201*年案防工作總結(jié)

XX銀行XX支行案防工作總結(jié)

無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。為進一步強化案防工作，省聯(lián)社在創(chuàng)造性地推行“五人聯(lián)保”、“風險保證金”制度的基礎(chǔ)上，積極探索，推進案防長效機制建設(shè)，在過去的一年里認真學習了省聯(lián)社堅持構(gòu)建“大案防、大聯(lián)動”的案防體系，通過完善法人治理結(jié)構(gòu)、加強制度流程建設(shè)、提高技術(shù)控險能力、實施“五人聯(lián)�！眲討B(tài)管理、注重信訪舉報查辦效果等措施，形成強有力的風險管控機制。通過充分發(fā)揮財務(wù)、信貸、稽核、人事、風險資產(chǎn)、安全保衛(wèi)、銀行卡、紀檢等業(yè)務(wù)條線的職能作用，采取多種方式，借助多種手段，對重點人員、重點崗位、重點環(huán)節(jié)、重點業(yè)務(wù)等進行全方位、深層次、大力度的排查和檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題、落實責任、整改到位，進一步完善案防責任追究機制，加大考核、懲處的強度和力度，確保了我行安全、穩(wěn)健經(jīng)營。

一年的案防學習和實踐，使我支行對合規(guī)有了更加深刻的認識：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。對我支行一年來的安防工作，做如下總結(jié)：

一、思想上高度重視，將案防意識深入人心

201*年度，對案防工作，我支行高度重視，年初即召開了安防工作專題會，明確案防目標，對總行和省聯(lián)社的案防要求做了深入的學習，將落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。要求全體員工必須本著對信合事業(yè)、對農(nóng)商行和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好案防工作。在過去的一年中，我支行有針對性地加強思想教育工作，做到嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反合規(guī)操作的行為，做到突出重點、整體推進。

首先是加強學習、提高認識，我支行在年初就做出了案防學習要求，對員工學習時間、學習方式、學習筆記、心得體會、自查剖析都作了明確的規(guī)定，要每一位職工學習時間每周不少于2次每次不少于2小時，必須做學習筆記并記錄心得體會，深刻自查剖析個人工作中的不合規(guī)現(xiàn)象。

其次是全行開展以集中學習和分散學習相結(jié)合制度，做到學習與案例分析相結(jié)合，全面學習和重點學習相結(jié)合，響應(yīng)總行建設(shè)合規(guī)企業(yè)文化的要求，增強合規(guī)經(jīng)營意識。

再次是以“制度、執(zhí)行、監(jiān)督”為重點，以“標本兼治重在治本”為目標。重點學習省聯(lián)社下發(fā)的各種規(guī)章制度，學習《人行法》、《商行法》及銀監(jiān)部門制定的有關(guān)制度，學習有關(guān)法律法規(guī)，如《貸款通則》、《合同法》、《擔保法》、《會計法》等重要金融法律法規(guī)，以及金融業(yè)務(wù)典型案例和先進事例。通過學習，讓員工達到“心有所懼心靈觸動”的境界，提高員工對講規(guī)章、講制度講合規(guī)的必要性和重要性的認識，看到了落后員工從“事不關(guān)己高高掛起”到“嚴格執(zhí)行制度就是保護自己”的轉(zhuǎn)變。

二、行動上周密部署，把案防工作落到實處

在總行的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，我支行確立了“一把手”負責制，支行行長負總責，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化案防措施，逐項明確分工，細化責任，加強員工之間的溝通學習，形成了全體員工齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。

一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。

二是采取全行員工自查、互查的方式，然后深入到一線，對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面進行全面了解，與他們交心談心，溝通思想，進行綜合評價，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

三是找準差距強化合規(guī)工作，通過各項制度、法規(guī)的學習加強職工之間的交流，討論員工之間差距，我支行在年終認真組織了職工在制度執(zhí)行方面的自查剖析活動。對各崗位的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)控管理、監(jiān)督制約等情況進行全面評估。由每位職工結(jié)合自身在業(yè)務(wù)操作過程中執(zhí)行制度情況撰寫自查剖析報告梳理出存在的問題，展開“查原因、談危害”的大討論，深挖根源找準差距。三、實踐中總結(jié)教訓，整改完善案防工作

