期貨公司年度工作總結(jié)
期貨公司年度工作總結(jié)
201*年,我公司認真貫徹總公司在年初的工作會議精神,在總公司領(lǐng)導的大力支持下XX期貨全體員工振奮精神、開拓進取、努力拼搏,在期貨行業(yè)嚴峻的發(fā)展形勢之下穩(wěn)步發(fā)展,公司經(jīng)營日趨成熟,對于公司的每一位員工來說,201*年是一個繁忙、充實和不斷進步的一年。
201*年工作目標完成情況
今年年初總公司的計劃工作會議下達給我們公司指標為:營業(yè)收入(含投資收入)萬元;營業(yè)費用萬元;利潤萬元;交易額億元,客戶保證金增長率%。
截至11月30日我公司客戶數(shù)達到人,其中個人投資者人,機構(gòu)投資者戶,我公司共計實現(xiàn)收入萬元,其中手續(xù)費收入萬元,投資收入萬元,營業(yè)收入完成計劃的%;營業(yè)費用萬元,與計劃相比%,全年虧損萬元,(完成利潤治標情況);期貨成交金額億元,同比增長%;交易量達手,同比增長%;去年末客戶保證金余額1020萬元,截至今年11月30日我公司客戶保證金余額達到萬元,增長%。
從期貨行業(yè)201*年大環(huán)境來看,全行業(yè)重返虧損,期貨公司分化日趨加劇。由于市場萎縮、交易量下降、期貨公司的業(yè)務單一、生存競爭加劇等原因,傭金手續(xù)費再次下調(diào)。據(jù)統(tǒng)計,1995年平均傭金收入比例為總交易額的萬分之十五,而到今年,該比例還不到萬分之一,甚至達萬分之零點五。收入銳減,部分期貨公司的交易量本來就不大,形成虧損也是必然,所以,今年全行業(yè)虧損面達80%以上,這就使得201*年全行業(yè)盈利的期貨業(yè)又出現(xiàn)了交大的回落,即使是交易量靠前的期貨公司也出現(xiàn)較大虧損的現(xiàn)象。所以,大部分的中小公司僅能勉強維持并瀕臨破產(chǎn)。201*年主要工作回顧
一、業(yè)務部在“防范風險、穩(wěn)健經(jīng)營”的思想指導下,加強與客戶的溝通,積極做好各項客戶服務工作,取得了一定的成績。
今年公司業(yè)務部做了期證合作方面的工作,在南方證券長沙營業(yè)部開了一個點,向證券客戶宣傳和普及期貨知識,并努力從中開發(fā)參與期貨的客戶。舉辦了投資報告會10場,與有意向投資期貨的客戶懇談30人/次,成功的開發(fā)了14名客戶參與期貨投資,截至本年度末,新增交易量1475手,成交金額52306700元,手續(xù)費收入19964元。并注重培養(yǎng)與發(fā)展居間人,共開發(fā)居間人9人,居間人開發(fā)客戶7人,交易量2654手,成交金額8017905元,手續(xù)費收入3286元。
今年YY期貨經(jīng)紀公司YYY營業(yè)部設(shè)址于我公司旁邊,開業(yè)之初,以極低的手續(xù)費吸引客戶開戶,適逢大有期貨經(jīng)紀公司縮減營業(yè)面積,令不少投資者轉(zhuǎn)投其它期貨經(jīng)紀公司。我們抓住機會,想方設(shè)法、積極主動的與這些投資者聯(lián)系,向他們宣傳和推介XX期貨的優(yōu)勢,不但穩(wěn)住了現(xiàn)有客戶,還新開發(fā)了多名客戶,新增開戶數(shù)15個,新增保證金近40萬元,實現(xiàn)交易量2232手,成交金額92743475元,手續(xù)費收入40146元。
深入開拓市場,走訪客戶是業(yè)務部今年重要的一環(huán)。今年先后走訪了近30家企業(yè),對省內(nèi)飼料、棉花及金屬等企業(yè)進行了多次調(diào)研及開發(fā),通過與來自不同領(lǐng)域的客戶交流、溝通,提高了我們對現(xiàn)貨市場及行業(yè)的認識,更真實地了解了客戶的需求,以套保入手,培養(yǎng)企業(yè)對期貨市場的興趣和感性認識,這就使客戶開發(fā)到客戶相關(guān)的服務均走上了正規(guī)。
