xx聯(lián)社201*年審計(jì)工作總結(jié)報(bào)告

xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社201*年

審計(jì)工作總結(jié)

xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社在xx區(qū)聯(lián)社正確領(lǐng)導(dǎo)下,在人民銀行和喀什銀監(jiān)分局的正確指導(dǎo)和支持下，在聯(lián)社全體干部職工共同努力下，在201*年的內(nèi)部審計(jì)工作和案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作中取得了一定的成績(jī)，現(xiàn)將工作總結(jié)如下：

一、進(jìn)一步完善規(guī)章制度，加大檢查和處罰力度。1、聯(lián)社通過(guò)完善制度中存在的不足，增強(qiáng)了對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的防范能力。主要措施是：加強(qiáng)主任和主管會(huì)計(jì)查庫(kù)制度，要求主任每星期至少查庫(kù)兩次，主管會(huì)計(jì)堅(jiān)持每日盤(pán)點(diǎn)柜員現(xiàn)金和重空，柜員每日盤(pán)庫(kù)三次。

2、建立嚴(yán)格的密碼器交接和使用保管制度，密碼器隨印章和重空入箱保管，離崗不得隨意放在辦公抽屜或其他地方。計(jì)算機(jī)用戶(hù)密碼要求操作員每月定期更換一次，如不慎泄密應(yīng)立即更換，不得以任何理由相互串崗操作。

3、切實(shí)提高制度的執(zhí)行力度，堅(jiān)持按會(huì)計(jì)操作程序進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，杜絕人情大于制度，關(guān)系高于規(guī)章、信任代替監(jiān)督的現(xiàn)象，將責(zé)任心強(qiáng)、思想覺(jué)悟高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的干部充實(shí)到制度執(zhí)行力較差的基層網(wǎng)點(diǎn)，充分發(fā)揮了主任崗、主管會(huì)計(jì)崗和信貸員崗之間相互制約和監(jiān)督作用。

4、聯(lián)社職能部門(mén)加強(qiáng)了檢查輔導(dǎo)力度，今年以來(lái)，聯(lián)社組織了四次全面性檢查和多次專(zhuān)項(xiàng)檢查，檢查方式主要是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)閱監(jiān)控錄像，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的查庫(kù)記錄與監(jiān)控錄像進(jìn)行核對(duì)，堅(jiān)決杜絕查庫(kù)流于形式的現(xiàn)象。檢查時(shí)間共計(jì)196個(gè)工作日，調(diào)閱資料共有各種登記簿登記薄378本、傳票148冊(cè)、貸款檔案263份、貸款借據(jù)285份，印鑒卡片600余張，各種報(bào)表252冊(cè)，對(duì)賬回單156冊(cè)，抵押物300余件。

5、對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題，聯(lián)社加大對(duì)責(zé)任人員的處罰力度，嚴(yán)格按照《xx區(qū)農(nóng)村信用合作社內(nèi)部審計(jì)處罰規(guī)定》相關(guān)條款進(jìn)行了處罰，通報(bào)批評(píng)5人，限期調(diào)離1人，解除勞動(dòng)合同4人，停職離崗清收不良貸款5人，停發(fā)工資清收不良貸款9人，經(jīng)濟(jì)處罰81人次，共處罰金4萬(wàn)余元。

二、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)信貸管理，嚴(yán)防冒名貸款的發(fā)生。1、農(nóng)戶(hù)信貸業(yè)務(wù)由于金額小、筆數(shù)多、手續(xù)簡(jiǎn)單、審批下放，管理難度大，容易引發(fā)案件，且長(zhǎng)期不易被發(fā)現(xiàn)。因此，聯(lián)社今年開(kāi)始細(xì)化了貸款發(fā)放程序，認(rèn)真梳理了制度中存在的漏洞，主要措施為發(fā)放的每一筆農(nóng)戶(hù)貸款由社主任、主管會(huì)計(jì)、信貸員簽字后方可辦理；加強(qiáng)貸款“三查”制度的落實(shí)和案件責(zé)任追究的落實(shí)；

2、今年聯(lián)社還在各網(wǎng)點(diǎn)所在鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、村進(jìn)行發(fā)榜公示該地區(qū)的貸款戶(hù)姓名及貸款金額，請(qǐng)廣大農(nóng)戶(hù)對(duì)所公示的貸款戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)有效檢舉給予獎(jiǎng)勵(lì)，從而加大貸款發(fā)放

