第一篇：201*年外審末次會議記錄

201*年外審末次會議記錄

時間：201*.03.30 17：00—17：30地點:公司大會議室主持：曾金貴老師記錄： 陳寶桂

參見人員：詳見會議簽到表

會議討論的問題及建議：

●文件評審概述

1、質(zhì)量手冊覆蓋了標準各條款的要求，刪減合理，對外包過程進行了描述，具有一定的行業(yè)特點和可操作性。

2、程序文件/作業(yè)指導書已按iso9001：201*要求，編制了文件化的程序文件，規(guī)定基本詳細、合理。換版后，質(zhì)量手冊和程序文件規(guī)定合理。 ●質(zhì)量管理體系審核綜述

1、總則

⑴已對國際貨運代理及報關業(yè)務各過程進行了識別，對相互作用進行適當表述；

⑵已對刪減7.3條款和7.6條款的理由進行描述，適宜；方針適宜，已在公司中有較好的溝通，傳達；

⑶質(zhì)量目標量化適宜，已分解到各部門、各班組中，并定期進行考核。

2、自我改進機制評價

⑴已按策劃時期進行內(nèi)審和管理評審。內(nèi)審資料完整，審核比較深入，內(nèi)審員充足，素質(zhì)提高，內(nèi)審有效性好，但個別參考條款有漏審情況。管理評審較深入、有效，輸入較完整，輸出較齊全，建議對管理評審中提出的整改要求寫“糾正/預防措施表”。

⑵糾正/預防措施實施有效，已能促進質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進。

3、資源管理評價

基礎設施較充分，臺帳較完整，已進行必要的維�？刂疲�但設備的維修計劃工作待加強。

4、產(chǎn)品實現(xiàn)過程評價

⑴已對報關業(yè)務、海運業(yè)務、船代業(yè)務等過程進行必要的控制，制定相應的作業(yè)流程，填寫必要的過程控制記錄，控制方法適宜，人員業(yè)務熟悉。

⑵發(fā)現(xiàn)1個輕微不合格（綜合管理部）。查質(zhì)量記錄《固定資產(chǎn)情況卡》，未能進行編號，也未列入《質(zhì)量記錄總覽表》中。糾正：補編號，將該表放在手冊后作為附件。

5、監(jiān)視和測量方面評價

⑴已識別客戶要求，并及時受理顧客投訴，已不定期進行較全面、完整的顧客滿意度調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容齊全，并進行統(tǒng)計分析，但采取改進措施力度不夠。

⑵已定期進行服務質(zhì)量的評價，方法基本適宜，但評價不夠深入，特別是部門對崗位服務質(zhì)量的評價工作待加強。例如：把車隊改為經(jīng)理對每個駕駛員的記錄評價；部門對其他部門的評價�？稍凇斗�務質(zhì)量評價程序》中增加：針對各崗位分類對人員進行服務質(zhì)量評價。

⑶已采取必要的措施進行過程監(jiān)測，監(jiān)測方法適宜，控制手段適宜。 ⑷已對服務過程的不合格進行評審，并采取必要的處置措施，控制適當。對不合格服務的識別基本到位。

●結論

公司的質(zhì)量管理體系運行持續(xù)有效，體系得到持續(xù)改進，運行情況良 好。

● 下次審核建議

⑴下次審核時間：201*年3月；

⑵重點審核條款及要素4.2.3；6.2；6.4；7.2；7.4；7.5.1；

7.5.2；7.5.3；7.5.4；8.2.1；8.2.2；8.2.4；8.3；8.4；8.5；

第二篇：關于外審末次會議的幾點思考

關于外部審核末次會議的思考

針對質(zhì)量管理體系外部審核末次會議上審核小組提出的幾點問題及建議，結合小企業(yè)的現(xiàn)狀，提出以下幾方面的個人觀點：

一、關于產(chǎn)品研發(fā)及流程標準化問題

小企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)剛剛起步，為形成良好的開端，產(chǎn)品研發(fā)應按照質(zhì)量管理體系的標準，從測試、實施、評審、驗證這四方面出發(fā)，制定標準化的產(chǎn)品研發(fā)說明，統(tǒng)一輸出標準，確保研發(fā)的產(chǎn)品具有科學的測試過程、合理的實施效果、客觀的評審結果和有效的驗證程序。此外，由于地區(qū)之間的差異性，新產(chǎn)品應考慮到地域特色，確保具有可操作性。