二、市場部今年的工作主要放在穩(wěn)定現(xiàn)有客戶上,確?蛻舨涣魇В刂11月29日,本年度開發(fā)的客戶數(shù)達到57人,做單客戶數(shù)由去年的140人次減到今年的113人次,基本與去年持平。市場部為了給客戶提供優(yōu)質(zhì)的做單環(huán)境、準確的投資資訊做了大量扎實的、切實有效的工作,牢記“誠信為本、視客戶為上帝”的服務宗旨,對于前來開戶的客戶,熱情接待,幫助其完成開戶手續(xù);對于潛在客戶,熱情介紹公司業(yè)務;交易客戶若有疑難問題,則對其進行解疑答惑。市場部在人手不足的情況下,堅持做好交易大廳的管理工作,得到了客戶的一致好評。
三、電腦部為了保護公司計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)安全、促進公司計算機網(wǎng)絡的應用和發(fā)展、保證公司網(wǎng)絡的正常運行,電腦部制定了“電腦設(shè)備管理制度”、“電腦網(wǎng)絡應急處理措施”、“電腦網(wǎng)絡安全解決方案”等,并對所有WIN98、WIN201*主機進行了補丁升級,安裝防病毒軟件,根據(jù)網(wǎng)絡安全風險和隱患,采取相應的安全防范措施,從而最大限度地解決可能存在的計算機網(wǎng)絡安全問題,保障公司網(wǎng)絡的安全運行。隨著期貨電子化網(wǎng)絡的迅猛發(fā)展,我公司的日常經(jīng)營和業(yè)務處理對計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)的依賴性也與日俱增,一旦數(shù)據(jù)丟失或業(yè)務長時間停頓無法恢復對我公司可能帶來無法挽回的損失。針對這種情況電腦部現(xiàn)階段采取了諸如期貨交易系統(tǒng)雙機硬件熱備、雙機軟件熱備、線路備份、機房安全、數(shù)據(jù)備份等一系列的安全防范措施,保障在遭遇突發(fā)情況時能及時恢復數(shù)據(jù)并在最短時間內(nèi)恢復交易。電腦部還計劃明年能做到公司期貨交易所有業(yè)務數(shù)據(jù)異地備份,如果能做到的話,那么在本部機房數(shù)據(jù)被完全破壞后能異地恢復公司所有期貨交易業(yè)務,實現(xiàn)公司期貨交易正常運行的“三保險”。四、這一年辦公室認真做好文秘檔案工作,積極協(xié)助公司領(lǐng)導搞好各項工作,撰寫相關(guān)材料,組織或協(xié)助組織召開各種會議,做好會議記錄。及時處理總公司及外來文件,領(lǐng)會文件精神,提前進行預期安排,然后再由領(lǐng)導簽閱。在復印工作上,辦公室落實專人負責,做好文印室保密和節(jié)約工作。在往年基礎(chǔ)之上,我們完成了公司檔案歸檔工作,分別對歷年來員工資料、收發(fā)文、大事記等應歸檔資料進行歸檔,發(fā)揮基礎(chǔ)檔案功能,切實為公司經(jīng)營發(fā)展服務,這一點也得到了總公司的好評。
201*年以來,辦公室按照中國證監(jiān)會XX特派辦要求,不斷完善風險控制措施,風險實時報告制度落實到人,責任到人,推廣實施公司內(nèi)控和保證金封閉運行等制度,嚴格督促高管人員及參照高管人員管理的人員執(zhí)行季度報告制度,及時完整地向特派辦報送各種材料。配合相關(guān)部門進行全國經(jīng)濟普查工作,確保數(shù)據(jù)的準確報送。
健全業(yè)務學習制度,重視對業(yè)務人員專業(yè)技能培訓。本年度多次組織相關(guān)業(yè)務人員和高管參加中國證監(jiān)會的業(yè)務培訓,提高了員工的專業(yè)素質(zhì)!豆痉ā、《證券法》修訂后,辦公室組織全體員工進行了認真學習,還購買了相關(guān)資料發(fā)放給員工自學。
