第一篇：郵政代理保險業(yè)務(wù)自查報告

郵政代理保險業(yè)務(wù)自查報告

為落實集團公司要求，確保我市郵政代理保險業(yè)務(wù)合規(guī)文件運行，根據(jù)縣局指示我局開展了了一次自查活動，具體自查情況如下：

1、業(yè)務(wù)開辦逐級授權(quán)，授權(quán)規(guī)范，并在上級授權(quán)規(guī)范內(nèi)開展業(yè)務(wù)

2、不存在違反法律法規(guī)開展業(yè)務(wù)，代理關(guān)系和法律責(zé)任不清楚等問題導(dǎo)致的各類風(fēng)險隱患

3、代理保險人從業(yè)人員沒有考取相應(yīng)的從業(yè)資格證

4、網(wǎng)點取得了《保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證》，張貼在顯要位置。與保險系統(tǒng)網(wǎng)店名稱相符

5、營業(yè)廳按規(guī)定張貼了《人身保險投保提示》

6、當(dāng)期銷售的產(chǎn)品沒有超過三家保險公司

7、投保時按規(guī)定填寫《投保單》、《投保人風(fēng)險承受力評估報告》、《人身保險投保提示書》等資料均有投保人本人填寫投保單、回執(zhí)、委托授權(quán)書等重要文件的行為

8、嚴格按規(guī)定留存客戶身份證復(fù)印件，對于投保人與被保險人不是同一人的，要求提供被保險人的有效身份證件

9、不存在銷售誤導(dǎo)行為，能正確解釋保險產(chǎn)品，明確告知客戶退保條件及可能帶來的損失

10、網(wǎng)點日間業(yè)務(wù)及時上繳后督，并留存交接記錄

11、擺放的資料合規(guī)，沒有自行印制宣傳資料

12、建立了客戶投訴及危機事件處理預(yù)案，妥善處理客戶投訴，并做好記錄

13、建立了客戶臺帳

14、填寫的客戶信息真實有效，

15、操作員密碼定期修改，不使用他人工號辦理業(yè)務(wù)，

16、系統(tǒng)操作員與網(wǎng)點實際人員相符，人員調(diào)整合規(guī)

17、網(wǎng)點單證賬實相符，順號使用，留存憑證量不超限

18、按規(guī)定進行單證的請領(lǐng)、交接，并留有相關(guān)記錄

19、嚴格按協(xié)議規(guī)定的結(jié)算機構(gòu)、結(jié)算周期、手續(xù)費、結(jié)算保費及手續(xù)費，手續(xù)費收入全額入賬

20、設(shè)立專門的業(yè)務(wù)臺帳和財務(wù)賬薄記載保險代理業(yè)務(wù)

21、不存在挪用、截留、侵占保險費或者保險金的行為

22、不存在直接收取保險公司好處費和手續(xù)費之外的任何費用

第二篇：關(guān)于保險代理業(yè)務(wù)自查自糾的整改報告

關(guān)于保險代理業(yè)務(wù)自查自糾的整改報

告 一、201* 年度機構(gòu)運營及保險代理業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 201* 年度本機構(gòu)主營業(yè)務(wù)規(guī)模、與保險代理業(yè)務(wù)相關(guān)的 主營業(yè)務(wù)經(jīng)營情況；實現(xiàn)的代理保費、手續(xù)費收入、代理險 種及各險種手續(xù)費分析。 二、201* 年度與保險機構(gòu)合作情況 與保險機構(gòu)的合作情況；201* 年合作業(yè)務(wù)量前五位保險 機構(gòu)及業(yè)務(wù)情況。 三、自查自糾工作開展情況 本機構(gòu)貫徹落實《關(guān)于開展寧波市車商類保險兼業(yè)代理 機構(gòu)自查自糾工作的通知》精神，開展代理業(yè)務(wù)自查自糾工 作的具體情況。

四、自查自糾工作中發(fā)現(xiàn)的問題 自查自糾工作中發(fā)現(xiàn)的具體問題，包括問題表述、相關(guān) 數(shù)據(jù)及原因分析。 五、整改措施 針對發(fā)現(xiàn)的問題所采取或下一步將采取的具體整改措 施。

