石嘴山市“法治文化建設(shè)年”活動(dòng)總結(jié)

石嘴山市“法治文化建設(shè)年”活動(dòng)匯報(bào)

自治區(qū)法治辦：

半年來(lái)，石嘴山市嚴(yán)格按照“六五”普法規(guī)劃要求，積極創(chuàng)新法制宣傳教育形式，以“法治文化建設(shè)年”活動(dòng)為契機(jī)，以“法律六進(jìn)”為載體，扎實(shí)開(kāi)展“六五”普法宣傳教育活動(dòng)，全面加快依法治市進(jìn)程，為推動(dòng)全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)I造了良好的法治環(huán)境。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)廣泛動(dòng)員

石嘴山市把法治文化建設(shè)納入市委、政府中心工作大局中，及時(shí)調(diào)整了依法治市領(lǐng)導(dǎo)小組成員，各縣區(qū)、各部門(mén)也相應(yīng)調(diào)整充實(shí)了普法依法治理領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室人員。制定下發(fā)了《石嘴山市“法治文化建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案》，指導(dǎo)全市“法治文化建設(shè)年”活動(dòng)；組織司法、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)以及從事法律服務(wù)、法制宣傳、法律援助的工作人員，履行職責(zé)，勇挑重?fù)?dān)；引導(dǎo)群眾參與法治文化建設(shè)，引導(dǎo)媒體積極承擔(dān)起公益性法治文化建設(shè)的社會(huì)責(zé)任，拓寬社會(huì)參與途徑，努力形成各方面踴躍參與的局面，為建設(shè)法治城市提供強(qiáng)有力的文化動(dòng)力。

二、注重融合求得實(shí)效

一是成立了石嘴山市“六五”普法講師團(tuán)，各縣區(qū)也相應(yīng)成立分團(tuán)。市直機(jī)關(guān)工委、市宗教局、大武口區(qū)洗煤廠、石嘴山監(jiān)獄等單位邀請(qǐng)市講師團(tuán)成員開(kāi)展了普法講座。各縣

區(qū)普法講師團(tuán)也分別在基層各單位開(kāi)展普法講座。二是4月23日，舉辦了全區(qū)首場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)干部專(zhuān)題法制講座。邀請(qǐng)自治區(qū)黨校副校長(zhǎng)、行政學(xué)院副院長(zhǎng)張廉教授作“提高領(lǐng)導(dǎo)干部依法行政能力和意識(shí)”專(zhuān)題法制講座，市四套班子領(lǐng)導(dǎo)、市直部門(mén)副處級(jí)以上干部、市委黨校干訓(xùn)班全體學(xué)員、市直行政執(zhí)法部門(mén)科室負(fù)責(zé)人和駐石中央、區(qū)屬單位負(fù)責(zé)人聆聽(tīng)了講座。三是按照“百千萬(wàn)”普法培訓(xùn)方案，于2月9日組織各縣區(qū)法治辦、司法局、市直部門(mén)普法骨干進(jìn)行了培訓(xùn)。市直各部門(mén)、各縣區(qū)也相應(yīng)制定了培訓(xùn)方案，市工商局、市婦聯(lián)、市規(guī)劃局、市環(huán)保局、市城鄉(xiāng)建設(shè)局等結(jié)合工作實(shí)際，在本系統(tǒng)開(kāi)展“百千萬(wàn)”普法培訓(xùn)，取得了良好的效果。市工商局在本系統(tǒng)開(kāi)展行政執(zhí)法法律知識(shí)巡回培訓(xùn)6場(chǎng)次，在勞動(dòng)就業(yè)局開(kāi)展企業(yè)法律知識(shí)培訓(xùn)2場(chǎng)次；市國(guó)資委組織所屬企業(yè)300余名普法助理員進(jìn)行培訓(xùn)。上半年大武口區(qū)共舉辦普法講座81場(chǎng)，聽(tīng)課人數(shù)達(dá)3萬(wàn)余人次，組織法律宣傳咨詢(xún)46場(chǎng)次，接待群眾咨詢(xún)201*余人次，發(fā)放宣傳材料3.2萬(wàn)份，制作宣傳展板80余塊�；蒉r(nóng)區(qū)集中對(duì)全區(qū)村（居）兩委班子成員220余人進(jìn)行法制培訓(xùn)，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村開(kāi)展培訓(xùn)、講座20余場(chǎng)次，發(fā)放宣傳資料3000余份。平羅縣制定“五百雙千萬(wàn)人法律惠民工程”方案，將“法律明白人”的培訓(xùn)工作列入年度計(jì)劃當(dāng)中，并分解到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，由各基層司法所、和鄉(xiāng)鎮(zhèn)各站所科室負(fù)責(zé)培訓(xùn)“法律明白人”，做到任務(wù)明確，責(zé)任明確，上半年各鄉(xiāng)鎮(zhèn)共舉辦法律明白人培訓(xùn)班23期，培訓(xùn)法律明白人2600余人。

