一、 特別提示
根據(jù)“加強上市公司治理專項活動”自查事項,經(jīng)公司認真自查,公司治理方面存在以下有待改進的問題:
(一)公司內(nèi)部管理制度需進一步完善。
(二)公司董事、監(jiān)事及高管加強對相關(guān)政策、法律法規(guī)的持續(xù)學(xué)習(xí)。同時中、基層管理人員及員工的培訓(xùn)工作需要進一步加強。
(三)公司經(jīng)營管理隊伍和技術(shù)隊伍建設(shè)進一步提升與加強。
二、公司治理概況
公司自上市以來,能夠按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等規(guī)定規(guī)范運作,在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效,得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同。
(一)公司治理結(jié)構(gòu)完善
公司目前已經(jīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,建立健全了包括股東大會、董事會、監(jiān)事會和公司管理層在內(nèi)的法人治理結(jié)構(gòu),其中,董事會還下設(shè)了戰(zhàn)略決策委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會。公司擁有健全的法人治理結(jié)構(gòu),符合《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定。
(二)公司各項議事規(guī)則建立情況
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,我公司制訂了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《獨立董事制度》、《信息披露管理制度》、《董事會專門委員會實施細則》、《投資者關(guān)系管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》等各項規(guī)則和辦法,符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
(三)法人治理結(jié)構(gòu)運作情況
1、關(guān)于股東與股東大會:公司股東大會的召開程序和執(zhí)行情況符合國家法律法規(guī)和公司章程的要求,同時聘請常年法律顧問對股東大會進行現(xiàn)場見證。在提案審議過程中,公司董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠積極聽取參會股東的意見和建議,認真負責(zé)的回答股東的提問,保證了中小股東的話語權(quán)。
2、關(guān)于董事與董事會:公司董事會成員5人,其中獨立董事2人,專業(yè)背景搭配合理。專業(yè)委員會構(gòu)成符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。獨立董事由具有金融、財務(wù)等專業(yè)背景的人士構(gòu)成,能夠按照公司章程有關(guān)規(guī)定,履行相應(yīng)的職責(zé),發(fā)表獨立性意見。
3、關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會:公司監(jiān)事會成員3人,其中由職工代表出任的監(jiān)事2 名,監(jiān)事會的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。監(jiān)事任免機制合理,選聘過程嚴格,任職資格符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事能夠按照《監(jiān)事會議事規(guī)則》的要求,做到認真、誠信、勤勉、盡責(zé),對公司重大事項、財務(wù)狀況以及公司董事和其他高級管理人員履職情況的合法合規(guī)性進行監(jiān)督,維護公司及股東的合法權(quán)益。
4、關(guān)于公司經(jīng)理層:公司經(jīng)理層能夠忠實的履行職務(wù),取得了良好的經(jīng)營業(yè)績。公司經(jīng)理層實行重點工作、責(zé)任指標、基層服務(wù)打分考核應(yīng)計提工資總額的考核辦法;最近一年,公司已按照考核辦法對高級管理人員進行了考核和評價,并在職務(wù)等級和薪資水平的確定以及年度績效獎勵的發(fā)放中予以體現(xiàn)。公司經(jīng)理層沒有越權(quán)行使職權(quán)的行為,董事會與監(jiān)事會能對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約,不存在“內(nèi)部控制人”傾向。
5、關(guān)于內(nèi)部控制情況:公司建立了比較完善的內(nèi)部管理制度,主要有法人治理結(jié)構(gòu)管理制度、安全生產(chǎn)管理制度、經(jīng)營管理制度、人事管理制度、財務(wù)管理制度和績效考核管理制度等。這些制度在工作中能得到較好的貫徹執(zhí)行。經(jīng)理層通過董事會決策對公司生產(chǎn)經(jīng)營計劃、資金調(diào)度、人員配備、財務(wù)核算等進行集中統(tǒng)一管理。異地子公司的生產(chǎn)、銷售、財務(wù)等數(shù)據(jù)能夠及時匯總到公司總部,公司總部能夠全面和及時的了解異地子公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況。
