欧洲免费无码视频在线,亚洲日韩av中文字幕高清一区二区,亚洲人成人77777网站,韩国特黄毛片一级毛片免费,精品国产欧美,成人午夜精选视频在线观看免费,五月情天丁香宗合成人网

薈聚奇文、博采眾長(zhǎng)、見(jiàn)賢思齊
當(dāng)前位置:公文素材庫(kù) > 計(jì)劃總結(jié) > 工作總結(jié) > 南京證券有限責(zé)任公司201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

南京證券有限責(zé)任公司201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

網(wǎng)站:公文素材庫(kù) | 時(shí)間:2019-05-26 16:31:06 | 移動(dòng)端:南京證券有限責(zé)任公司201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

南京證券有限責(zé)任公司201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

南京證券有限責(zé)任公司

201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

二季度以來(lái),證券市場(chǎng)持續(xù)低迷,很多投資者損失較大,為引導(dǎo)投資者樹(shù)立正確的投資理念,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展,公司嚴(yán)格按照年初制定的投資者教育工作計(jì)劃,積極深入開(kāi)展投資者教育工作,現(xiàn)將公司二季度投資者教育工作匯報(bào)如下:

一、高度重視,努力開(kāi)展投資者教育工作

公司對(duì)照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以及滬深交易所關(guān)于開(kāi)展投資者教育工作的有關(guān)工作的總體要求,結(jié)合當(dāng)前資本市場(chǎng)情況,努力提高投資者教育工作的針對(duì)性和有效性,把投資者教育工作擺在重要位置,按照201*年投資者教育工作的整體規(guī)劃,從加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)入手,完善制度,明確責(zé)任,加強(qiáng)員工培訓(xùn),提高員工執(zhí)業(yè)素質(zhì),將投資者教育工作貫穿客戶服務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié),幫助投資者樹(shù)立正確的投資理念、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),堅(jiān)持不懈地推動(dòng)投資者教育工作,努力維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。

二、針對(duì)股指期貨上市,突出加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育和培訓(xùn)針對(duì)股指期貨上市以來(lái),證券市場(chǎng)表現(xiàn)較差,投資者損失較重的現(xiàn)象,加強(qiáng)對(duì)期貨投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作顯得尤為重要,公司與南證期貨積極配合,開(kāi)展了多項(xiàng)針對(duì)股指期貨投資者的專項(xiàng)教育工作。一是提醒投資者在入市之前要充分了解市場(chǎng)的基本特征,了解各類投資的區(qū)別,謹(jǐn)慎入市。二是開(kāi)辦股民學(xué)校,引導(dǎo)新入市的投資者在投資、交易過(guò)程中,樹(shù)立全面的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),既要充分了解自己所投資的對(duì)象,避免盲目投資;也要了解和遵守市場(chǎng)規(guī)則,避免發(fā)生違規(guī)行為;還要學(xué)習(xí)投資的基本知識(shí),了解一些投資技術(shù)、技巧,要善于分散風(fēng)險(xiǎn),善于利用工具對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。三是引導(dǎo)投資者樹(shù)立法律和規(guī)則意識(shí),利用法律武器捍衛(wèi)自身權(quán)益,增強(qiáng)自我保護(hù)能力。

201*年4月17日,公司和南證期貨共同舉辦了中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)展望暨股指期貨高峰論壇,邀請(qǐng)南京大學(xué)著名教授和南證期貨資深分析師對(duì)201*中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了展望,闡述了股指期貨對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)可能帶來(lái)的影響,講解了股指期貨投資策略。現(xiàn)場(chǎng)吸引了近150名期貨投資者,取得了良好的效果。

201*年5月29日至6月6日連續(xù)兩周,公司和南證期貨共同舉辦了股指期貨投資系列培訓(xùn),培訓(xùn)分8節(jié)課,詳細(xì)闡述了期貨知識(shí)和投資技巧的各個(gè)方面,培訓(xùn)場(chǎng)地座無(wú)虛席,現(xiàn)場(chǎng)氣氛熱烈,期貨投資者也踴躍提問(wèn),普遍反映良好,要求多舉辦類似的培訓(xùn)活動(dòng)。

三、結(jié)合工作實(shí)際,靈活多樣地開(kāi)展投資者教育活動(dòng)