三、媒體宣傳成效顯著

石嘴山市司法局與石嘴山日?qǐng)?bào)、法治新報(bào)、石嘴山電視臺(tái)、交通音樂(lè)臺(tái)、網(wǎng)站分別簽訂普法宣傳協(xié)議，在石嘴山日?qǐng)?bào)、法治新報(bào)開(kāi)設(shè)“六五”普法、《律師說(shuō)法》專(zhuān)欄，在石嘴山電視臺(tái)法治時(shí)空欄目開(kāi)辦法律知識(shí)講座和法律援助宣傳（片頭），改版了石嘴山普法網(wǎng)，開(kāi)通交通音樂(lè)臺(tái)《法律在線(xiàn)》等欄目，廣泛進(jìn)行法律知識(shí)普及宣傳�；蒉r(nóng)區(qū)以石嘴山電視二臺(tái)、惠農(nóng)區(qū)政府公眾網(wǎng)“六五”普法專(zhuān)欄、“法治惠農(nóng)”季刊以及設(shè)置的大型公益廣告宣傳牌、路名牌等為載體，大力宣傳法治文化建設(shè)工作。在平羅電視臺(tái)經(jīng)濟(jì)頻道開(kāi)辟法治專(zhuān)欄《法在身邊》。以廣大人民群眾身邊發(fā)生的典型案例和事件，采取專(zhuān)家講法、以案說(shuō)法和法律小故事等形式，將枯燥、深?yuàn)W的法律法規(guī)以人們喜聞樂(lè)見(jiàn)的方式予以闡釋?zhuān)�宣傳法制，弘揚(yáng)正氣。通過(guò)宣傳憲法、人民調(diào)解法、法律援助條例、預(yù)防未成年人犯罪法、社會(huì)治安管理法、道路交通安全法等與人民群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的法律法規(guī)，讓老百姓學(xué)法、守法、用法，不斷提高法律素質(zhì)和道德修養(yǎng)。截止目前共播放120余集，擴(kuò)大了法制宣傳覆蓋面。

四、搭建平臺(tái)主抓陣地

在法制宣傳的方法上一改過(guò)去哪種單向灌輸變?yōu)榕c法治文化的雙向互動(dòng)，注重從法制宣傳的文化含量入手，不斷創(chuàng)新法制宣傳形式。大武口區(qū)在青山公園打造了自治區(qū)首家“憲法主題”公園，惠農(nóng)區(qū)打造了法治文化展示中心，平羅縣打造了農(nóng)村法律服務(wù)中心。大武口憲法主題公園集休閑、

