201*年稽核工作總結

201*年農村信用社稽核審計工作總結及201*年工作設想

201*年，農村信用社又一次踏上新的改革征途，農村合作銀行已正式運行，并按照合行組建的相關要求正在逐步付諸實施。二次創(chuàng)業(yè)的號令又一次在全縣響亮提出，全員積極響應聯社號召，勤儉辦社、艱苦奮斗，踴躍投身二次創(chuàng)業(yè)中。稽核審計工作緊緊圍繞上級主管部門的要求和聯社年初工作會議確立的總體工作思路，結合年初稽核審計工作安排意見，迅速轉變稽核審計工作理念，推動內部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風險管理稽核審計轉變，進一步創(chuàng)新稽核審計工作方法，重點圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀、合規(guī)守法經營、內控制度執(zhí)行、規(guī)范管理、風險防范等情況開展全面的稽核審計。有效促進農村信用社依法合規(guī)經營、穩(wěn)健發(fā)展。

一、稽核審計工作成績及基本做法

（一）完善崗位責任制，落實稽核包片責任。

1、制定崗位責任制，按照省聯社相關管理制度，結合我縣實際細化了稽核審計的各種管理制度；實行稽核包片責任制，把全縣信用社每個營業(yè)網點落實到人到稽核包片，不留死角，實行誰包片誰負責、誰檢查誰負責、誰簽字誰負責的稽核管理責任制，實行稽核審計責任追究制度，進一步夯實了管理責任，增強了稽核人員工作責任心。2、年初制定了《201*年稽核審計工作安排意見》，對全年序時稽核、專項稽核和內審工作進行統籌安排，作到稽核審計工作年度有總體安排意見，季度有分段實施部署，月度有進度和考核，作到任務明確。

（二）規(guī)范檢查行為，細化檢查內容。

1、規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來，稽核審計部對省聯社下發(fā)的11項稽核審計管理制度再次組織稽核人員認真學習，熟練掌握運用指導稽核審計工作，按照《××省農村信用社稽核審計工作管理辦法》和《××省農村信用社稽核審計工作質量控制辦法》規(guī)范稽核檢查程序，從編制稽核工作實施方案、下發(fā)稽核通知到現場檢查，現場檢查工作底稿、撰寫事實確認書、稽核工作報告、稽核結論到下發(fā)稽核整改通知書，規(guī)范了稽核審計工作流程，同時對稽核工作檔案分別編制紙質檔案和電子文本檔案，加強了稽核檔案管理工作。

2、對各項檢查內容按照“作業(yè)式、格式化”進行列表細化，從會計管理工作、財務管理工作、信貸業(yè)務操作流程、信貸風險防范、安全保衛(wèi)工作、內控制度執(zhí)行以及業(yè)務經營真實性等詳細制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案和檢查表逐項開展檢查，確�；�核檢查工作精細化，不留死角。

3、針對信用社登記簿多、登記不規(guī)范和存在顧此失彼的現象，與聯社各部門磋商，牽頭統一了各類登記簿，印制《xx縣農村信用社內控管理登記簿一覽表》，發(fā)到各網點，統一了制式、規(guī)范登記內容和要求，達到了統一規(guī)范。（三）認真做好各項稽核檢查工作。

1、組織實施了201*年度會計決算真實性專項稽核工作，提前介入，超前運作，組織人力全面進行稽核檢查，確保真實、準確；得到了上級管理部門組織的真實性大檢查的肯定；2、全面完成全年序時稽核工作任務。隨著稽核審計工作的進一步規(guī)范，稽核人員進一步加強對新業(yè)務的學習，放棄節(jié)假日休息時間，全身心投入到序時稽核檢查工作中，集中精力全面完成全縣xx個社（部）的序時稽核工作，對xx個重點單位實施了后續(xù)跟蹤稽核審計和二次稽核審計。全年累計發(fā)出稽核現場檢查事實確認書xx份，發(fā)現存在問題568條，現場糾改223條，限期整改345條，現場處罰xx人次，罰金38000元，發(fā)出整改通知書46份，通過后續(xù)稽核和各社回執(zhí)的整改報告看，已基本整改到位。做到扶正糾偏、規(guī)范管理、防范風險，并將序時稽核報告及時向聯社領導送閱，使聯社領導全面掌握各信用社制度執(zhí)行和落實情況，準確做出管理決策，通過強有力監(jiān)督檢查，進一步促進了各項業(yè)務規(guī)范健康快速發(fā)展。3、對聯社財務會計部資金清算中心、信息管理部、業(yè)務部、風險管理部等部門執(zhí)行政策、貸款管理、風險防范、規(guī)范流程操作等方面進行了稽核審計和審議評價，進一步規(guī)范了管理部門的管理及操作行為。