6、關(guān)于信息披露與透明度:公司按照《上市公司信息披露管理辦法》制定了《公司信息披露制度》,公司的日常信息披露完全按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司信息披露制度》的規(guī)定程序,及時、完整地向外部投資者披露對公司股票可能產(chǎn)生影響的重大信息。同時根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求,公司不斷完善信息披露制度,切實履行作為上市公司所必須承擔(dān)的信息披露義務(wù),公平對待所有股東,切實保障廣大中小投資者的公平知情權(quán)。
三、公司治理存在的問題及原因
自201*年10月公司上市以來,盡管公司在公司治理工作方面作了大量的工作,但仍然不可避免地存在一些問題有待我們?nèi)ミM一步改進和完善。
1、雖然公司已建立較為完善的內(nèi)部管理制度,但隨著監(jiān)管部門對有關(guān)上市公司的法律法規(guī)和規(guī)章的不斷修訂,根據(jù)《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》,公司將及時調(diào)整和完善公司相關(guān)制度。
2、隨著證券市場的快速發(fā)展,相關(guān)的新政策新法規(guī)相繼出臺,公司董事、監(jiān)事、高管人員及相關(guān)人員應(yīng)加強有關(guān)方面的學(xué)習(xí)。在不斷學(xué)習(xí)中更好地把握經(jīng)濟政策動脈,理順公司管理頭緒,抓住公司治理核心。
3、公司近幾年發(fā)展迅速,雖然通過招聘和培養(yǎng),大專以上學(xué)歷人員占全體在冊職工比例有較大提高,基本建立了人才充實、結(jié)構(gòu)清晰、運作有效的管理團隊和技術(shù)團隊,但總體上不能完全滿足公司的快速發(fā)展的需要。公司將以上市為契機,進一步加強和完善經(jīng)營管理隊伍和技術(shù)隊伍建設(shè)。
四、公司的整改措施、整改時間及責(zé)任人
針對上述自查存在的差距、問題和不足,公司擬定以下整改計劃和措施。
1、公司雖已按照上市公司治理和經(jīng)營發(fā)展需要建立了一系列規(guī)章制度,但隨著證券監(jiān)管部門和交易所新出臺或修改了一系列法律法規(guī)和管理制度,因此公司需要對相關(guān)制度要重新梳理并及時修改和完善。對此,公司將作專門部署,組織力量做好相關(guān)工作,按照《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》和相關(guān)規(guī)定要求進一步地制定、完善公司的《內(nèi)部控制制度》。
整改時間:201*年10月30日前
整改責(zé)任人:公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書
2、公司將進一步加大學(xué)習(xí)培訓(xùn),采取外聘和內(nèi)訓(xùn)相結(jié)合的方式,內(nèi)部定期培訓(xùn)及外出學(xué)習(xí)相結(jié)合,使培訓(xùn)成為公司一項日常工作。加強公司董事、監(jiān)事及高管對新修訂各項法規(guī)文件進一步學(xué)習(xí)與提升,及時的領(lǐng)會與掌握,提高其規(guī)范運作意識,進一步提高公司整體的規(guī)范運作水平。同時加強公司內(nèi)部中、基層管理人員及所有員工的專業(yè)素質(zhì)和能力培訓(xùn),建立公司培訓(xùn)制度,儲備人才力量,為公司生產(chǎn)經(jīng)營的人才后備資源提供保障。
整改時間:定期培訓(xùn)和不定期培訓(xùn)
整改責(zé)任人:公司董事長、董事會秘書、綜合辦公室主任
3、進一(請繼續(xù)關(guān)注:www.7334dd.com)步加強經(jīng)營管理隊伍和技術(shù)隊伍建設(shè),逐步建立起人才充實、結(jié)構(gòu)清晰、運作高效、激勵有效的管理團隊和技術(shù)團隊。不斷加強公司內(nèi)部管理創(chuàng)新、治理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新,學(xué)習(xí)與借鑒外部優(yōu)秀公司的經(jīng)驗和做法,制定激勵機制,鼓勵全員參與,互相監(jiān)督,共同提高,公平競爭,合理建議,不斷從基層中提拔優(yōu)秀的管理人才和技術(shù)人才。
整改時間:經(jīng)常性
整改責(zé)任人:公司董事長、總經(jīng)理
五、有特色的公司治理做法
1、公司已引入了獨立董事制度,制定了《獨立董事工作制度》,并在《公司章程》中明確了獨立董事的職責(zé)和權(quán)利,明確了公司要為獨立董事工作提供方便,從而有力地保障了獨立董事在充分了解公司信息的基礎(chǔ)上發(fā)表獨立意見,有效地維護了公司全體股東特別是中小投資者的利益。
2、公司已在董事會下設(shè)立了提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、戰(zhàn)略決策委員會等四個專門委員會,規(guī)定其專門負責(zé)公司人事、績效與薪酬、財務(wù)會計、投資與戰(zhàn)略等重大事項的預(yù)審查。