娛樂(lè)、法治宣傳教育為一體，公園將借助園內(nèi)原有的設(shè)施，在為居民提供休閑娛樂(lè)的同時(shí)，增添法治長(zhǎng)廊、憲法對(duì)聯(lián)、名言警句、法治文化墻等法治元素，將公平、正義、權(quán)利、和諧等法治理念深植其中，做到法治主題與景觀環(huán)境的有機(jī)統(tǒng)一，營(yíng)造全社會(huì)崇尚憲法、遵循法治的氛圍。惠農(nóng)區(qū)法治文化展示中心集法制教育、藝術(shù)熏陶、思想引領(lǐng)、作品展出交流等于一身的自治區(qū)級(jí)法治文化基地，通過(guò)開(kāi)展各類(lèi)活動(dòng)，充分發(fā)揮法治文化的教育和引導(dǎo)功能，促進(jìn)我市法治文化建設(shè)大發(fā)展。目前場(chǎng)館外圍已制作完成法治文化宣傳櫥窗30個(gè)；在場(chǎng)館內(nèi)部走廊、大廳等處設(shè)置了法治文化墻，懸掛法制類(lèi)書(shū)法、繪畫(huà)作品40余幅；在圖書(shū)室增添了法制類(lèi)圖書(shū)500余冊(cè)；完善了電子閱覽室法制引導(dǎo)功能，在內(nèi)部擺放“法治菜單”70個(gè)，所有電腦都與“菜單”上的法治網(wǎng)址鏈接。法治文化展廳各項(xiàng)工作正在開(kāi)展當(dāng)中。平羅縣紅崖子鄉(xiāng)移民村通過(guò)建立法律書(shū)屋、法治文化長(zhǎng)廊、法治文化廣場(chǎng)、法治文藝宣傳隊(duì)伍等形式，不斷完善移民新村（紅瑞村）法治文化教育制度、壯大法治文化隊(duì)伍、拓展法治文化宣傳陣地，豐富法制宣傳教育的形式和內(nèi)容，通過(guò)開(kāi)展一系列法制宣傳教育活動(dòng)，不斷提升移民新村群眾法律素質(zhì)和遵紀(jì)守法意識(shí)，實(shí)現(xiàn)生態(tài)移民“搬得進(jìn)、穩(wěn)得住、逐步能致富”的工作目標(biāo)。截止目前，已投入資金8萬(wàn)余元，建成一個(gè)長(zhǎng)500米、占地1100平米的法制宣傳長(zhǎng)廊，在紅瑞村村部建成一個(gè)集法制宣傳、法律服務(wù)、法律保障為一體的法律服務(wù)中心。

五、豐富內(nèi)容培育亮點(diǎn)