在過去的一年里，我支行案防工作雖然取得了一定的成就但還有很多問題需要整改完善，通過學習和上級主管部門的檢查考核，針對檢查中出現(xiàn)的問題，我支行做了深刻的剖析，對于案件防控工作中存在的問題，我行已采取措施，與職工交心談心找準差距，對癥下藥，及時在晨會中對職工進行批評教育。對嚴重違規(guī)行為涉及人員給予嚴肅處理。從而切實解決了執(zhí)行制度不到位、檢查監(jiān)督不到位和責任追究不到位的問題，有效防范了操作風險和經(jīng)濟案件。同時建立了誠信舉報制度和自我檢討機制，嚴格執(zhí)行違規(guī)行為積分管理辦法，對員工建立違規(guī)積分管理臺帳與個人目標考核與評選先進、職務(wù)晉升等掛鉤，進一步加強了自我約束的能力。制度執(zhí)行的力度在全行職工中得到升華，制度執(zhí)行的行動在全行職工中得到提升，徹底糾正了視制度而不顧，搞弄虛作假、騙取榮譽的現(xiàn)象，大力弘揚按制度操作開拓創(chuàng)新的良好風氣，營造了健康的企業(yè)合規(guī)文化，使規(guī)則意識深入人心。

一是夯實基礎(chǔ)，梳理風險控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復(fù)”為目標，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責、措施、方法進行梳理。

二是加強配合，做好會計檢查工作。針對支行管理操作風險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我支行開展自查，對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為進行整改，加強了風險管理控制。三是加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。按照總行要求，做好現(xiàn)金備付計劃預(yù)測，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率。

四是切實加強我行設(shè)備的管理、維護工作，通過對監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進防設(shè)備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生。

五是制定安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運轉(zhuǎn)高效、責任明確的應(yīng)急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害。從工作職責、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細化預(yù)案內(nèi)容。

執(zhí)行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，這導(dǎo)致部分職工學習不夠深入、主人翁意識不強、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問題失之于寬、失之于軟等問題。今后我行將繼續(xù)深入學習，堅持理論、業(yè)務(wù)、制度的學習讓員工在思想上筑牢防線嚴格執(zhí)行省聯(lián)社、市辦、總行的各項規(guī)章制度，嚴格監(jiān)督強化制度執(zhí)行力，把強硬作風貫穿于整個業(yè)務(wù)工作中。注重筑牢員工思想上的案防防線，堅持從抓學習入手提高員工的職業(yè)道德素養(yǎng)，把合規(guī)操作、安全經(jīng)營變?yōu)閱T工的自覺追求，成為員工的自覺行動。認真貫徹落實“十八大”精神，樹立科學發(fā)展觀，認真實踐“三個代表”的重要思想，積極推動壽陽農(nóng)商銀行宗艾支行各項業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快地發(fā)展。我們有信心通過堅持不懈的努力把銀行業(yè)金融機構(gòu)的合規(guī)文化內(nèi)化為員工的行為規(guī)范，把我行的案件防控工作做到萬無一失。

擴展閱讀：支行201*年二季度案件防控工作總結(jié)

XX支行201*年前半年案防工作總結(jié)

201*年上半年，我支行案件防控工作在各級領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，緊緊圍繞201*年全行案件防控工作要點，按照上級郵政金融部門和當?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門提出的各項要求，堅持以資金安全為中心，以強化審計稽查管理，完善內(nèi)控制度等建設(shè)為重點，結(jié)合當前郵政儲蓄銀行XX地區(qū)分XX支行業(yè)務(wù)發(fā)展的實際情況進行了形式多樣的檢查活動，開展了常規(guī)檢查、專項檢查等工作，有力地促進了金融業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、快速的發(fā)展。

現(xiàn)將上半年郵政案件防控工作情況匯報如下:一、堅持落實案防活動，確保支行零事故發(fā)生

結(jié)合201*年活動，支行認真做好狠抓制度建設(shè)，強化制度執(zhí)行力，要進一步完善、梳理和精簡規(guī)章制度，把內(nèi)控制度覆蓋到全功能業(yè)務(wù)層面，做到制度流程化、標準化、精細化，提高制度的可操作性，切實堵塞制度和管理漏洞。要健全獨立有效的內(nèi)控管理體系，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力，繼續(xù)抓好案件防控“八項”制度的落實，提高制度執(zhí)行效果。要加強關(guān)鍵風險點的管控能力，建立操作風險管理平臺，健全持續(xù)改進機制。

二、進一步深化網(wǎng)點資金安全防范達標升級工作

認真吸取工作經(jīng)驗和教訓，全面加強中北支行內(nèi)控管理，確保201*年網(wǎng)點達標全面完成。積極開展存款風險檢查，要按照《關(guān)于下發(fā)銀行業(yè)內(nèi)控和案件防控執(zhí)行年活動方案的通知》要

求，組織各業(yè)務(wù)條線開展存款風險排查工作；在實施檢查工作的同時，在季末月匯總存款風險檢查情況，負責按時向地區(qū)分行風險部門報告。是開展XX支行機構(gòu)風險評估，分析和掌握支行內(nèi)控管理中存在的不足和隱患，完善內(nèi)部控制措施，提高風險識別和管控能力，進一步推進內(nèi)控和風險防范機制建設(shè)。強化三級權(quán)限管理，切實形成操作有監(jiān)督、授權(quán)有制約、違規(guī)有舉報的內(nèi)部控制體系，從而適應(yīng)和滿足支行防范資金風險的需要。