辦公室積極配合總公司和中國證監(jiān)會XX特派辦完成各項檢查工作。按照中國證監(jiān)會“從嚴要求”的原則,在客戶保證金、注冊資本、資產(chǎn)質(zhì)量以及合規(guī)經(jīng)營情況等方面與財務部一起準備了詳實材料,使公司順利通過201*年的年檢。今年年初,我們及時做好了法人變更的相關(guān)工作,更換了期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證和營業(yè)執(zhí)照等。
五、在保持共產(chǎn)黨員先進性教育期間,我公司達到了“提高黨員素質(zhì)、加強基層組織、服務期貨市場、促進各項工作”的預期目的,取得了階段性成果。在活動開展中,我公司認真抓好每個細節(jié),堅決做到把學習貫穿始終,進一步增強實踐“三個代表”重要思想的自覺性和堅定性;把求實效貫徹始終,堅持邊學邊改、邊議邊改、邊整邊改;把“兩手抓”貫穿始終,使先進性教育成果轉(zhuǎn)化為推動工作的動力,取得學習教育和業(yè)務工作兩不誤、兩促進的效果。201*年工作展望
我們認為:中國期貨市場從201*年和201*年的恢復性增長,到今年的低潮,是一個向上發(fā)展的積蓄。其理由基于以下分析:
一、市場低迷是由于品種單一。例如,上海期貨交易所交易萎縮,致使銅風險加大之后,投資者選擇較小,損失較大。但只要新品種上市,即能影響市場信心至少期銅可以增加交易量。
二、市場低迷是由于期貨公司退市,而這僅僅是監(jiān)管措施加強而致。但現(xiàn)有近200家的規(guī)模明顯偏多,若一些惡性公司被清出市場,將會有所好轉(zhuǎn)。
三、市場低迷是由于經(jīng)紀公司收入低下。但期貨公司由于業(yè)務太窄,只能是打價格戰(zhàn)。若有分級管理,就能得到緩解。
四、市場低迷品種太少,經(jīng)不住世界經(jīng)濟一體化的沖擊。企業(yè)進行期貨避險的需求在加大,能源、金屬、農(nóng)產(chǎn)品機構(gòu)投資者,仍然有很多,正等待開發(fā)。
五、市場低迷是由于金融期貨(國外80%是金融期貨)遲遲不能上市,但發(fā)行國債的財政部正在積極推出國債的遠期交易。
六、市場低迷是由于部分投資者熱情下降,資金外流與新開品種新增資金相抵后,大致相當。這主要是品種設(shè)計問題及品種上市機制問題,在套保、套利及具備現(xiàn)貨背景的機構(gòu)進入后,就能有所改觀。這將促使期貨公司不要只盯住投機客戶,只打傭金價格戰(zhàn)。我們認為,這是中國期貨行業(yè)向前發(fā)展的“前兆”,而不是“嚴冬”的到來,它只是具有寒意的“倒春寒”。為了扭轉(zhuǎn)當前不利局面,我們將在201*年重點做以下幾項工作:
一、知行并重,加快發(fā)展。全國人大常委會通過的新《證券法》、《公司法》于明年1月1日正式實施,這對進一步促進我國資本市場發(fā)展意義深遠。作為資本市場的組成部分,新《證券法》、《公司法》的推出同樣堅定了期貨市場發(fā)展的信心。我公司將根據(jù)中國證監(jiān)會的要求,采取有效措施,大力宣傳“兩法”,認真貫徹“兩法”精神,努力實現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。要樹立科學的發(fā)展觀,堅持規(guī)范運作,采取切實有效的措施加大市場開發(fā)力度。以貫徹落實“兩法”精神為契機,加強公司法制建設(shè),使公司的制度體系更加適應市場發(fā)展的實際需要,在201*年我們還會聘用專門的法律顧問,現(xiàn)在有關(guān)事宜正在運作之中。