大武口區(qū)以打造自治區(qū)首家“憲法主題”公園為重點(diǎn)，邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員制定建設(shè)方案，通過(guò)“憲法主題”公園的建設(shè)帶動(dòng)全區(qū)法治文化的深入開(kāi)展。充分利用文藝匯演、文學(xué)、戲曲、書(shū)畫(huà)等法治文化多種形式開(kāi)展法制宣傳，精選推薦6個(gè)精品法治文藝節(jié)目參加全市法治文藝節(jié)目展演；為各街道、社區(qū)（村）農(nóng)家書(shū)屋配送農(nóng)業(yè)、教育、法制等各類(lèi)圖書(shū)5000冊(cè)。指導(dǎo)協(xié)調(diào)各街道、社區(qū)開(kāi)展法治文化專(zhuān)場(chǎng)文藝演出20場(chǎng)；舉辦迎新春“家和萬(wàn)事興”主題文化進(jìn)基層活動(dòng)，邀請(qǐng)石嘴山市書(shū)畫(huà)院的部分書(shū)畫(huà)名家現(xiàn)場(chǎng)義務(wù)書(shū)寫(xiě)法治春聯(lián)，組織開(kāi)展法治書(shū)畫(huà)作品展等形式多樣的法治文化建設(shè)年展示活動(dòng)，讓廣大人民群眾在欣賞藝術(shù)的同時(shí)接受法制宣傳教育；區(qū)法院以法治文化建設(shè)為契機(jī)，打造法院法治文化長(zhǎng)廊，塑造法治文化形象�；蒉r(nóng)區(qū)積極打造自治區(qū)級(jí)法治文化展示中心（群眾文化活動(dòng)中心），在石嘴山電視二臺(tái)開(kāi)辟《法治惠農(nóng)》專(zhuān)欄，定期播出法治節(jié)目，創(chuàng)辦了《法治惠農(nóng)》刊物，培育了惠農(nóng)區(qū)老年人法治藝術(shù)團(tuán)，帶動(dòng)了育才路夕陽(yáng)紅文藝合唱團(tuán)、河濱街道辦事處藝術(shù)團(tuán)、紅果子鎮(zhèn)馬家灣村文藝演出隊(duì)等10家法治文藝活動(dòng)團(tuán)體的建設(shè)，積極創(chuàng)作排練法治小品、快板、三句半等法治文藝節(jié)目38個(gè)，并在社區(qū)（村）進(jìn)行巡回演出。平羅縣在地方電視臺(tái)開(kāi)辟法治專(zhuān)欄《法在身邊》，打造紅崖子鄉(xiāng)移民新村法治文化教育基地，建成法治文化長(zhǎng)廊，依托夕陽(yáng)紅、情緣鄉(xiāng)音劇社等民間藝術(shù)團(tuán)，逐步建立全縣法治文化宣傳陣地，建立平羅縣法院、檢察院等機(jī)關(guān)法治文化示范點(diǎn)。市司法局、市法治辦舉辦了全市領(lǐng)導(dǎo)干

部依法行政專(zhuān)題法制講座，在石嘴山電視臺(tái)、廣播電臺(tái)開(kāi)通普法欄目，創(chuàng)辦石嘴山普法網(wǎng)，在石嘴山日?qǐng)?bào)、法治新報(bào)開(kāi)辟《律師說(shuō)法》等3個(gè)普法專(zhuān)欄，組織編印了《石嘴山市移民法律服務(wù)實(shí)用手冊(cè)》、《石嘴山市困難職工（農(nóng)民工）法律援助典型案例選編》等“六五”普法系列教材。市文化旅游局、市農(nóng)牧局、市婦聯(lián)、市環(huán)保局等單位組織人員積極創(chuàng)作排練法治文藝節(jié)目，九月份，市法治辦對(duì)各縣區(qū)、各部門(mén)法治文藝節(jié)目排練演出開(kāi)展一系列法治文化巡演展示活動(dòng)，進(jìn)行檢查，將對(duì)評(píng)選優(yōu)秀節(jié)目給予獎(jiǎng)勵(lì)。

半年來(lái)，全市“法治文化建設(shè)年”活動(dòng)取得了一定的成績(jī)，為完成全年的工作目標(biāo)奠定了良好的基礎(chǔ)，下半年，我們將進(jìn)一步加大工作力度，創(chuàng)新工作方法，為普法依法治理工作上臺(tái)階、爭(zhēng)一流做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

石嘴山市依法治市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

二0一二年七月三十日

擴(kuò)展閱讀：合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)總結(jié)

////農(nóng)村商業(yè)銀行

“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)總結(jié)

為貫徹落實(shí)《////農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)方案》（/////發(fā)201*56號(hào)）精神，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，建立風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，精心組織，在全轄范圍內(nèi)開(kāi)展了合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的部署，大力倡導(dǎo)“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé)、違規(guī)必將遭受處罰”的合規(guī)理念，并取得初步成效，現(xiàn)將活動(dòng)開(kāi)展總結(jié)匯報(bào)如下：