三、組織開展支行資金自查工作

為進一步加強郵政金融資金管理，堵塞資金流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié)的漏洞，防范郵政金融資金風險，并于4月5月在支行組織開展了郵政金融資金自查工作，本次自查重點是網(wǎng)點庫存現(xiàn)金、重要空白憑證是否相符等內(nèi)容。支行領(lǐng)導(dǎo)要高度重視

此次金融資金自查工作，認認真真地組織好郵儲銀行金融資金全面清查工作，此次自查工作采用突查方式進行，在檢查中不留情面，不留死角，消除隱患，消除頑疾，確保儲匯資金的健康完整。

四、加強管理，抓整改抓考核，狠抓各項制度的貫徹落實

201*年，隨著全郵政金融業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，我們把防范風險，保障金融資金安全當做第一要務(wù)來抓，首先是抓業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實工作。主要有：對雙人臨柜、雙線復(fù)核、雙人接送款箱制度每次必查；對章證分管、錢帳分管、支票印鑒分管、密碼分管制度每次必看；對天天報帳、天天檢查、天天逐筆挑對工作每次必問；對各行日常營業(yè)、監(jiān)督檢查、

等重要環(huán)節(jié)，以及抓好專戶存儲、�？顚Ｓ�、業(yè)會對帳、提款限額審批、大額存取款雙簽、大額取款預(yù)約審核、特殊業(yè)務(wù)審核、取消交易授權(quán)、重要空白憑證交接核對等基本制度都要進行檢查。其次我們在日常檢查工作的同時，把對問題和隱患的整改落實放在了首位。對發(fā)現(xiàn)的問題進行及時通報批評。我們針對許多共性的、老生常談的問題進行了檢查通報和風險防控問責通報，要求支行要嚴格按照各有關(guān)考核和處罰方面的具體規(guī)定加大處罰力度，以盡快改變目前這種被動工作局面。

在落實規(guī)章制度方面，儲匯檢查工作確實起到了再監(jiān)督作用，支行員工不但進一步認識到了工作的重要性，而且按照地區(qū)分行的要求加大了對支行進行管理的考核力度。

五、領(lǐng)導(dǎo)重視、齊抓共管、確保資金安全

總結(jié)以往全國發(fā)生的儲匯資金案例，多數(shù)是領(lǐng)導(dǎo)金融風險意識淡薄，管理失職、監(jiān)督失控、制度失效、制度不落實，長期無人糾正造成的。我支行領(lǐng)導(dǎo)認真吸取全國發(fā)生的儲匯資金案件教訓，高度重視郵政金融資金安全管理工作，支行長將管理列入議事日程，經(jīng)常了解安全防范工作。及時協(xié)調(diào)解決XX支行資金安全管理中存在的重大問題。各相關(guān)人員都明確責任，各司其職。將資金管理與業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等重要的位置上，與經(jīng)營發(fā)展同部署、同檢查、同總結(jié)、同考核，使儲匯資金安全工作貫穿于郵政儲匯業(yè)務(wù)發(fā)展全過程。真正做到思想認識到位、領(lǐng)導(dǎo)責任到位、監(jiān)督檢查到位、整改措施到位、教育處理到位。確保資金安全無事故。

六、下一步工作實施計劃

1.高度重視柜員差錯率考核。每月根據(jù)柜員業(yè)務(wù)量統(tǒng)計差錯率，評選出賬務(wù)質(zhì)量優(yōu)秀的柜員和賬務(wù)質(zhì)量較差的柜員。獎優(yōu)罰劣，在柜員中形成爭優(yōu)創(chuàng)優(yōu)氛圍，激勵柜員積極進取，提高賬務(wù)質(zhì)量。

2.施加強柜員培訓學習力度。充分利用每日晨會和周三、周四集中學習時間，由營業(yè)室業(yè)務(wù)骨干授課，共同學習各類規(guī)章制度，金融法律法規(guī)、風險合規(guī)相關(guān)知識，業(yè)務(wù)流程等；儲蓄業(yè)務(wù)制度，操作流程及特殊業(yè)務(wù)的處理規(guī)定。每周不少于2小時學習時間，循序漸進，使柜員輕松快樂學習，確保學習質(zhì)量，提高柜員執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)定的自覺性和自我保護意識，風險意識，合規(guī)意識。

3.以合規(guī)經(jīng)驗為先導(dǎo)，多舉措加強教育培訓力度，全面提升我行案防能力。

總之，201*年上半年，我支行在案件防控工作中貫徹總行、新疆區(qū)分行和XX地區(qū)分行提出的《關(guān)于下發(fā)銀行業(yè)內(nèi)控

和案件防控執(zhí)行年活動方案的通知》工作要求，認真開展案件

防控工作，為郵政儲蓄銀行XX地區(qū)分行中北支行的美好明天保駕護航。

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