流程的標準化是業(yè)務發(fā)展的關鍵，也是小企業(yè)和ipc合作的初衷。當前的新流程已經(jīng)在區(qū)內(nèi)分支機構的推廣中取得了一定的成效，如何在區(qū)外推廣是新流程標準化過程中亟需解決的問題。此外，保持思想的統(tǒng)一十分重要，大家要拋開之前固化的思維模式，擺脫經(jīng)驗主義思想，敢于接受新事物，敢于嘗試新方法。

二、關于制度建設問題

在制度建設方面，小企業(yè)條線存在以下幾方面有待改進之處：1、制度建設尚未形成系統(tǒng)化的體系，營銷環(huán)節(jié)、不良資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)等出現(xiàn)制度缺位；2、總行和分支機構之間制度的銜接不夠完善，制定的制度存在沖突之處；3、分支機構對總行制定的制度理解不到位，在執(zhí)行中出現(xiàn)偏頗；4、文件制度的可操作性有待提高。

針對以上問題，建議從以下幾方面著手解決：1、加強制度建設，確保授信業(yè)務的各個環(huán)節(jié)都有相應的制度做指導；2、對于下發(fā)的制度，總行加大宣貫力度，組織有效的培訓；3、分支機構制定的制度應及時向總行備案；4、在保證依法合規(guī)的前提下，制度的制定應結合實際業(yè)務，確保具有可操作性，在正式下發(fā)之前，可在部分分支機構進行試行。

三、 關于崗位固化問題

隨著小企業(yè)的逐步穩(wěn)健發(fā)展，各方面管理逐步趨于穩(wěn)定和完善，在實際工作中總結的方式、方法應予以延續(xù)和固化。部門內(nèi)部重要崗位應固化下來，明確工作職責、工作思路、工作方法及主要工作內(nèi)容，形成標準化的工作模式，防止崗位因為人員的調(diào)動而出現(xiàn)職責缺失。對于備選的任職人員，應根據(jù)標準化的工作模式，進行適當?shù)呐嘤枺�最終形成固化的模式。

四、關于分包問題

外部服務是銀行業(yè)發(fā)展的趨勢。針對小企業(yè)業(yè)務的實際情況，外包服務更多的是體現(xiàn)在同我行合作的評估公司、擔保公司及公證機關等中介機構方面，對于中介機構的準入則是對這些外包服務的評審過程。為保證小企業(yè)業(yè)務能夠健康發(fā)展，各類中介機構的準入應設定嚴格的準入門檻，確保準入的中介機構能夠為小企業(yè)業(yè)務發(fā)展提供良性幫助。目前，我條線對擔保公司的準入已形成一定的標準，并在逐步完善中；但對于評估公司、公證機關的審核標準尚未建立。

此外，對于人員的招聘也可實行外包，由專業(yè)的人才招聘機構來

完成，既能保證招聘質(zhì)量，又可極大的節(jié)約人力資本。

五、關于檢查監(jiān)控問題

主要存在以下兩方面需要強化之處：第一，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，不應簡單羅列，應從根源著手，分析問題出現(xiàn)的深層次原因，并按照風險隱患的大小以及責任歸口，分門別類，強化歸口管理。第二，由于目前我行的信貸系統(tǒng)尚不完善，易導致管理中出現(xiàn)盲區(qū)，為有效的控制這一問題，就要通過內(nèi)控制度的建立、人工管理等手段進行事前防范。

六、 關于執(zhí)行力及實施的有效性問題

執(zhí)行力在很大程度上體現(xiàn)在員工能否遵守規(guī)章制度，授信業(yè)務能否依法合規(guī)進行方面。為確保小企業(yè)條線的執(zhí)行力，首先要保證信息上傳下達的通暢，總行下達的指令性指導意見應順利的被相關人員接收；其次，信息的接收者應嚴格按照指令來完成相關工作，尤其是在業(yè)務方面，不允許出現(xiàn)逆流程操作。