第三篇：關(guān)于保險代理業(yè)務(wù)自查自糾的整改報告怎么寫

要你自查自糾哪些方面，就根據(jù)這些點寫報告，關(guān)于保險代理業(yè)務(wù)自查自糾的整改報告怎么寫。應(yīng)該會提供一個自查自糾表的自查自糾哪些方面根據(jù)這些點寫報告。eg：參加開展*評議行風(fēng)工作以來，通過學(xué)習(xí)公司黨委文件及領(lǐng)導(dǎo)的講話精神，認真對照檢查自己的學(xué)習(xí)態(tài)度、工作方法、管理經(jīng)驗及日常管理工作的執(zhí)行力度等方面都存在著許多不足，有待于通過本次開展的*評議行風(fēng)工作來認(更多內(nèi)容請訪問首頁：www.7334dd.com)識和檢查自己，作為一名供電所的管理人員，認識到自己存在著以下三個方面的不足。一、學(xué)習(xí)不夠與現(xiàn)代企業(yè)的管理要求有差距作為企業(yè)的基層管理人員需要有較高的政策理論水平和較強的業(yè)務(wù)技能知識。我在學(xué)習(xí)方面主要存在以下幾個方面的不足。一是對學(xué)習(xí)的必要性認識不足，認為身處基層，只要把公司安排的各項工作做好，把經(jīng)營任務(wù)指標完成，確保不出安全問題就夠了，學(xué)不學(xué)一樣能搞好工作；二是把學(xué)習(xí)的位置擺的不當(dāng)，沒有擠出一定的時間加強學(xué)習(xí)，片面的只做具體事，搞自己分管的實際工作；三是學(xué)習(xí)方法欠佳，沒有把理論知識聯(lián)系實際工作去學(xué)，偶爾也就是翻翻書，遇到什么難題看什么內(nèi)容一晃而過；四是學(xué)習(xí)內(nèi)容不夠全面，側(cè)重于應(yīng)付實際技術(shù)難題看業(yè)務(wù)書，而不注重學(xué)習(xí)政策理論和法律法規(guī)及企業(yè)管理方面的知識。由于放松學(xué)習(xí)，使自己的綜合素質(zhì)，沒有較大的提高，與現(xiàn)代企業(yè)的管理要求有一定的差距。二、工作方法不靈活，實際工作經(jīng)驗不足本人自學(xué)校畢業(yè)參加工作已經(jīng)8年時間，但是從一名普通職工成長為一名企業(yè)的中層干部基層單位的管理人員才半年的時間，由于現(xiàn)在的崗位發(fā)生變化所處的位置發(fā)生變化，原來在普通職工崗位上的定位所掌握的工作方法和工作經(jīng)驗已不適應(yīng)現(xiàn)在的管理崗位，在不斷學(xué)習(xí)和摸索的過程中經(jīng)常出現(xiàn)工作方法簡單，不靈活，工作經(jīng)驗明顯不足，致使自己在工作中走了不少的"彎路"，難免給工作帶來了一定的負面影響。三、抓職工隊伍建設(shè)管理力度不夠近年來，個人工作是一步一個腳印走過來的，組織上給予了一定的評價，但自擔(dān)任副所長以來，分管全所生產(chǎn)方面的工作，帶領(lǐng)各崗位職工搞好本職工作，為了搞好各項工作，完成經(jīng)營任務(wù)指標，讓政府放心、人民滿意、上級主管部門認可，理應(yīng)抓好職工隊伍建設(shè)，加強管理力度和執(zhí)行力度，樹立電力企業(yè)的新形象，整改報告《關(guān)于保險代理業(yè)務(wù)自查自糾的整改報告怎么寫》。 但由于自己覺得年紀輕，所里的職工大多都是老同志、老師傅，怕得罪人，就聽之任之。少數(shù)職工參與社會賭博，安全意識不強，習(xí)慣性違章時有發(fā)生，不思進取，整天怨聲載道，對待客戶的服務(wù)態(tài)度也不行，更有甚者，不能與所委會保持一致，甚至對立消極，雖然沒有形成大的氣候，但也不同程度影響了其他同志的工作積極性，我只是采取"教育從嚴，處罰從輕"，沒有嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，只是片面地考慮到大多數(shù)職工平時工作任務(wù)重，"三化"管理扣工資也不少，只要不犯大的原則錯誤也就算了，但卻沒有從長遠的角度認識到如果不從小事抓起，不從小的問題糾正就有可能出現(xiàn)大的問題，就不能做到"防微杜漸"，會嚴重影響到電力企業(yè)的形象，大大削弱隊伍的戰(zhàn)斗力。