的社會(huì)監(jiān)督力度，減少違規(guī)違紀(jì)貸款的發(fā)生。

三、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高員工素質(zhì)。

聯(lián)社今年重點(diǎn)加強(qiáng)了員工培訓(xùn)工作，主要以職業(yè)技能培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，使每位員工都能樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀和世界觀；

1、業(yè)務(wù)培訓(xùn)時(shí)間為今年5月初至8月中旬，培訓(xùn)對(duì)象為聯(lián)社所轄網(wǎng)點(diǎn)重要崗位人員，共組織培訓(xùn)16次，共計(jì)456人次。培訓(xùn)內(nèi)容有：會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作流程、信貸業(yè)務(wù)操作流程、金融行業(yè)政策法規(guī)、xx區(qū)聯(lián)社和本聯(lián)社制定的各項(xiàng)規(guī)章制度；

2、職業(yè)道德培訓(xùn)主要以警示教育為主，今年9月聯(lián)社組織發(fā)案網(wǎng)點(diǎn)全體員工和其他網(wǎng)點(diǎn)主任共計(jì)43人，參加縣人民法院對(duì)罪犯xx的公開(kāi)宣判大會(huì)，對(duì)廣大干部職工起到了很好的警示作用。

四、認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的督查和回復(fù)工作xx區(qū)聯(lián)社審計(jì)部自201*年1月開(kāi)始正式運(yùn)行銀行風(fēng)險(xiǎn)操作預(yù)警系統(tǒng)以來(lái)，我聯(lián)社在審計(jì)部指定專(zhuān)人，進(jìn)行每天信息的接收、分析、核實(shí)和回復(fù)工作，使我聯(lián)社前臺(tái)業(yè)務(wù)操作逐步走向合規(guī)，201*年我聯(lián)社審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)共接收1800條預(yù)警信息，其中電話(huà)核實(shí)預(yù)警信息1500條，前往基層網(wǎng)點(diǎn)核實(shí)預(yù)警信息300條，糾正和改進(jìn)近15種業(yè)務(wù)操作行為，在規(guī)范業(yè)務(wù)操作，杜絕違章操作方面取得了很好的成

效。

五、加強(qiáng)重要崗位人員的輪崗和強(qiáng)制休假制度今年聯(lián)社對(duì)重要崗位和重要環(huán)節(jié)的人員嚴(yán)格按照輪崗制度進(jìn)行了異地交流，輪崗交流32人次，其中主任2名，主管會(huì)計(jì)9名，信貸員6名，柜員12名，其他崗位人員3名。對(duì)32名基層社主任及部分柜員今年進(jìn)行了強(qiáng)制休假，嚴(yán)防出現(xiàn)員工長(zhǎng)期在一個(gè)崗位或一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)長(zhǎng)期工作，積釀案件的現(xiàn)象。

六、定期召開(kāi)案件專(zhuān)項(xiàng)治理案例分析會(huì)

聯(lián)社今年召開(kāi)了三次案件專(zhuān)項(xiàng)治理案例分析會(huì)，xx銀監(jiān)分局xx監(jiān)管辦領(lǐng)導(dǎo)列席會(huì)議，并作重要講話(huà)，參會(huì)人員有基層網(wǎng)點(diǎn)主任、主管會(huì)計(jì)、信貸員、柜員等共計(jì)100余人次，會(huì)議內(nèi)容主要是對(duì)各階段檢查出的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)，分析原因，提出整改意見(jiàn)，對(duì)案件防控工作起到了較好的促進(jìn)作用。

七、注重發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改和提高，鞏固案件防控成果聯(lián)社今年以來(lái)加大對(duì)內(nèi)、外部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的整改工作，專(zhuān)門(mén)召開(kāi)整改分析會(huì)，制定整改方案，按照問(wèn)題的類(lèi)型進(jìn)行工作分工，一級(jí)抓一級(jí)，層層負(fù)責(zé)，各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題逐項(xiàng)整改并且建立整改臺(tái)賬，審計(jì)部門(mén)進(jìn)行匯總和上報(bào)，堅(jiān)決杜絕整改工作只停留在紙上，而是真正實(shí)施在實(shí)際工作中。