3、公司通過建立完善的治理結(jié)構(gòu)規(guī)范企業(yè)決策和員工行為,規(guī)范投資者管理;通過企業(yè)“誠信為本,科技立業(yè)”理念的深入浸潤,增強企業(yè)核心凝聚力,推進精神文明建設(shè),塑造良好的企業(yè)形象;以豐富多彩的文化生活,比如開展運動賽,卡拉ok大賽,勞動技能大賽、技術(shù)創(chuàng)新、小改小革等活動,陶冶出企業(yè)團隊健康高尚的道德情操、團結(jié)友愛的精神風(fēng)貌和求實進取的工作作風(fēng),促使廣大員工愛崗敬業(yè)、和睦共處,為企業(yè)發(fā)展注入了無窮的活力。公司將通過員工與企業(yè)的共同發(fā)展,為股東創(chuàng)造利潤;為員工創(chuàng)造機會;為客戶創(chuàng)造價值;為社會創(chuàng)造財富。
第二篇:案件專項治理自查報告案件專項治理“回頭看”排查活動
自查報告
根據(jù)吉農(nóng)信(201*)232號文即關(guān)于印發(fā)《吉木薩爾縣農(nóng)村信及合用社案件專項治理“回頭看”深度排查活動實施方案》的通知,我社便組織人員對本社的各項業(yè)務(wù)進行了檢查,首先成立了檢查組,組長:趙文雁成員:古麗柳鳳林何慶學(xué)項燕 現(xiàn)將檢查情況匯報如下:
一;各項業(yè)務(wù)操作管理方面:
1, 信貸業(yè)務(wù)方面未發(fā)現(xiàn)假(冒)名貸款,收貸(息)
不入帳等情況。
2, 重空管理:柜員使用的重空執(zhí)行系統(tǒng)自動銷號,
信貸人員領(lǐng)用的收據(jù),借據(jù)和社內(nèi)往來支票等使用重要空白憑證柜面使用銷號單逐筆進行銷號換人復(fù)核,但是單位結(jié)算賬戶銷戶時交回的支票未填寫空白憑證領(lǐng)用(交回)單,開戶單位未出具承諾書,不符合結(jié)算賬戶管理規(guī)定。
3, 印押證分管及密碼器管理:按制度規(guī)定要求管理
印押證,相互制約。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)有一人持兩個密碼器現(xiàn)象,如:201*年10月16日至10月21日因會計外出檢查持主管密碼器交大出納柳鳳林管
理,(柳鳳林原持dp300復(fù)核密碼器)。
4, 銀企對帳情況:截至10月末的單位結(jié)算賬戶對賬
單收回率已達到100%,并且按月打印單位結(jié)算賬戶流水清單,按月核對社內(nèi)往來賬戶余額及業(yè)務(wù)流水。
5, 未發(fā)現(xiàn)私設(shè)小金庫,賬外經(jīng)營等情況。
二;內(nèi)控方面:崗位設(shè)置,我社根據(jù)人員的分配,設(shè)有記帳、復(fù)核、信貸內(nèi)勤(兼大出納)、會計崗,各崗都有相應(yīng)的崗位職責(zé),并且對柜員間進行了相應(yīng)的分工,做到責(zé)任明確,相互不亂推諉。存在問題是社主任兼信貸員,違反了審貸分離制。
三;人員管理方面:經(jīng)調(diào)查我社員工和家屬情況,沒有發(fā)現(xiàn)有大額購買基金,彩票、炒股和辦企業(yè)現(xiàn)象,也沒有賭、毒和黃色現(xiàn)象。
柳樹河子信用社201*年12月4日
案件專項治理“回頭看”排查活動自查報告
柳
樹
河
子
信
用
社
第三篇:案件專項治理自查報告案件專項治理自查報告
自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來,我一直以一名合格的員工嚴格要求自己,樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神,認真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《xx農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[201*]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[201*]77號)精神等文件,使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性,F(xiàn)按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下:
首先在思想上嚴格要求自己,不做違法亂紀之事;不參加任何邪教組織,不參加賭博、六合彩等非法行為。認真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項規(guī)章制度,堅持各種安全防范措施,按時上下班,保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正,以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中,和同事和睦相處,互相信任,互相督促,但不以感情代替制度。作為xx分社一名記帳員、電腦操作員,在工作中能認真履行崗位職責(zé),管理好電腦,保管好柜員卡及密碼,上班時堅持“四雙”制度,堅持當(dāng)時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對,做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時,能按規(guī)定進行查詢操作;對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時,要求出示證件,并及時登記,大額的按權(quán)限審批;在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定,認真執(zhí)行;實行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度,堅守崗位,不脫崗;實行印、證分管,管理好重要空白憑證,及時清點,認真核銷;臨時離崗時,印、證入箱,營業(yè)終了,認真核對帳務(wù),重要空白憑證入庫保管;按照手工帳簿,認真進行登記;管理好會計憑、會計帳簿、報表,做好