以上存在的問題，既有客觀因素，更有主觀原因，但通過學(xué)習(xí)和積極參加電力企業(yè)*評議行風(fēng)活動，自己充分認識到，所存在的問題和不足，是作為一名共產(chǎn)黨員不應(yīng)具有的差距和不足。作為一名共產(chǎn)黨員，一名企業(yè)的管理人員，如何正確對待*評議行風(fēng)工作，堅定不移的與公司黨委保持高度一致，用正確的態(tài)度對待自己的不足，提高認識，修正錯誤，首先是認真分析和剖析形成不足的根源。放松學(xué)習(xí)是第一根源�？陀^地認為自己天天忙于搞實際工作，抓好具體事，沒有時間搞學(xué)習(xí)，自己給自己找"防空洞"，沒有從主觀上認識到學(xué)習(xí)的重要性，沒有在工作之余擠時間搞學(xué)習(xí)，不求進取，認為在基層工作只要把公司安排的各項工作搞好，把經(jīng)營任務(wù)完成，不出安全問題就行了，沒有考慮到應(yīng)該提高自身的綜合素質(zhì)。缺乏開拓精神和怕麻煩是第二根源。自己雖然走上領(lǐng)導(dǎo)管理崗位時間不長，工作方法不靈活和工作經(jīng)驗不夠，在常人眼中是正�，F(xiàn)象，都認為每一個初走上領(lǐng)導(dǎo)崗位的人都有這個過程，但是我認為自己還是在工作中缺乏開拓精神和怕麻煩的思想，應(yīng)該多與各個層面的人接觸，不能回避現(xiàn)實中的客觀存在的矛盾，要學(xué)習(xí)怎樣用不同的工作方法處理同樣的事情，怎樣從予盾中找出解決問題的辦法，只有在矛盾中在復(fù)雜的問題中鍛煉自己，磨練自己，如果沒有開拓精神一味地怕麻煩，那就是在管理崗位上呆的時間再長那也會一事無成。怕得罪人，不能擺正自身的位置是第三根源。作為一名供電所的管理人員，上要對政府和公司黨委負責(zé)，下要對客戶和職工負責(zé)，不加強管理，不把職工隊伍建設(shè)好是不行的，但是導(dǎo)致我前面所陳述的問題的原因到底是什么呢?一是覺得自己年紀輕怕得罪人，怕對自己的前途有影響，干脆當(dāng)個"好好人"；二是考慮到大多數(shù)職工都是老同志、老師傅(占三分之一的同志已超過50歲)，本身"三化"管理工資就扣得不少了，只是平時發(fā)現(xiàn)問題多，采取"教育從嚴、處罰從輕"，搞說服教育，但是一部分人根本沒有從本質(zhì)上去認識問題，改正過錯，我也就"聽之任之"，保證不出現(xiàn)原則性的問題就夠了；三是沒有擺正自身的位置，總認為只要自己的工作盡職盡責(zé)就行了，往往是談的多，督辦的少，認為誰人出問題他自己負責(zé)。導(dǎo)致了黨性不純，宗旨淡化，事業(yè)心和責(zé)任心不強，沒以黨和人民的事業(yè)為重。造成職工隊伍，形成合力不夠，影響開拓進取，缺乏應(yīng)有的戰(zhàn)斗力和凝聚力，久而久之，不但影響了個人，又影響了集體。對照開展*評議行風(fēng)工作的原則和指導(dǎo)思想，結(jié)合公司黨委文件精神，認真反思和檢查自己的問題和不足，自查剖析存在問題的根源。認真面對，慎重對待，深刻檢查，提出改正自己的措施，為下步徹底改正自己的不足提供思路。我將自覺按照以下措施改正自己提高自己。一是加強學(xué)習(xí)，努力提高自己的政策理論水平和管理水平以及業(yè)務(wù)技能，不斷豐富自己的管理經(jīng)驗，完善自己的工作方法，提高駕馭現(xiàn)代化企業(yè)的管理能力。二是擺正自身位置，加強職工隊伍的建設(shè)。從思想教育入手，加強業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，加強崗位管理制度的執(zhí)行力度，努力提高職工隊伍的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，最大限度地形成活力，形成戰(zhàn)斗力，讓我們的企業(yè)不但履行企業(yè)職能，更要履行社會職能，為建立和諧的*現(xiàn)代化文明添磚加瓦。三是正確對待群眾的批評意見，努力工作，用實際行動彌補不足。在本階段和整個行評活動中，我將會做到有則改之，無則加勉的態(tài)度，認真把握好這次*評議行風(fēng)的機會，提升服務(wù)水平，向黨和人民交一份滿意的答卷。敬請上級黨組織予以批評和指導(dǎo)。