二、加強培訓,提高企業(yè)無形資源水平。期貨市場在國內(nèi)已有十三年的歷史,自201*年起,已經(jīng)進入到差異化競爭階段,即依靠企業(yè)核心競爭力爭取市場的階段。差異化競爭的關(guān)鍵是企業(yè)形成以無形內(nèi)部資源為基礎(chǔ)的核心競爭力,而內(nèi)部核心資源的關(guān)鍵是要以人為本。所以企業(yè)不僅應引進高素質(zhì)的專業(yè)人才,更應該積極建立學習型組織,實行多方位的全員教育培訓。因此,201*年我公司仍然加大員工的教育培訓,通過培訓使公司的核心競爭力真正得以體現(xiàn),同時使公司的社會效益和經(jīng)濟效益切實得以同步提高,為公司的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展注入新的活力。
三、加大期市宣傳力度,順應市場發(fā)展要求。我們在開發(fā)客戶的過程中發(fā)現(xiàn)到有很多現(xiàn)貨貿(mào)易商雖然知道期貨市場能幫助企業(yè)避險,也習慣于參考期價進行現(xiàn)貨交易,卻沒有涉足期貨市場。一些規(guī)模較大的企業(yè)對期貨知識雖比較了解,但因經(jīng)驗不足和心理準備不充分,對期市還處于觀望階段。所以能“走進客戶,走入市場”,多與現(xiàn)貨貿(mào)易商交流、溝通,是有相當市場的。
擴展閱讀:期貨公司員工年度工作總結(jié)
201*年度個人工作總結(jié)
201*年在緊張和忙碌中過去了,回首過去的一年,內(nèi)心不禁感慨萬千,這一年,雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果,但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪。從年初的三月份,跟著團隊來到了我們營業(yè)部。
回顧201*年年度我們營業(yè)部的整體工作,收獲與不足并存,但收獲很多;經(jīng)驗與教訓同在,但經(jīng)驗不少;下面就根據(jù)一年來的總體情況作一簡要小結(jié)和來年的重要事件計劃。
工作上,首先是做好本職工作。在營業(yè)部是技術(shù)崗位,所以每天要保證公司網(wǎng)絡、服務器等的正常實用和數(shù)據(jù)更新、病毒查殺。再者就是配合總部技術(shù)部的工作,包括下班后加班完成網(wǎng)絡的布置,休息日時間來公司進行軟件的升級檢測。在交易時間內(nèi),保證客戶的網(wǎng)絡暢通,當然中間真的遇到過片區(qū)電信網(wǎng)絡的維修、物業(yè)大廈對電源的檢測造成的斷電。這些突發(fā)事情也均在總部技術(shù)人員、公司同事的一起幫助下很好的解決了,保證了客戶的正常交易,也挽回了客戶一些因為突然事情造成的損失。另外,在之前朱峰帶領(lǐng)下,也設(shè)計了營業(yè)部網(wǎng)頁。至于培訓方面,也都準時參加了,包括協(xié)會組織的、公司內(nèi)部的培訓,也都通過了考核。
再者,身為營業(yè)部的一員,也積極地和團隊一起開展業(yè)務,包括網(wǎng)上搜集資料、上門拜訪客戶,跑到我們區(qū)的寫字樓進行宣傳推廣,尋找意向客戶。也試著進行客戶現(xiàn)場培訓,但由于培訓當天天氣狀況不佳,所以效果不是很好,但我們還是以積極的態(tài)度認識這一切,從中學習吸取教訓,改進方法,繼續(xù)開展客戶的搜集工作。
由于營業(yè)部剛成立,所以201*年營業(yè)體整體效益不是很好,但我們不氣餒、不放棄,在明年的201*,我們會在領(lǐng)導的帶領(lǐng)下,整個我們營業(yè)部團隊會積極向上,努力把我們營業(yè)部打造成寧波知名的營業(yè)部而努力。
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