實施的有效性則是從“做了事”到“做成事”的過程。在制定工作計劃、工作方案時，每一位員工應確保該計劃能夠?qū)崿F(xiàn)既定的目標，防止計劃流于形式，起不到任何指導作用。以貸后管理為例，授信客戶千差萬別，故在制定貸后監(jiān)控方案時，不能一刀切，應綜合考慮授信品種、授信因素、市場環(huán)境、行業(yè)差異等，制定個性化的監(jiān)控方案。

七、 關于客戶服務

客戶服務應貫穿于貸前、貸中、貸后全過程中。而現(xiàn)階段，我們對貸中環(huán)節(jié)的重視程度較高，而貸前、貸后環(huán)節(jié)的管理相對較薄弱，

尤其是在數(shù)據(jù)及信息收集、保管方面仍有較大的提升空間。結合現(xiàn)行的ipc新流程，從最初的申請、到審核放款，再到貸后監(jiān)控，每一階段都要求有完整及時的信息錄入，最終實現(xiàn)所有的信息能成為全行共享的資源，保證信息資源可以得到最大程度的利用。

八、關于管理型檔案的管理問題

管理型檔案和業(yè)務檔案一樣重要，應給予足夠的重視。目前對管理型檔案的管理尚未形成固化的模式。作為業(yè)務職能部門，各類為業(yè)務發(fā)(小編推薦你關注好范文 網(wǎng)www.7334dd.coms ems ohs認證）進行qms ems ohs第二階段審核。

審核組按照領導批準/組織同意的計劃, 依據(jù)國家有關法律法規(guī)/gb/t19001-201*、gb/t24001-1996、gb/t28001-201*國家標準/管理體系文件（版本

號）/

產(chǎn)品標準/, 審核了管理體系覆蓋的

(產(chǎn)品),審核了……等部門,涉及到gb/t19001-201*

gb/t24001-1996、gb/t28001-201*國家質(zhì)量標準的所有(部分)條款。n天來，審核氣氛融洽、沒有發(fā)生影響正常審核的問題；審核組完成了樣本采集工作, 我們調(diào)閱了投訴記錄、未發(fā)現(xiàn)顧客投訴；對證書及標志使用作了調(diào)查、沒有發(fā)現(xiàn)違

規(guī)；對上次開具的不合格報告糾正措施的有效性作了跟蹤，沒有發(fā)現(xiàn)重復發(fā)生；審核組經(jīng)過n次內(nèi)部溝通,我們認為組織提供的客觀證據(jù)是充分的,我們采集的樣本可以反映組織質(zhì)量管理體系實施的真實情況。根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)，我們認為

1.組織高層管理者對標準有較深刻的理解，十分重視管理體系的實施和持續(xù)改進，對公司的發(fā)展有十分美好的策劃；

2.組織的員工愛崗敬業(yè)，工作認真踏實，能按照組織的企業(yè)標準貫徹管理體系。

3.組織的高層管理者發(fā)布的管理方針，體現(xiàn)了組織的承諾和追求，為建立/評審管理目標提供框架，管理方針正在員工中得到溝通、理解和實施；（經(jīng)過評審適宜組織的實際，不做修訂）

4.組織的結構健全，各部門職責和權限的規(guī)定形成文件，接口清楚；

5.組織在資源方面做了大量投入，員工經(jīng)過培訓，質(zhì)量意識、環(huán)境保護意識、職業(yè)健康安全意識、滿足顧客意識、持續(xù)改進意識得到提高；基礎設施、工作環(huán)境具備滿足遵守法律法規(guī)、實現(xiàn)滿足顧客、確保職業(yè)健康安全、預防環(huán)境污染的能力；

6.能夠全面識別顧客明示的、隱含的、法律法規(guī)的要求并評審滿足能力，能夠識別適用的法律法規(guī)，識別環(huán)境因素、辨識危險源，經(jīng)過評價確定重要環(huán)境因素和不可允許風險，能夠按照行業(yè)要求/標準要求實施策劃；