（四）認真做好各項內部審計工作。

1、由于今年聯社加大了崗位交流力度，一次提拔交流xx位社（部）主任、部門經理，因此，在聯社領導的重視支持下，稽核審計部集中時間、精力利用一個月的時間，對社（部）主任、部門經理離任及經濟責任進行了稽核審計，對任期內的政策制度執(zhí)行和責任制履行進行全面稽核審計，給予客觀公正的評價，全年共實施社（部）主任離任審計xx人次，開展職工離崗審計xx人次，作到了離崗必審計。

2、認真實施財務審計工作。根據聯社審計委員會安排，按季組織對全縣信用社財務制度執(zhí)行情況進行稽核審計，集中時間對各社201*年下半年，201*年一至三季度財務管理情況，費用列支的真實性和合規(guī)性進行了全面審計，進一步促進和規(guī)范了農村信用社財務管理行為。

3、按照聯社安排，組織實施對聯社后勤管理工作進行了審計，通過審計，暴露出了后勤管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，對進一步加強和規(guī)范后勤管理工作起到了積極的促進作用。（五）及時準確報送“1104”工程報表，按月準確上報，按季做好監(jiān)管核心指標分析和監(jiān)管評級打分，準確預測經營風險。為健全和完善農村信用社的風險監(jiān)管體系，實現對農村信用社的持續(xù)、分類監(jiān)管和風險預警。一是加強與業(yè)務、風險、財務和信息等部門的溝通配合，報表人員加班加點、認真細致，從未出現數據差錯，保證了報表的真實性、準確性和及時性，得到了安康銀監(jiān)局的好評。二是按照全新的商業(yè)銀行監(jiān)管核心指標口徑，按季對資本充足狀況、資產質量狀況、盈利狀況和流動性狀況等四個方面23個風險監(jiān)測指標、70個輔助指標進行計算分析和預警，并計算出監(jiān)管評級得分，為聯社組建農村合作銀行提供了詳實的指標數據，為領導經營決策和風險管理提供了有效理論依據。三是按照安康銀監(jiān)分局要求，準確、及時、真實報送《日常監(jiān)管事項報告》，雙周五定期報送，從未間斷和出現任何披露。

擴展閱讀：201*年稽核部年終總結

201*年稽核部年終工作總結

今年以來，稽核部在上級領導高度重視和大力支持下，緊緊圍繞著工作計劃和周例會會議精神，堅持“客觀公正，實事求是”的工作方針，認真履行審核和審計職能，充分發(fā)揮了稽核部為公司的發(fā)展保駕護航作用，有力的促進了公司各項規(guī)章制度體系的完善，現將一年來的工作總結如下：

[歷史的回顧]

201*年10月

稽核部對各部門工作計劃進行了檢查，并制定了《工作計劃考核辦法》，對工作計劃未完成的部門進行考核

稽核部對現場違規(guī)現象進行拍照，并對違規(guī)當事人進行考核

稽核部對公司所有合同進行了整理，并將合同進行分類：上游客戶合同，下游承運商合同，對未完成的合同進行持續(xù)跟進，直到完成

201*年11月

稽核部配合運營部完成《武漢地區(qū)業(yè)務油耗標準》

稽核部配合總經辦完成了“每月之星”，“節(jié)能標兵”，“服務之星”等評比活動

稽核部開始對“成都”和“廣州”工作計劃完成情況進行稽核201*年12月

稽核部配合運營部對干線車輛延遲情況進行每周考核稽核部配合運營部對短駁，直送車輛進行運營成本核算稽核部配合運營部完成《武漢地區(qū)業(yè)務油耗標準》

[經驗與體會]

在過去的三個月里，稽核部處在一種“摸著石頭”過河的摸索階段，稽核部缺少自己的體系，稽核部一直在尋找著：

1.稽核部的工作目標（稽核部的工作目標是什么？）2.稽核部的工作內容（稽核部的工作對象是什么？）3.稽核部的工作原則（稽核部按什么原則來工作？）4.稽核的程序與稽核的方法（如何達到目的？）

5.錯誤的稽核決定挽回的程序與方法（錯誤的稽核后怎么辦？）6.稽核部的權利（稽核部擁有哪些權利？）

7.稽核工作依據的規(guī)章制度（稽核部依靠什么制度來做出處理意見？）8.稽核部的主要職責（工作職責有哪些？）

9.稽核的工作紀律（稽核部工作人員應該講哪些原則，守哪些紀律？）但經過三個月的摸索，稽核部找到了自己的體系，找到了自己的目標，找到了自己的工作方法及工作程序。[展望未來]（即：201*年展望稽核部工作展望）

