對(duì)于權(quán)益在1萬(wàn)元以上的投資者，密碼未發(fā)送到的，應(yīng)提供清單，并解釋具體原因。

關(guān)于交易結(jié)算結(jié)果通知方式的補(bǔ)充合同指引（參考格式）

甲方：期貨經(jīng)紀(jì)有限（責(zé)任）公司乙方：（期貨投資者）鑒于：

1、乙方為參與期貨交易，與甲方簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，乙方在甲方的交易賬號(hào)為：；

2、根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定以及雙方《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的約定，甲方須在代理乙方期貨交易過(guò)程中向乙方發(fā)送交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件。

3、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，乙方可以憑用戶名和查詢密碼直接登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)控中心”）提供的查詢服務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“查詢系統(tǒng)”），查詢自己交易賬戶信息。因此：

為確保甲方能夠履行上述通知義務(wù)，乙方及時(shí)了解自己賬戶的交易情況，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就利用查詢系統(tǒng)作為甲方向乙方發(fā)送交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件的主要通知方式事宜達(dá)成一致，共同簽署如下補(bǔ)充合同：

第一條甲方應(yīng)在每日收盤以后，在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間內(nèi)將乙方賬戶的交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件發(fā)送到監(jiān)控中心；乙方登錄查詢系統(tǒng)，接收甲方發(fā)出的交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件。

第二條監(jiān)控中心的網(wǎng)址為，乙方可通過(guò)該網(wǎng)址登錄查詢系統(tǒng)。乙方登錄查詢系統(tǒng)的用戶名為。乙方登錄查詢系統(tǒng)的初始密碼為。乙方應(yīng)遵照監(jiān)控中心的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)修改密碼。第三條乙方在交易期間或有交易持倉(cāng)期間，應(yīng)每日登錄查詢系統(tǒng)，了解賬戶交易情況，對(duì)查詢內(nèi)容有異議時(shí)應(yīng)當(dāng)按照《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的約定及時(shí)通知甲方；如乙方未及時(shí)登錄查詢系統(tǒng)而延誤了解自己賬戶的交易情況，所造成的一切后果由乙方自行承擔(dān)。

甲、乙雙方均同意，只要甲方將交易結(jié)算報(bào)告及追加保證金通知等文件發(fā)送至監(jiān)控中心，乙方可以通過(guò)查詢系統(tǒng)進(jìn)行接收，即視為甲方履行了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的交易結(jié)算報(bào)告和追加保證金通知等文件的通知義務(wù)。

第四條由于查詢系統(tǒng)只保存最近一個(gè)月的投資者賬戶信息；在投資者銷戶以后，查詢系統(tǒng)也會(huì)相應(yīng)取消對(duì)投資者的查詢服務(wù)，因此，乙方應(yīng)及時(shí)將接收到的結(jié)算報(bào)告或通知書打印或者下載保存。

第五條由于查詢系統(tǒng)與甲方采用的交易結(jié)算系統(tǒng)不同，甲方著重提示乙方應(yīng)注意二者在格式、公式、概念上的區(qū)別，以免對(duì)交易賬戶的狀況產(chǎn)生誤解，造成不必要的損失。

甲方結(jié)算系統(tǒng)與查詢系統(tǒng)的主要差別在于：

第六條除采用查詢系統(tǒng)作為主要通知方式外，甲乙雙方以《期貨經(jīng)紀(jì)合同》第條約定的通知方式為其他通知方式：

1、乙方因臨時(shí)原因無(wú)法登錄查詢系統(tǒng)時(shí)，可以及時(shí)通知甲方要求以其他通知方式接收甲方發(fā)出的賬戶信息；

2、乙方不慎遺忘查詢密碼時(shí)，應(yīng)及時(shí)通過(guò)甲方向監(jiān)控中心重新申請(qǐng)密碼，在此期間，可以向甲方要求以其他通知方式接收甲方發(fā)出的賬戶信息；

3、因查詢系統(tǒng)故障或其他客觀原因，使得乙方無(wú)法登錄接收賬戶信息時(shí)，甲方采用其他通知方式向乙方發(fā)送交易結(jié)算報(bào)告和追加保證金通知等文件。

無(wú)論何種原因，只要乙方?jīng)]有在查詢系統(tǒng)接收到甲方發(fā)送的交易結(jié)算報(bào)告等賬戶最新信息，乙方均應(yīng)在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間內(nèi)主動(dòng)聯(lián)系甲方，要求以其他通知方式或提供其他臨時(shí)方式接收交易結(jié)算報(bào)告信息。否則，對(duì)由此造成的信息接收延誤以及其他后果，由乙方自行承擔(dān)。

第七條在本補(bǔ)充合同履行期間，如果甲、乙雙方對(duì)交易結(jié)算報(bào)告或通知事項(xiàng)是否發(fā)送、以及對(duì)交易結(jié)算報(bào)告或通知事項(xiàng)的內(nèi)容或發(fā)送時(shí)間存在爭(zhēng)議，甲、乙雙方同意：均以監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)中存檔記錄為準(zhǔn)。

第八條本合同為甲、乙雙方《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的補(bǔ)充合同，如與《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的內(nèi)容有任何沖突或不一致之處，均以本合同為準(zhǔn)。

第九條本合同如有修改或變更，須經(jīng)雙方另行協(xié)商。如雙方簽署的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止，則本合同自動(dòng)終止。

第十條本補(bǔ)充合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（蓋章）之日起生效。

甲方：期貨經(jīng)紀(jì)有限（責(zé)任）公司乙方：

（簽章）（簽章）年月日

（說(shuō)明：本補(bǔ)充合同為參考指引文本，各期貨經(jīng)紀(jì)公司可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充、修正。）

友情提示：本文中關(guān)于《期貨部201*年工作總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，期貨部201*年工作總結(jié)：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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