會計憑證、報表等裝訂保管工作,確保會計憑證的真實、完整、有效。
&nb(轉(zhuǎn)載自新世紀范本網(wǎng)http://,請保留此標記,免費提供下載。)sp;但是,通過本次案件專項治理自查,我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題:1、有時怕麻煩,臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業(yè)務(wù)時,有時較為粗心,較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字,致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查,我已改正這些問題。在今后的工作中,我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點,努力改正缺點,嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度,堅決不讓感情代替制度,杜絕各類事件發(fā)生,以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作,有效防范各類事故案件的發(fā)生。自查人:xxxx
第四篇:糾風(fēng)專項治理自查報告農(nóng)發(fā)行封丘縣支行
糾風(fēng)專項治理工作自查自糾分析報告
市分行糾風(fēng)專項治理辦公室:
為貫徹落實市分行黨委提出的 “從嚴管理,從嚴治行,糾正行業(yè)不正之風(fēng),防范各類案件發(fā)生的總體要求,把行風(fēng)建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)向高層次推進,促進依法合規(guī)經(jīng)營,確保各項業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營指導(dǎo)思想,按照新農(nóng)發(fā)銀發(fā)【201*】49號文《關(guān)于開展糾風(fēng)專項治理工作的通知》要求,結(jié)合我行實際情況,自四月份以來開展了以糾風(fēng)專項治理為主的自查自糾分析,現(xiàn)將自查自糾分析情況報告如下:
一、 領(lǐng)導(dǎo)重視,認真對待。
按照市分行的統(tǒng)一安排部署,我行從全局發(fā)展的高度充分認識糾風(fēng)專項治理工作的重要意義,依據(jù)糾風(fēng)專
項治理工作的要求,結(jié)合單位實際,成立了以縣行行長任組長,各副行長任副組長,各部室主任任成員的工作領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,由專人負責(zé)此項工作。為確保自查自糾工作扎實有效地開展,我行高度重視,認真對待。一是迅速召開專題會議,統(tǒng)一思想,提高認識,端正態(tài)度,制定自查方案。二是確定自查重點,結(jié)合我行實際,確定內(nèi)控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)作為自查的重點,如信貸、財務(wù)、后勤、安全保衛(wèi)等崗位作為重點崗位,把貸前調(diào)查、申報、貸后管理、費用管理、費用審批、物質(zhì)采購、安全值班等環(huán)節(jié)作為重點環(huán)節(jié),并把自查的主要精力投在這些重點崗位和環(huán)節(jié)上。三是自查和核查相結(jié)合,結(jié)合第一階段的學(xué)習(xí)內(nèi)容對敏感環(huán)節(jié)進行嚴格的自查和核查,有無違反廉政準則及廉潔辦貸十不準行為;有無利用貸款權(quán)、監(jiān)
管權(quán)收受企業(yè)禮金、有價證券; 有無在貸款企業(yè)參股分紅;有無向客戶索取貸款回扣;有無向貸款企業(yè)借款;有無向企業(yè)索賄受賄行為;有無在企業(yè)兼職或合伙辦企業(yè)行為,有效的提高了銀企廉潔辦貸的效率。
二、 明確責(zé)任,邊整改邊鞏固。
為確保自查出來的問題得到有效的糾正,首先是按照誰主管誰負責(zé)、誰的問題誰整改的要求,主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)各負其責(zé),各部室具體負責(zé)各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的整改工作,各部室負責(zé)人為具體責(zé)任人,明確整改標準和整改時限,確保整改各項措施的落實。夯實管理基礎(chǔ)。其次是堅持走群眾路線,把發(fā)揚民主貫穿于糾風(fēng)專項治理工作全過程。支行向全體員工發(fā)出了征求意見表,重點征求是否存在無章可循、有章難循、執(zhí)章不力的問題。會前,支部將《廉潔準則》及廉潔辦貸十不
準內(nèi)容作為一項內(nèi)容廣泛征求員工的意見。會后,及時通報情況并制定整改措施,接受大家監(jiān)督。