一、總體情況

根據(jù)///“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)工作的整體部署，我行迅速行動(dòng)，成立了以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和推動(dòng)全行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的開(kāi)展，并對(duì)各支行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督。制定了活動(dòng)實(shí)施方案和工作計(jì)劃表，明確活動(dòng)目標(biāo)和步驟，逐級(jí)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，進(jìn)行深入的思想發(fā)動(dòng)，布置全面部署工作目標(biāo)、落實(shí)措施和要求，在全行上下?tīng)I(yíng)造了濃厚的合規(guī)文化氛圍，倡導(dǎo)人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)理念。通過(guò)活動(dòng)的開(kāi)展，我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)得到了進(jìn)一步的完善，內(nèi)控管理更加嚴(yán)密，合規(guī)文化建設(shè)更加成熟，員工從業(yè)行為更加規(guī)范，違規(guī)問(wèn)題持續(xù)減少，案件防控能力進(jìn)一步提高，各種風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，競(jìng)爭(zhēng)力顯著增強(qiáng)。

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位

嚴(yán)格按照////發(fā)201*56號(hào)文件精神，制定活動(dòng)方案，明確活動(dòng)目標(biāo)和實(shí)施時(shí)間表。成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，總部工作領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，深入思想發(fā)動(dòng)，全面部署活動(dòng)工作目標(biāo)，落實(shí)措施及要求；及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的指示精神，加強(qiáng)對(duì)全行合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作的督促和檢查；定期或不定期的召開(kāi)全行合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)分析會(huì)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作進(jìn)行總結(jié)分析，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)不流于形式；在全行制作、張貼合規(guī)標(biāo)語(yǔ)，制作合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)專(zhuān)欄，指定專(zhuān)人對(duì)活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行宣傳報(bào)道，增強(qiáng)員工對(duì)工作重要性的認(rèn)識(shí)。

（二）做好合規(guī)文化，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)防范能力

為做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)文化建設(shè)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，我行根據(jù)工作實(shí)際，訂購(gòu)了《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》，做到了人手一份、人手一本，其次各支行按照總行的具體要求，組織員工利用早晚時(shí)間，集體組織學(xué)習(xí)有關(guān)文件及法律、法規(guī)，在全行掀起學(xué)制度、守制度、執(zhí)行制度的熱潮，讓“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念不斷深入人心，增強(qiáng)全行員工法制觀念和貫徹落實(shí)規(guī)章制度的自覺(jué)性；各支行在學(xué)習(xí)中，廣大員工積極討論，就本單位工作，結(jié)合商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，提出了自己的看法和做法，積極交流學(xué)習(xí)心得，結(jié)合自身業(yè)務(wù)進(jìn)行了探討，對(duì)“合規(guī)”有了更深刻的理解，以自律性組織的有關(guān)準(zhǔn)則以及銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)章制度為準(zhǔn)則，在工作中，要按制度執(zhí)行，要按總行的授權(quán)

授信進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，要按照商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引去辦，才能從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生；再次總行為豐富學(xué)習(xí)形式，提高學(xué)習(xí)效果，11月17日，組織合規(guī)演講比賽，來(lái)自總行機(jī)關(guān)、各支行，由不同崗位、不同年齡層的27名選手參加了////農(nóng)村商業(yè)銀行“合規(guī)從我做起”主題演講比賽活動(dòng)，總行班子成員、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、各支行行長(zhǎng)參加了活動(dòng)。選手們緊密結(jié)合自身工作實(shí)際，以合規(guī)操作從我做起、從小事做起、從點(diǎn)滴做起、從源頭防范等方面提出自己獨(dú)到的見(jiàn)解，并就如何建立有效的合規(guī)管理機(jī)制，培育優(yōu)良的合規(guī)文化，切實(shí)做好案件防控及風(fēng)險(xiǎn)防范工作展開(kāi)了熱烈的演講。

（三）加強(qiáng)內(nèi)控管理，堵塞合規(guī)漏洞

為全面貫徹落實(shí)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)，防范內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，總行將合規(guī)文化活動(dòng)與“標(biāo)準(zhǔn)行社建設(shè)相結(jié)合、與流程銀行建設(shè)相結(jié)合、與全面風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合、與案件防控相結(jié)合”的原則。盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)提出整改意見(jiàn)和措施，將合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)逐步引向深入。