第四篇：關(guān)于開展保險專業(yè)代理公司自查自糾和

國 監(jiān) 浙 監(jiān) 局 公 文 中 保 會 江 管 辦 室 件
浙保監(jiān)辦發(fā)﹝201*﹞30 號

關(guān)于開展保險專業(yè)代理公司自查自糾和 清理整頓工作的通知

各省級保險專業(yè)代理機構(gòu)： 為進一步鞏固、深化中介監(jiān)管工作成效，著力治理保險 代理市場小、散、亂、差的狀況，切實保護保險消費者利益， 根據(jù)中國保監(jiān)會《關(guān)于開展 201* 年保險公司中介業(yè)務(wù)檢查 和保險代理市場清理整頓工作的通知》 （保監(jiān)發(fā)[201*]3 號） 精神，我局決定對轄內(nèi)保險代理市場進行清理整頓。清理整 頓分為自查自糾、 機構(gòu)清理兩個階段。 將有關(guān)事項通知如下： 一、 自查自糾 （一）自查自糾范圍 自查范圍為 201* 年和 201* 年 1-3 月轄內(nèi)各省級保險專 業(yè)代理機構(gòu)的保險代理業(yè)務(wù)，涉及重大問題可追溯與延伸。 （二）自查自糾內(nèi)容 自查自糾內(nèi)容 自查自糾 公司基本情況。 1．公司基本情況。 包括注冊資本、經(jīng)營狀況、高管情

況、組織架構(gòu)、制度建設(shè)、從業(yè)人員、許可證時效、職業(yè)保 險、保證金繳存等內(nèi)容。 2．存在的問題。 存在的問題。 （1）是否存在為保險公司虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)的行為； （2）是否存在銷售誤導(dǎo)的行為； （3）是否存在挪用侵占保費、保險金的行為； （4）是否存在不正當(dāng)競爭和商業(yè)賄賂行為； （5）是否存在涉嫌傳銷行為和非法集資行為； （6）是否存在其他擾亂保險市場正常秩序、侵害保險 消費者利益的行為； 二、機構(gòu)清理 （一）清理標準 1.以代理保險業(yè)務(wù)為名為保險公司虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)、非法 套取資金的各類保險代理機構(gòu)； 2.內(nèi)部管理混亂、業(yè)務(wù)長期無法正常經(jīng)營的保險專業(yè)代 理機構(gòu)； 3.許可證失效的各類保險代理機構(gòu)； 4.已無法取得聯(lián)系、名存實亡的保險專業(yè)代理機構(gòu)； 5.存在涉嫌傳銷、非法集資等其他嚴重違法違規(guī)行為、 有必要予以清理的各類保險代理機構(gòu)。 （二）清理實施 根據(jù)自查自糾情況，結(jié)合保監(jiān)發(fā)[201*]3 號文精神，對 部分自查自糾情況不到位和列為重點清理對象的機構(gòu)，開展 現(xiàn)場檢查，并依法實施清理。

三、工作要求 （一）認真開展自查。各公司要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，高度重 視，按照以查促改、標本兼治的原則，組織各級分支機構(gòu)， 對照自查自糾內(nèi)容和要求，應(yīng)當(dāng)針對存在的問題和清理重 點，逐條逐項開展自查，全面、客觀反映公司的內(nèi)控狀況和 經(jīng)營情況，并填制完成自查情況表（詳見附件）。 （二）制定整改方案。根據(jù)自查發(fā)現(xiàn)問題，各公司要認 真制定整改方案， 明確整改目標和進度， 細化相關(guān)整改措施， 完善整改組織安排，確保整改方案切實可行、科學(xué)有效。 （三）實施整改并提交相關(guān)報告。要按照整改方案，積 極推進整改工作，

并如實撰寫整改報告。各公司應(yīng)當(dāng)將自查 情況表、自查報告和整改報告，應(yīng)于 6 月 30 日之前，以書 面形式上報浙江中介保險行業(yè)協(xié)會，同時電子版發(fā)送到 zjiia@163.com。 聯(lián)系人：王伊然、陳丹丹 聯(lián)系電話：85777241、86890123