活動開展以來,也取得了不少成績,但為了更好扎實推進糾風(fēng)專項治理工作有效開展,促進我行各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營,我行今后工作做到:1、在今后工作中仍然按照“糾風(fēng)專項治理工作”要求辦理各項業(yè)務(wù)工作,認真抓好各項制度規(guī)范管理,嚴格遵守各項制度,抓好信貸基礎(chǔ)管理,切實防范信貸風(fēng)險。2、以切實發(fā)揮政策性職能為基點。著眼有效發(fā)展,審慎開展項目營銷,做到不求速度求質(zhì)量、不求規(guī)模求效益,達到發(fā)展、質(zhì)量、效益相統(tǒng)一。優(yōu)化信貸質(zhì)量結(jié)構(gòu),提高資金運用力,確保兩個效益同步發(fā)展。3、堅持以人為本,著力和諧辦行。加強學(xué)習(xí)提高職工思想、業(yè)務(wù)素質(zhì),強化安全教育,繼續(xù)抓好各項制度規(guī)范化管理和檢查,進一步提高全體
員工安全防范意識,切實加強對重點部位、重要環(huán)節(jié)的安全管理工作。搞好員工的政治思想工作,關(guān)心員工的實際困難。做到勤政廉政增強領(lǐng)導(dǎo)班子的凝聚力和戰(zhàn)斗力,注重安全經(jīng)營,確保安全無事故,創(chuàng)造條件,辦好真正的建設(shè)新農(nóng)村的銀行。
第五篇:案件專項治理自查報告自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來,我一直以一名合格的員工嚴格要求自己,樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神,認真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《xx農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[201*]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[201*]77號)精神等文件,使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性,F(xiàn)按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下:首先在思想上嚴格要求自己,不做違法亂紀之事;不參加任何邪教組織,不參加賭博、六合彩等非法行為。認真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項規(guī)章制度,堅持各種安全防范措施,按時上下班,保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正,以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中,和同事和睦相處,互相信任,互相督促,但不以感情代替制度。作為xx分社一名記帳員、電腦操作員,在工作中能認真履行崗位職責(zé),管理好電腦,保管好柜員卡及密碼,上班時堅持“四雙”制度,堅持當(dāng)時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對,做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時,能按規(guī)定進行查詢操作;對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時,要求出示證件,并及時登記,大額的按權(quán)限審批;在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定,認真執(zhí)行;實行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度,堅守崗位,不脫崗;實行印、證分管,管理好重要空白憑證,及時清點,認真核銷;臨時離崗時,印、證入箱,營業(yè)終了,認真核對帳務(wù),重要空白憑證入庫保管;按照手工帳簿,認真進行登記;管理好會計憑、會計帳簿、報表,做好會計憑證、報表等裝訂保管工作,確保會計憑證的真實、完整、有效。但是,通過本次案件專項治理自查,我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題:1、有時怕麻煩,臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業(yè)務(wù)時,有時較為粗心,較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字,致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查,我已改正這些問題。在今后的工作中,我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點,努力改正缺點,嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度,堅決不讓感情代替制度,杜絕各類事件發(fā)生,以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作,有效防范各類事故案件的發(fā)生。
自查人:xxxx
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