反洗錢合規(guī)述職報(bào)告

201*年在公司和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，我同營(yíng)業(yè)部全體人員共同努力，認(rèn)真履行合規(guī)崗位的工作職責(zé)，201*年上半年?duì)I業(yè)部完成的主要工作。

一、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況：

1、營(yíng)業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》及公司制度，明確了反洗錢工作的目標(biāo)和原則，確定了反洗錢工作小組人員設(shè)置及主要職責(zé)。

2、對(duì)營(yíng)業(yè)部反洗錢工作制度和流程進(jìn)行了修訂，完善了營(yíng)業(yè)部相關(guān)細(xì)則和辦法，細(xì)化并具體將各項(xiàng)責(zé)任落實(shí)到每個(gè)崗位上，營(yíng)業(yè)部全體員工在工作中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。

二、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)方面

1、成立營(yíng)業(yè)部反洗錢工作小組主要負(fù)責(zé)落實(shí)營(yíng)業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動(dòng)預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。

2、設(shè)立反洗錢、合規(guī)專崗，負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部反洗錢及合規(guī)具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級(jí)監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。

三、反洗錢、合規(guī)檢查等方面的工作情況

1、大額交易和可以交易方面核查，累計(jì)核查業(yè)務(wù)筆數(shù)7筆，合規(guī)月報(bào)報(bào)送6次。

2、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整，反洗錢等級(jí)劃分調(diào)整336筆

3、按公司要求對(duì)上半年投資者適當(dāng)性管理工作進(jìn)行自查，并就自查結(jié)果上報(bào)公司，對(duì)存在的問題進(jìn)行了整改。

3、對(duì)營(yíng)業(yè)部全體員工的電腦、手機(jī)進(jìn)行了檢查，不存在員工違規(guī)交易或者待客理財(cái)行為，

4、通過對(duì)營(yíng)業(yè)部機(jī)房檢查，營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)未發(fā)生重大應(yīng)急事件，機(jī)房日志填寫、保存完整，其它也符合合規(guī)要求。

四、合規(guī)宣傳、培訓(xùn)情況

1、營(yíng)業(yè)部每月在會(huì)議室舉辦反洗錢方面的相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)

2、營(yíng)業(yè)部每月中旬會(huì)在周末的投資報(bào)告會(huì)上穿插反洗錢方面的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí)。

3、營(yíng)業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識(shí)》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識(shí)，提高投資者對(duì)反洗錢的認(rèn)識(shí)

4、 3.15 6.12營(yíng)業(yè)部員工走出營(yíng)業(yè)部，組織員工選擇人流量大、廣場(chǎng)、社區(qū)與投資者面對(duì)面接觸，解答群眾現(xiàn)場(chǎng)咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認(rèn)識(shí)了洗錢活動(dòng)的危害性和進(jìn)行反洗錢活動(dòng)的重要性，增強(qiáng)反洗錢意識(shí)，從而更好地配合金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作。

5、參加了201*年第五期金融業(yè)反洗錢培訓(xùn)學(xué)習(xí)及考試，營(yíng)業(yè)部全體員工成績(jī)合格。

201*年下半年反洗錢合規(guī)工作計(jì)劃：

1、定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，對(duì)營(yíng)業(yè)部員工進(jìn)行反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的反洗錢知識(shí)，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。

2、對(duì)于營(yíng)業(yè)部存量客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作，對(duì)于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營(yíng)業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補(bǔ)充身份資料、回訪等方式進(jìn)行識(shí)別或者重新識(shí)別，辦理賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整，并按公司總部要求及時(shí)、準(zhǔn)確完成劃分工作。

3、深入、全面、系統(tǒng)地開展?fàn)I業(yè)部的投資者教育和適當(dāng)性管理工作。加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。

4、將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來抓，嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務(wù)和職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行身份識(shí)別、資料保存、大額和可疑交易報(bào)告制度，進(jìn)一步加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識(shí)，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性，切實(shí)防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。

5、繼續(xù)對(duì)營(yíng)業(yè)部按照合規(guī)相關(guān)《規(guī)定》進(jìn)行自查、認(rèn)真檢查、梳理營(yíng)業(yè)部在各個(gè)業(yè)務(wù)和展業(yè)環(huán)節(jié)中可能存在的問題和不足。

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