201*稽核部工作大綱

一．稽核部的工作目標：

1.確保公司各項規(guī)章制度的貫徹和執(zhí)行。

2.認真貫徹《工作計劃考核辦法》，嚴格審核各部門工作計劃。3.認真做好成本核算工作，確保成本核算的準確與真實性。4.認真做好專項考核工作。二．稽核的工作內容：

1.月度《工作計劃》的考核

2.專項考核：根據上級領導的布置對某一稽核內容進行專項稽核檢查。3.合同管理：跟進未完成的合同，盯緊過期合同的續(xù)簽

4.成本核算：全面、客觀地評價公司運營成本和運營風險，依據相關數據計算和考評各線路運輸成本和利潤

5.檢查基本業(yè)務操作制度執(zhí)行情況三．稽核程序：

（一）確定稽核對象；（二）確定報送資料；（三）整理、分析、評價；（四）質詢、核實；

（五）提出《稽核報告》和《處理意見》；（六）信息反饋（七）檔案整理四．稽核原則

1.事實求是2.堅持原則3.客觀公正五．稽核工作依據的規(guī)章制度

1.《員工手冊》

2.《承運商考核管理標標準》3.《工作計劃考核辦法》4.《干線考核辦法》5.《中轉，直送考核辦法》

六．稽核方法：

1.稽核部在每月或每次重大稽核終結后，3日內寫出《稽核報告》，對稽查出來的問題，稽核部可按公司有關規(guī)定擬定《處理意見》，并責成被查單位按稽核意見糾正；被稽核單位和個人對“稽核結論和處理決定”有異議，應在接到“稽核結論和處理決定”后七個工作日內，向公司提出申訴。

2.稽核部門可對被稽核單位執(zhí)行“稽核結論和處理決定”的情況進行后續(xù)稽核。3.建立稽核檔案管理制度。稽核報告、稽核結論和處理決定，稽核決定執(zhí)行報告為重要稽核檔案資料。七．稽核部的主要職責（一）對系統內貫徹執(zhí)行公司管理制度情況進行監(jiān)督；

（二）對內控制度進行綜合管理，對各項規(guī)章制度、操作規(guī)程的建立和健全及執(zhí)行情況進行稽核；

（三）完成領導交辦的其他有關事項。八．稽核部的主要權限

（一）有權根據工作需要進行調查、質詢，索取有關文件資料，參加有關會議和活動；

（二）有權審查各種憑證、賬簿、報表、會計決算；檢查管理資料和檔案；審查其他資料；

（三）有權對違反公司規(guī)章制度的行為，提出稽核意見和稽核決定；稽核意見是根據稽核事實對被稽核單位提出加強內部管理與控制的整改建議；稽核決定是根據稽核事實對被稽核單位給予一定形式的處理決定，具有強制性；

（四）稽核部門對監(jiān)督檢查中發(fā)現的違規(guī)問題應依據有關規(guī)定提出糾正和處理意見；對造成重大責任事故和經濟損失的單位主要負責人和直接責任人，應提出處理建議；

（五）稽核部門在實施稽核時，對稽核中的涉嫌問題，可以向被稽核單位和有關個人進行質詢、調查，索取有關證明材料、資料和會議記錄，必要時有權召開有關調查、座談或匯報會。

（六）稽核部門在實施稽核時，因被稽核單位不如實提供相關材料或故意阻撓，致使無法實施稽核的，可提出對有關責任人的處理意見。

九.稽核工作紀律一、遵紀守法，忠于職守；二、堅決執(zhí)行公司規(guī)定；三、嚴禁壓制批評、打擊報復；四、嚴禁弄虛作假、欺騙領導和群眾；

五、嚴禁受賄或利用職務之便為自己和他人謀取私利；六、嚴禁濫用職權，侵害公司利益；七、嚴禁泄露公司秘密和工作秘密；八、嚴禁其他違反紀律的行為。

在過去的一年里，在領導以及各部門的大力支持下，稽核部完成了各項稽核任務。如何更好地發(fā)揮稽核部審核與審計職能，更好地為公司的發(fā)展保駕護航，仍然是稽核部今后在工作中需要不斷思考的問題。稽核部深感重任在肩，不敢有絲毫懈怠。

展望201*年，稽核部將在上級領導的決策和帶領下，繼續(xù)努力、務實開拓、奮發(fā)進取，圍繞新一年的工作思路和工作重點，與各位同事團結一心，和諧合作，爭取在新的一年取得優(yōu)異成績，更希望稽核部推動公司在新的一年取得大跨步的發(fā)展！稽核部將堅持完善公司規(guī)章制度，堅持執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，為公司的發(fā)展保駕護航！

武漢裕本物流有限公司稽核部

201*年12月27日

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