八、201*年工作方向

1、圍繞聯(lián)社201*年中心工作，制定詳細(xì)周密的審計(jì)計(jì)劃，做好網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查工作，同時(shí)按案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的要求開(kāi)展工作。

2、按季度對(duì)信用社的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，內(nèi)控制度的執(zhí)行與落實(shí)實(shí)施常規(guī)稽核。

3、完成上級(jí)和聯(lián)社安排的臨時(shí)性稽核檢查任務(wù)。

xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社二0一0年十二月十五日

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XX信用社

二○一一年稽核工作總結(jié)

二○一一年XX信用社稽核員在區(qū)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格按照稽核監(jiān)察部的安排、布署，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家農(nóng)村金融方針、政策。按區(qū)聯(lián)社制定的稽核工作的目標(biāo)、方案，以序時(shí)稽核為基礎(chǔ)，專(zhuān)項(xiàng)稽核為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)全轄所有網(wǎng)點(diǎn)、所有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的全面稽核檢查，有力地促進(jìn)了XX信用社的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。現(xiàn)將201*年的工作總結(jié)如下：

一、基本工作情況

201*年XX信用社稽核員在XX區(qū)聯(lián)社的統(tǒng)一安排和領(lǐng)導(dǎo)下完成了以下工作：

1、完成201*年度序時(shí)稽核工作。查出違規(guī)問(wèn)題44件，已整改完善33件，正在整改之中11件。發(fā)出整改通知書(shū)47份，處罰款XXX元。及時(shí)的查處了違規(guī)違制行為，消除了案件隱患，進(jìn)一步規(guī)范了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。

2、在區(qū)聯(lián)社的安排下完成了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)排查專(zhuān)項(xiàng)稽核、對(duì)公存款風(fēng)險(xiǎn)排查、七項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)檢查、信貸專(zhuān)項(xiàng)檢查、離任審計(jì)專(zhuān)項(xiàng)稽核活動(dòng)。

二、工作中的具體做法

1、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，提高自身綜合素質(zhì)

作為稽核戰(zhàn)線(xiàn)上的新人，我不斷加強(qiáng)自身修養(yǎng)。一是利用業(yè)余時(shí)間學(xué)習(xí)法律知識(shí)和各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化自身的法律意識(shí)，加強(qiáng)思想道德建設(shè)，提高職業(yè)修養(yǎng)，樹(shù)立正確的人生觀和價(jià)值觀。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)聯(lián)社下發(fā)的各種文件、資料，并做到工作中的融會(huì)貫通、學(xué)以致用；為不斷地充實(shí)和提高自己的業(yè)務(wù)技能和管理能力，不斷更新知識(shí)層面，充實(shí)知識(shí)內(nèi)容，填補(bǔ)知識(shí)空白；積極參加聯(lián)社的稽核例會(huì)、稽核培訓(xùn)活動(dòng)，認(rèn)真做好會(huì)議記錄、學(xué)習(xí)筆記。三是立足干中學(xué)，學(xué)中干，學(xué)中用，在開(kāi)展稽核檢查的同時(shí)，敢于正視問(wèn)題，反省自己的行為，遇到拿不準(zhǔn)、吃不透的問(wèn)題，及時(shí)向其它同事請(qǐng)教，消化包袱，彌補(bǔ)不足，提高自己的工作質(zhì)量。

2、恪守規(guī)章制度，嚴(yán)格履行崗位職責(zé)

在片區(qū)各社檢查期間，我嚴(yán)守稽核審計(jì)人員工作紀(jì)律，生活方面輕車(chē)簡(jiǎn)從，工作方面雷厲風(fēng)行，堅(jiān)持原則，樹(shù)立稽核檢查的嚴(yán)肅性、權(quán)威性，得到了被查單位的信任和支持。

3、樹(shù)立“規(guī)范”思維，扎實(shí)開(kāi)展工作

金融行業(yè)的制度是用金錢(qián)、自由甚至是生命換來(lái)的，必須遵守。為規(guī)范信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)信用社健康發(fā)展。根據(jù)201*年稽核工作安排，本著“規(guī)范經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)發(fā)展”的工作宗旨，在工作中我始終堅(jiān)持實(shí)事求是，客觀公正的評(píng)價(jià)原則，違章必查、違規(guī)必處、查處必嚴(yán)的查處原則，懲教結(jié)合，打防并舉，誓為“三年再造”工程保駕護(hù)航。