1、結(jié)合“標(biāo)準(zhǔn)行社建設(shè)”開(kāi)展對(duì)合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全、合規(guī)職責(zé)是否明確清晰、對(duì)崗位設(shè)置、工作職責(zé)、安全保衛(wèi)等合規(guī)工作是否正常等進(jìn)行了自查自糾。目前，我縣農(nóng)商行共16個(gè)支行，一個(gè)總部營(yíng)業(yè)部，有十一個(gè)支行已成功達(dá)到一級(jí)行社標(biāo)準(zhǔn)，今年又申報(bào)了五個(gè)一級(jí)行社，總行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收工作已經(jīng)完成。

2、結(jié)合“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”,信貸方面以推行“貸款新規(guī)”和貸款“三項(xiàng)整治”活動(dòng)為契機(jī)，財(cái)務(wù)方面以新的財(cái)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行為

切入點(diǎn)，要求各業(yè)務(wù)條線(xiàn)結(jié)合崗位職責(zé)，分別擬訂會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范考核標(biāo)準(zhǔn)、信貸規(guī)范管理標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化措施，全力防范風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)農(nóng)商行發(fā)展需要及時(shí)加強(qiáng)制度梳理和建設(shè)工作，今年我行結(jié)合總行流程建設(shè)的要求，組織各部門(mén)對(duì)現(xiàn)行各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行一次全面梳理和評(píng)估，及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行廢、改、立。目前總行共出臺(tái)38項(xiàng)制度，有效確保了內(nèi)部管理各項(xiàng)制度的合規(guī)性。

3、開(kāi)展案件防控治理，提高風(fēng)險(xiǎn)防控水平。今年以來(lái)，我行通過(guò)對(duì)內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，并從合規(guī)管理入手，重點(diǎn)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、前臺(tái)經(jīng)營(yíng)、后臺(tái)監(jiān)督等三個(gè)環(huán)節(jié)強(qiáng)化內(nèi)部控制力度，歸納出了會(huì)計(jì)、信貸、電子銀行、中間業(yè)務(wù)等4個(gè)專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，11月15日，總行組織全行負(fù)責(zé)人及總部中層干部召開(kāi)案件防控專(zhuān)題培訓(xùn)，針對(duì)普遍存在的薄弱環(huán)節(jié)總行制定了培訓(xùn)方案，切實(shí)做到提示在前，預(yù)警在先，還把這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為各個(gè)崗位后續(xù)跟蹤檢查、培訓(xùn)考試的重點(diǎn)，制定各部門(mén)的檢查實(shí)施方案、考評(píng)方案、學(xué)習(xí)方案，建立構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。

（四）創(chuàng)建載體平臺(tái)，確�；顒�(dòng)深入

一是創(chuàng)建網(wǎng)站專(zhuān)欄�？傂性诰W(wǎng)站主頁(yè)創(chuàng)建了“合規(guī)建設(shè)”專(zhuān)欄，及時(shí)、動(dòng)態(tài)反映全行合規(guī)建設(shè)活動(dòng)情況。二是定期編制合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)，目前已出簡(jiǎn)報(bào)10期，及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)本行的合規(guī)建設(shè)活動(dòng)開(kāi)展情況。三是、定期或不定期下發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。目前已下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示11例，及時(shí)向基層告知操作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，有效防范并遏制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。同時(shí)為進(jìn)一步加強(qiáng)輿論宣傳，總行利用今年農(nóng)商行正式開(kāi)業(yè)的大好契機(jī)，在報(bào)刊、新聞等多家媒體上廣

為宣傳，讓社會(huì)廣泛了解農(nóng)商行企業(yè)文化，增加社會(huì)認(rèn)同感，接受社會(huì)全面監(jiān)督。二、存在的不足

（一）合規(guī)文化建設(shè)工作還有待進(jìn)一步加強(qiáng)