公司針對(duì)投資者數(shù)量多、分布廣、多層次的特點(diǎn),要求各營(yíng)業(yè)部因地制宜地開(kāi)展投資者教育工作,在形式和方法上要?jiǎng)?chuàng)造性地采取各種方式對(duì)不同的投資者進(jìn)行分類教育,并力求靈活多樣,通俗易懂,講求實(shí)效。

1.要求各營(yíng)業(yè)部在投資者園地中開(kāi)辟安排“風(fēng)險(xiǎn)專欄”,用于張貼風(fēng)險(xiǎn)提示公告,風(fēng)險(xiǎn)案例,各投資及交易品種的風(fēng)險(xiǎn)提示等;

2.要求在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所顯著位置張貼公司和營(yíng)業(yè)部投資咨詢電話、投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息;

3.在公司“南京證券網(wǎng)”,開(kāi)辟投資者教育課堂,并提過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、法律法規(guī)、證券知識(shí)的相關(guān)鏈接,做好證券投資知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示工作;

4.及時(shí)修訂“投資者指南”等業(yè)務(wù)介紹手冊(cè),向投資者免費(fèi)發(fā)放,幫助投資者樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和提高自我管理能力;

5、公司在各種類型的交易系統(tǒng)里增加了密碼保護(hù)的提示,提醒投資者保護(hù)好密碼,防止密碼泄漏,保護(hù)帳戶安全。

6.各營(yíng)業(yè)部結(jié)合實(shí)際情況通過(guò)專題討論、報(bào)告會(huì)、座談會(huì)進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)教育,或通過(guò)宣傳畫、以及營(yíng)業(yè)部可利用的信息發(fā)布渠道,如股民學(xué)校、委托電話、短信、走馬燈、信息欄、廣播、每日盤中、盤后市場(chǎng)解析等,進(jìn)行投資教育,普及證券基礎(chǔ)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)提示。201*年4月11日,公司主辦的中國(guó)證券市場(chǎng)201*年度投資論壇全國(guó)巡講在福州舉行。公司攜手深圳證券信息公司,邀請(qǐng)摩根士丹利大中華區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家王慶,公司研究所所長(zhǎng)助理周旭,《交易日》特約評(píng)論員劉艾做主題演講,解讀201*年二季度宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與投資策略,演講活動(dòng)也針對(duì)創(chuàng)業(yè)板投資對(duì)投資者做了相關(guān)的分析,吸引了780余位投資者到場(chǎng)參與。

四、普及證券知識(shí),投資者教育進(jìn)高校

隨著社會(huì)的進(jìn)步和證券市場(chǎng)的發(fā)展,很多大學(xué)生也參與證券投資。他們普遍有一定的理論基礎(chǔ),但實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力一般。為此,公司針對(duì)這一特點(diǎn),自201*年5月4日開(kāi)始,公司與東南大學(xué)、南京理工大學(xué)、南京師范大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)和南京審計(jì)學(xué)院等五所高校聯(lián)合舉辦了20年紅耀中國(guó)“南京證券”杯模擬炒股五校聯(lián)賽,旨在希望通過(guò)模擬炒股和校企互動(dòng)的方式幫助大學(xué)生朋友提高證券市場(chǎng)的投資能力,積累投資經(jīng)驗(yàn),將投資者教育工作深入人心。本次活動(dòng)一共吸引了1142名選手報(bào)名參加,公司先后多次安排研究員和分析師到高校巡回演講,得到了廣大校方和師生的一致好評(píng)。

五、致力差異化服務(wù),有針對(duì)性地做好投資者教育工作為進(jìn)一步落實(shí)客戶適當(dāng)性管理的要求,為客戶提供差異化、專業(yè)化和品牌化服務(wù),公司于5月4日試運(yùn)行上線了神州理財(cái)服務(wù)平臺(tái)。該平臺(tái)以客戶關(guān)系管理系統(tǒng)(CRM系統(tǒng))進(jìn)行客戶細(xì)分為基礎(chǔ),實(shí)現(xiàn)了客戶自助服務(wù)和員工主動(dòng)服務(wù)的有機(jī)結(jié)合?蛻敉ㄟ^(guò)平臺(tái)可以按照在線互動(dòng),實(shí)現(xiàn)自助服務(wù)。公司理財(cái)經(jīng)理可以通過(guò)平臺(tái)進(jìn)行資訊查閱、編寫和發(fā)送,并可以在CRM系統(tǒng)基礎(chǔ)上對(duì)客戶進(jìn)一步管理,實(shí)現(xiàn)了理財(cái)經(jīng)理的主動(dòng)服務(wù)。截至6月底,平臺(tái)運(yùn)行穩(wěn)定,注冊(cè)客戶近千名,得到廣大客戶的一致好評(píng)。公司將進(jìn)一步優(yōu)化該平臺(tái),繼續(xù)通過(guò)該平臺(tái)做好客戶服務(wù),推進(jìn)投資者教育工作,努力踐行“專業(yè)服務(wù),創(chuàng)造價(jià)值”的服務(wù)理念。