4、恪守“廉潔”操守，抓好監(jiān)察工作

稽核工作的特殊性，更嚴(yán)格的要求從業(yè)人員潔身自好、以身作則起好模范帶頭作用。在上半年工作中，本著“依法治社，嚴(yán)格管理”的工作原則，堅(jiān)持“反腐倡廉，防范風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格管理，穩(wěn)步發(fā)展”的工作方針，以抓職工思想教育為龍頭，認(rèn)真開(kāi)展廉政建設(shè)，嚴(yán)肅職業(yè)紀(jì)律，糾正不正之風(fēng)，加強(qiáng)了對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象的稽核檢查。5、團(tuán)結(jié)奮進(jìn)，共同營(yíng)造良好的工作環(huán)境

在工作中，我能夠與同事和睦相處、相互學(xué)習(xí)、相互促進(jìn)；在生活中，互相幫助、互相關(guān)心，共同創(chuàng)造和諧的氛圍。同時(shí)，不斷地進(jìn)行自我定位，更新觀念，與同事們能搞好團(tuán)結(jié)，服從領(lǐng)導(dǎo)的安排，積極主動(dòng)地做好其他工作，為全社經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利完成而同心同德，盡心竭力。

在201*年的工作中，我雖然取得了一定的成績(jī)，但還存在著不足：

1、業(yè)務(wù)能力方面提高不快，尤其是掌握的法律、財(cái)務(wù)知識(shí)少，還需要加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)。

2、稽核重檢查，輕處理，在平時(shí)工作中，檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題基本上還是嚴(yán)肅認(rèn)真，堅(jiān)持原則，尊重客觀事實(shí)，實(shí)事求是的觀察分析問(wèn)題，但在處理問(wèn)題時(shí)特別是向上級(jí)部門(mén)揭露自身存在的問(wèn)題時(shí)，一般總是避重就輕。

3、自己所做工作與同行相比還有差距，特別是稽核知識(shí)

和文字材料寫(xiě)作還需要進(jìn)一步提高。

三、201*年工作計(jì)劃。接下來(lái)的工作中我將認(rèn)真彌補(bǔ)自身不足，認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，提高自身素質(zhì)，履行工作職責(zé)，服從領(lǐng)導(dǎo)，當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)的助手。

1、首先加強(qiáng)與領(lǐng)導(dǎo)，同事之間的溝通與理解，其次，轉(zhuǎn)變思想觀念，及時(shí)了解掌握信用社稽核工作中存在問(wèn)題的艱巨性、復(fù)雜性和多樣性。

2、真正做到按法規(guī)辦事，按制度辦事，堅(jiān)持嚴(yán)密細(xì)致的工作作風(fēng)，拋棄粗放式、過(guò)場(chǎng)式的檢查，做到寧精勿濫，寧細(xì)勿粗，敢于和善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，真正把信用社再監(jiān)督工作落到實(shí)處。

3、完善稽核監(jiān)督職能，在稽核監(jiān)督過(guò)程中，通過(guò)擴(kuò)大檢查監(jiān)督面，增加檢查頻率。對(duì)信用社進(jìn)行實(shí)時(shí)和事后監(jiān)督，做到善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)解決問(wèn)題，把各種風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽狀態(tài)之中，有效遏制農(nóng)村信用社違規(guī)違紀(jì)案件有發(fā)生，確保信用社資金和財(cái)產(chǎn)安全。

4、加大稽核處罰力度，對(duì)于查出的問(wèn)題，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以制度為標(biāo)準(zhǔn)，分清主次，界定責(zé)任，不搞多重或雙重標(biāo)準(zhǔn)，不夸大或縮小問(wèn)題，不回避矛盾，不混淆是非。同時(shí)遵循發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是手段，解決問(wèn)題才是目的的思路。通過(guò)后續(xù)稽核檢查，認(rèn)真督促各種漏洞弊端的糾正，進(jìn)一步化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

5、認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識(shí)和各項(xiàng)規(guī)章制度，力求上進(jìn)，為全面完成201*年XX片區(qū)全年的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)努力。

XX信用社稽核員

二○一X年一月九日

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