近年來(lái)全行在樹(shù)立合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值和合規(guī)人人有責(zé)的合規(guī)理念，提高干部、員工誠(chéng)信意識(shí)與主動(dòng)合規(guī)的自覺(jué)性收效顯著，但合規(guī)文化建設(shè)在我行還處在起步階段，在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中員工的合規(guī)理念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不夠深刻牢固，違規(guī)事項(xiàng)仍有發(fā)生，情面大于制度、習(xí)慣代替制度、信任代替管理等行為不同程度存在，制度執(zhí)行力不強(qiáng)或執(zhí)行存在偏差現(xiàn)象依然需要重視。

（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制需進(jìn)一步完善

雖然在各部門(mén)和經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)均設(shè)置了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理員崗位，但在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理員管理上沒(méi)有建立正向激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致有的合規(guī)管理員，“有合規(guī)管理員之名,卻未行合規(guī)管理之實(shí)”未能真正履行合規(guī)管理職責(zé)，缺乏責(zé)任心；由于受利益的制衡使得基層合規(guī)管理崗對(duì)本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門(mén)的違規(guī)行為往往缺乏主動(dòng)報(bào)告意識(shí)，影響了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的客觀性和真實(shí)性。（三）合規(guī)管理水平有待進(jìn)一步提高

一是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏科技支撐。當(dāng)前我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)與手段比較單一有限，難以適應(yīng)新形勢(shì)的要求，不能有效識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)拓展、新客戶(hù)關(guān)系建立以及客戶(hù)關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)的識(shí)別、

計(jì)量、評(píng)估和管理的能力較弱，不能隨時(shí)發(fā)現(xiàn)和提示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)不能提供有效的合規(guī)性測(cè)試。

二是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作是近幾年才倡導(dǎo)的一項(xiàng)新的管理工作，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員都是從其他崗位轉(zhuǎn)崗而來(lái)，缺乏針對(duì)性知識(shí)培訓(xùn)，自身掌握風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)尚不能滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。

三、建議

（一）培育良好的合規(guī)文化氛圍，加快合規(guī)文化建設(shè)進(jìn)程。一是通過(guò)本部網(wǎng)站開(kāi)辟合規(guī)文化建設(shè)專(zhuān)欄，定期編發(fā)合規(guī)文化建設(shè)專(zhuān)刊，宣傳有關(guān)合規(guī)政策和監(jiān)管文件，普及合規(guī)知識(shí)和理念。

二是通過(guò)合規(guī)文化互動(dòng)平臺(tái)，全員參與，在全行開(kāi)展“合規(guī)從我做起”征文，傳導(dǎo)合規(guī)知識(shí)，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍。

（二）完善合規(guī)管理機(jī)制，搭建垂直獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。

建立正向的激勵(lì)機(jī)制，有效發(fā)揮不同層次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的管理監(jiān)督職能，讓其真正承擔(dān)起制約和監(jiān)督的責(zé)任，協(xié)調(diào)和處理好各經(jīng)營(yíng)單位業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控之間的關(guān)系，使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理涵蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面及時(shí)監(jiān)控。進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)管理的平行作業(yè)，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。

（三）借助科技手段，探索合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和測(cè)試新方

法，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。

借鑒他行經(jīng)驗(yàn)，嘗試建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型和指標(biāo)，收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)，及時(shí)分析預(yù)警可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核或非場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)制度和流程的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試，對(duì)存在的缺陷，及時(shí)予以糾正。（四）加大培訓(xùn)力度，建設(shè)高素質(zhì)的員工隊(duì)伍。

加快合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人才的培育，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行持續(xù)有效的培訓(xùn)，建立高素質(zhì)復(fù)合型的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍，以加強(qiáng)對(duì)金融產(chǎn)品和衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、度量和控制，使整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍在風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和能力上時(shí)刻保持先進(jìn)性和實(shí)用性。

//////農(nóng)村商業(yè)銀行

二一一年十二月五日

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