附件：《保險專業(yè)代理機構(gòu)基本信息自查表》

二○一二年三月二十日

主題詞：中介 錄 入：石 靜

檢查

通知 校 對：王伊然 201* 年 3 月 20 日印發(fā)

中國保監(jiān)會浙江監(jiān)管局 公開方式：主動公開

第五篇：開展代理保險業(yè)務(wù)調(diào)研報告

聯(lián)社開展代理保險業(yè)務(wù)調(diào)研報告

近幾年來農(nóng)村信用社代理保險發(fā)展較快，代理業(yè)務(wù)收入在總收入的占比逐年提高。經(jīng)營理念、管理水平及人員素質(zhì)等有待于提高，業(yè)務(wù)處理操作不熟練、取得從業(yè)資格證人員配備不均衡等問題日漸突出，須采取措施加以解決�，F(xiàn)根據(jù)銀監(jiān)會通知要求和我區(qū)聯(lián)社代理保險業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀、存在的問題及建議做如下匯報：

一、目前代理保險業(yè)務(wù)的開展情況。

1、截止4月底我區(qū)代理保險業(yè)務(wù)壽險保費53萬元，手續(xù)費18萬元。財險保費7萬元，手續(xù)費0.8萬元。

2、目前與4家保險公司簽訂了代理保險協(xié)議:

新華人壽保險公司、陽光財產(chǎn)保險公司、

生命人壽保險公司、臥龍人壽保險公司。

3代理業(yè)務(wù)的考核和獎懲

考核實行百分制，月累計考核。具體考核方法為：

（一）中間業(yè)務(wù)收入100分，按完成比例得分，考核項目及計分方法如下：

1.支付結(jié)算收費業(yè)務(wù)（40分）。最高得滿分40分，最差得0分，其他依比例計算得分；

2.銀行卡收費業(yè)務(wù)（20分）。最高得滿分20分，最差得0分，其他依比例計算得分；

3.代理類收費業(yè)務(wù)（20分）。最高得滿分20分，最差得0分，其他依比例計算得分；

4.擔(dān)保類收費業(yè)務(wù)（10分）。最高得滿分10分，最差得0分，其他依比例計算得分；

5.短信通收費業(yè)務(wù)（2分）。最高得滿分2分，最差得0分，其他依比例計算得分；

6.承諾、咨詢收費業(yè)務(wù)（2分）。最高得滿分2分，最差得0分，其他依比例計算得分；

7.其他中間業(yè)務(wù)（6分）。最高得滿分6分，最差得0分，其他依比例計算得分。

（二）考核與獎懲

聯(lián)社根據(jù)各社任務(wù)完成比例，年終進行綜合考評。任務(wù)完成排名前六位的社，分別給予10000元、8000元、5000元、3000元、201*元、1000元獎勵。

二、開展代理保險業(yè)務(wù)中存在的問題

1.取得代理保險從業(yè)資格人員配備不盡合理，“營業(yè)網(wǎng)點存在崗位輪換，一線人員取得資格證的人員參差不齊。

2.保險業(yè)務(wù)處理操作不熟練。網(wǎng)點在操作保險業(yè)

務(wù)時，憑證要素不全。

3、業(yè)績考評;我們內(nèi)部制定了業(yè)績考評辦法，在運作產(chǎn)品中，風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給保險公司，比如借款人意外險，借款人意外死亡，所欠我社的貸款由保險公司償還。

4、保險公司根據(jù)我社所營銷的產(chǎn)品制定出了相關(guān)的營銷方案和措施。

三、做好代理保險業(yè)務(wù)的建議

1.營業(yè)網(wǎng)點代理保險業(yè)務(wù)人員應(yīng)有專業(yè)從業(yè)資格證，做到持證上崗，使代理保險業(yè)務(wù)有一個更好更快的發(fā)展。

2.加強代理業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)。嚴格執(zhí)行各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃，突出對從業(yè)人員專業(yè)知識培訓(xùn)，代理保險業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員須在了解業(yè)務(wù)特點、了解客戶特點的前提下方可上崗從業(yè)。同時，在強化業(yè)務(wù)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上鼓勵員工積極參加各種從業(yè)資格考試，積極培養(yǎng)高素質(zhì)人才。

農(nóng)村信用聯(lián)社

201*年6月18日

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