六、加強(qiáng)活動(dòng)反饋跟蹤和經(jīng)驗(yàn)總結(jié),提高投資者教育工作效果公司各營(yíng)業(yè)部在組織培訓(xùn)活動(dòng)、講座的過(guò)程中非常注意跟蹤了解活動(dòng)效果,每次講座后都通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、公布聯(lián)系電話,收集客戶對(duì)培訓(xùn)的意見(jiàn)反饋,認(rèn)真總結(jié),隨時(shí)調(diào)節(jié)授課內(nèi)容和方法,提高授課質(zhì)量,幫助客戶樹(shù)立正確的投資觀念,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)投資意識(shí)。

七、完善投訴處理機(jī)制,及時(shí)妥善解決投資者的投訴

二季度以來(lái),公司按照證監(jiān)會(huì)11號(hào)公告的要求,重新修訂了《南京證券有限責(zé)任公司客戶回訪工作管理規(guī)定》和《南京證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴處理規(guī)定》,進(jìn)一步明確了工作要求,規(guī)范工作流程,提高客戶服務(wù)工作質(zhì)量。

在總結(jié)二季度投資者教育工作成績(jī)的同時(shí),對(duì)在投資者教育工作中也遇到的問(wèn)題也要有清醒的認(rèn)識(shí),問(wèn)題主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是盡管公司創(chuàng)新了投資者教育活動(dòng)的形式,但現(xiàn)有的教育內(nèi)容、方式仍難以滿足投資者個(gè)性化的需求,投資者教育的針對(duì)性還有待進(jìn)一步加強(qiáng);二是存在部分投資者對(duì)投資者教育工作不理解,不配合的現(xiàn)象,特別是投資遭受損失時(shí),情緒較大。對(duì)此我們將不斷總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn),多了解、多學(xué)習(xí)先進(jìn)公司好的做法,認(rèn)真組織,積極推進(jìn),把投資者教育工作作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí),通過(guò)有針對(duì)性的宣傳和服務(wù)來(lái)增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),維護(hù)投資者權(quán)益,提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力,繼續(xù)鞏固和完善公司投資者教育工作所取得的成績(jī),為迎接中國(guó)資本市場(chǎng)和公司成立20周年獻(xiàn)禮。

擴(kuò)展閱讀:201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

我部積極貫徹落實(shí)公司關(guān)于加強(qiáng)投資者教育的各項(xiàng)要求,把投資者教育作為公司一項(xiàng)重要任務(wù)來(lái)抓,采取了一系列有效措施構(gòu)筑了全方位、多層次的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育體系。不僅將投資者教育工作落實(shí)到日常經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié),做到客戶開(kāi)發(fā)到哪里,創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里,投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作就延伸到哪里,同時(shí)借鑒其他營(yíng)業(yè)部投資者教育的經(jīng)驗(yàn),積極創(chuàng)新,因地制宜地開(kāi)展了形式多樣、行之有效的投資者教育活動(dòng),并取得了一定成效。具體如下:

1、每個(gè)星期至少開(kāi)展一次教育者投資講座。講解證券市場(chǎng)法律法規(guī)、證券基礎(chǔ)知識(shí)、投資知識(shí)和投資技巧、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、非法證券行為種類和特點(diǎn)及如何識(shí)別投資者自身合法權(quán)益等系列知識(shí)。通過(guò)在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)舉辦專題講座,傳達(dá)我公司最新的投資理念并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,其間穿插有獎(jiǎng)問(wèn)答等互動(dòng)環(huán)節(jié),氣氛輕松活躍,深受投資者的喜愛(ài)。

2、“民以食為天”,同理,證券公司也是以客戶為天。我部堅(jiān)持以客戶為中心,以引導(dǎo)客戶正確投資為策略,最終使客戶能夠投資有所得為宗旨,對(duì)客戶進(jìn)行了精心的服務(wù)。我部開(kāi)展了“證券下鄉(xiāng)”的活動(dòng),就是在每周六、日我部會(huì)派專人去各縣輪流進(jìn)行授課,講解內(nèi)容包括:本周行情分析、公司研報(bào)的講解、公司服務(wù)產(chǎn)品的推廣、債券、權(quán)證、創(chuàng)業(yè)板的知識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)提示、個(gè)股的咨詢等。