7.組織已建立管理目標，并在各職能和層次展開，為確保管理目標的實現(xiàn)，針對重要環(huán)境因素和危險源制定管理方案，統(tǒng)計結果顯示管理目標能夠?qū)崿F(xiàn)；

8.能夠確定材料供方、勞務供方的評價準則，能夠?qū)�供方進行選擇評價，能夠?qū)�供方環(huán)境和職業(yè)健康安全的控制施加影響；

9.產(chǎn)品實現(xiàn)過程、環(huán)境和職業(yè)健康安全運行受控，能夠按照行業(yè)的規(guī)定對產(chǎn)品進行監(jiān)視、測量，也能夠?qū)Νh(huán)境和職業(yè)健康安全績效進行監(jiān)視測量，能夠作出環(huán)境管理符合法律和其他要求的評價，能夠控制不合格品的非預期使用，能夠?qū)κ鹿�、事件、不符合采取糾正措施和預防措施；交付的產(chǎn)品得到顧客認可，沒有發(fā)生顧客投訴和相關方投訴；

10.能夠按照規(guī)定的時間間隔進行管理體系的內(nèi)部審核和管理評審，內(nèi)審安排合理，管理評審輸入訊息充分，決定的改進措施正在落實。組織的自我完善改進機制已經(jīng)建立，正在有效運行。

根據(jù)我們在審核中得到的訊息，組織的管理體系還將深入繼續(xù)，按照持續(xù)改進的思想，我們本次出具n份書面不符合報告（宣讀不符合報告）。

宣讀審核組意見�，F(xiàn)在我代表審核組向 通過管理體系認證(推薦保持認證)的現(xiàn)場審核表示祝賀。 關于本次審核，做以下說明：

1.本審核結論是審核組的意見,還要經(jīng)過審核機構的審批,如果由于技術方面和程序方面的原因有可能更改，屆時由審核部、技術部通知組織。在審核材料上報審定期間，如果需要補充，審核員將繼續(xù)完成，希望得到組織的支持；

2.審核報告不是宣傳材料，未經(jīng)雙方書面許可,不得向第三方展示和宣傳。

3.因為不符合報告是依據(jù)有限時間的觀察結果,有可能還存在其他改進的機會，所以我們要正確對待抽樣的風險和審核的不確定性。

本次開具不符合報告的部門僅是發(fā)現(xiàn)的區(qū)域,不一定是責任部門；

其他改進的問題已在審核中作了交流，口頭提示的嚴重程度不一定輕微；

所以我們強調(diào)舉一反三‘

4.審核報告中要求關閉不符合的期限,是審核機構規(guī)定的最長期限,我要提醒組織注意,如果超過這個期限仍不能關閉不合格報告,有可能導致審核結論的改變。

5.本次審核我們接觸組織很多文件、記錄和數(shù)據(jù),凡涉及組織的經(jīng)營/技術/商業(yè)/管理等方面未公開的訊息和特有的信息，包括本次審核的情況,我代表審核組再次承諾保密。如果組織發(fā)現(xiàn)審核員違規(guī)的情況,可直接向xxx舉報/投訴。

6.組織獲得管理體系推薦保持認證(認證證書)后，根據(jù)規(guī)定,組織要(繼續(xù))接受認證機構的監(jiān)督審核。

一種是認證機構的常規(guī)監(jiān)督,請關注審核中心通知；

還要接受中國管理體系認證監(jiān)督管理委員會實施的非例行臨時調(diào)查(稽查審核),這種審核可采取非事先通知的方式進行；

xx標志認證集團對認證證書和認證標志的使用有專門的規(guī)定,請組織關注,使用時注意不要違反規(guī)定

7.根據(jù)認證機構的最新要求,當組織有關訊息發(fā)生變化時,及時與xxxx溝通,也請組織關注；

通過審核,xx標志認證集團與組織已建立的（了）合作關系,得到了進一步發(fā)展，希望對我們的工作提出寶貴意見；

組織領導講話。

再次感謝組織領導和全體員工對審核組工作的充分支持和有力的后勤保障。

祝組織質(zhì)量管理體系有效實施,持續(xù)改進,創(chuàng)造輝煌! 謝謝大家

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