我部還推出了“股市沙龍”活動(dòng),以茶話會(huì)的形式,以聊天的方式,以講座的形式,為客戶分析本周的行情,介紹公司的服務(wù)、推薦公司的研報(bào),與客戶共同探討。

我部還通過(guò)飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務(wù)。我部通過(guò)飛信、短信、電話的方式及時(shí)通知客戶配股、配債,給客戶帶來(lái)了方便,更與客戶拉近了距離。

(1)對(duì)于新開(kāi)客戶,我部堅(jiān)持請(qǐng)客戶先仔細(xì)閱讀《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,提示證券交易可能會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),讓客戶充分理解“買者自負(fù)”的原則,真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn),入市須謹(jǐn)慎”。同時(shí)在大廳里懸掛各種提示性的條幅,用以時(shí)刻提醒客戶,保持清醒頭腦,保持正常心態(tài)。

(2)對(duì)于老客戶,我部堅(jiān)持“投顧引領(lǐng),服務(wù)跟進(jìn)”的戰(zhàn)略,進(jìn)一步推進(jìn)我部的服務(wù),提升服務(wù)質(zhì)量,提高服務(wù)水準(zhǔn),以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)留住客戶,以準(zhǔn)確的投資來(lái)吸引客戶,使眾多的老客戶,在原來(lái)的基礎(chǔ)上,證券知識(shí)更加的系統(tǒng)化、合理化、科學(xué)化,提高了投資者投資的信心,提高了投資者的投資回報(bào)率。

3、緊抓契機(jī),擴(kuò)大戰(zhàn)果!八茌d舟,亦能覆舟”,我部在日常的工作中就牢記此古訓(xùn),以真誠(chéng)的服務(wù),踏實(shí)的作風(fēng)熱忱的服務(wù)于客戶,緊緊抓住此次“實(shí)盤炒股大賽”的契機(jī),加大宣傳力度,加深團(tuán)隊(duì)建設(shè),加強(qiáng)人手配備,爭(zhēng)取將公司的這一大型活動(dòng)宣傳給每一位股民,每一位投資者,最終將公司的服務(wù)推廣出去,將社會(huì)上的閑散股民應(yīng)營(yíng)銷回來(lái),擴(kuò)大公司的客戶存量,提高公司的知名度,增強(qiáng)公司在券商中的競(jìng)爭(zhēng)力。

4、同心共建和諧團(tuán)隊(duì)!叭诵凝R,泰山移”,無(wú)論有多大的客戶資源,必須

的有一個(gè)強(qiáng)大而又團(tuán)結(jié)的團(tuán)隊(duì)去開(kāi)發(fā),去營(yíng)銷。所以我部針對(duì)我部具體情況,加大了對(duì)內(nèi)部員工的培訓(xùn),加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)文化建設(shè),加深和諧氛圍營(yíng)造,使得我部的每一位員工都能夠在自己的崗位上有所學(xué)、有所得、有所獲,最終“積跬步以至千里,聚小流以成江海”。

投資者教育是一個(gè)日常而又艱巨的工作,投資者的投資方式、操作策略也不是輕易可以糾正的。我們應(yīng)該清醒的認(rèn)識(shí)到,保護(hù)投資者的利益就是在保護(hù)我們個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、公司的利益,所以我們一定要把保護(hù)投資者的利益,做為我們工作的重中之重。在今后的工作,我們將在加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時(shí),繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、介紹投資品種,引導(dǎo)正確投資理念,自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序,促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展,使得投資者能夠合法獲得投資效益的最大化。

友情提示:本文中關(guān)于《南京證券有限責(zé)任公司201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用,南京證券有限責(zé)任公司201*年第二季度投資者教育工作總結(jié):該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)整理 免責(zé)聲明:本文僅限學(xué)習(xí)分享,如產(chǎn)生版權(quán)問(wèn)題,請(qǐng)聯(lián)系我們及時(shí)刪除。


南京證券有限責(zé)任公司201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)》由互聯(lián)網(wǎng)用戶整理提供,轉(zhuǎn)載分享請(qǐng)保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址:http://www.7334dd.com/gongwen/409922.html