非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范工作總結(jié)

省非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范工作協(xié)調(diào)小組辦公室：

根據(jù)省金融辦等10部門(mén)《關(guān)于印發(fā)開(kāi)展非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范工作方案的通知》（遼金辦發(fā)〔201*〕18號(hào)）有關(guān)部署和要求，我市高度重視，將本次清理規(guī)范工作作為優(yōu)化全市金融生態(tài)環(huán)境的重要工作來(lái)抓，通過(guò)精心組織，認(rèn)真部署，進(jìn)一步明確職責(zé)，市工商局等各部門(mén)認(rèn)真配合，形成合力，按時(shí)保質(zhì)的完成了此次清理規(guī)范工作，現(xiàn)將我市非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范工作情況報(bào)告如下：

一、基本情況

我市此次清理規(guī)范的公司共計(jì)619家，其中在省工商注冊(cè)的196家，市工商注冊(cè)的423家。目前，全市共出具《認(rèn)定意見(jiàn)函》284份，其中確認(rèn)保留從事非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的公司16家，確認(rèn)從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的公司（***住房置業(yè)擔(dān)保）1家，確認(rèn)更名或取消業(yè)務(wù)范圍中擔(dān)保字樣的公司267家。確定失聯(lián)公司有335家，其中完全失聯(lián)的220家，拒不參加的115家。另外，***市有河南籍出資人設(shè)立的投資擔(dān)保公司149家，經(jīng)審核，清理規(guī)范后全市已無(wú)河南籍出資人設(shè)立的擔(dān)保公司。

二、主要做法

***市此次清理規(guī)范的公司共計(jì)619家，約占全省清理規(guī)范公司的四分之三，數(shù)量多，類(lèi)型多樣，情況復(fù)雜。特別是河南籍出資人在我市設(shè)立擔(dān)保公司較多，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)此，我市高度重視，按省政府統(tǒng)一部署，全面開(kāi)展了非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范工作。我們主要做法是：

（一）健全組織機(jī)構(gòu)，明確工作運(yùn)行機(jī)制。

非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范工作對(duì)規(guī)范擔(dān)保市場(chǎng)秩序，維護(hù)金融與社會(huì)穩(wěn)定具有重要意義，市政府高度重視此項(xiàng)工作，成立了由市金融辦、市工商局、市公安局、市房產(chǎn)局、市外經(jīng)貿(mào)局、市法制辦、市處非辦、人民銀行***分行營(yíng)業(yè)管理部等相關(guān)部門(mén)組成的全市非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范工作協(xié)調(diào)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市協(xié)調(diào)小組），祁鳴副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)，張士勇副秘書(shū)長(zhǎng)、市政府金融辦馬智天主任任副組長(zhǎng)，各相關(guān)部門(mén)1名分管領(lǐng)導(dǎo)任小組成員，辦公室設(shè)在市政府金融辦，市政府金融辦分管領(lǐng)導(dǎo)兼任辦公室主任。明確各區(qū)、縣（市）政府為此次非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范工作的第一責(zé)任主體，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)處置工作。并按照市實(shí)施方案，建立相應(yīng)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，形成了一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的工作運(yùn)行機(jī)制，確保全市清理規(guī)范工作扎實(shí)有效。

（二）制定下發(fā)方案，明確工作重點(diǎn)。

按照《關(guān)于印發(fā)開(kāi)展非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范工作方案的通知》（遼金辦發(fā)〔201*〕18號(hào)）要求，我們聯(lián)合市工商局等8部門(mén)印發(fā)了《***市開(kāi)展非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范工作方案》（沈金辦發(fā)〔201*〕8號(hào)），明確了清理規(guī)范范圍、組織領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任、工作方法和步驟等。7月10日，由市政府專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了全市部署開(kāi)展轄區(qū)內(nèi)非融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)清理規(guī)范工作會(huì)議，對(duì)清理規(guī)范工作進(jìn)行詳細(xì)部署，張士勇副秘書(shū)長(zhǎng)并提出明確要求。在清理環(huán)節(jié)上，對(duì)住房置業(yè)擔(dān)保公司、從事非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的非融資性擔(dān)保公司及河南籍出資人在我市設(shè)立的非融資性擔(dān)保公司作為清理規(guī)范的重點(diǎn)，并對(duì)各項(xiàng)內(nèi)容均提出了明確要求。同時(shí)建立聯(lián)絡(luò)員制度，將處室工作人員進(jìn)行了劃區(qū)分工負(fù)責(zé)，定期督導(dǎo)，建立了工作進(jìn)展情況定期調(diào)度和督查制度，督查結(jié)果實(shí)行一周一通報(bào)，確保了清理規(guī)范工作的順利進(jìn)行。

（三）因地制宜組織實(shí)施，嚴(yán)抓工作落實(shí)。

一是廣泛宣傳。通過(guò)報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等宣傳媒介，各區(qū)、縣（市）充分利用本地資源優(yōu)勢(shì)，鐵西區(qū)通過(guò)在《鐵西報(bào)》、“智慧鐵西”網(wǎng)站在醒目位置進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的正面宣傳；和平區(qū)金融辦聯(lián)合街道，掛宣傳橫幅，進(jìn)行細(xì)致講解，對(duì)群眾廣而告之，做好輿論宣傳工作，制作并發(fā)放具有和平區(qū)特色的《致和平區(qū)居民的一封公開(kāi)信》，以淺顯易懂的語(yǔ)言宣傳此次清理規(guī)范工作的重要性，引導(dǎo)企業(yè)和個(gè)人正確選擇規(guī)范性的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，提醒廣大群眾加強(qiáng)投資安全意識(shí)，正確辨別和防止金融詐騙。深入全區(qū)的各個(gè)街道和社區(qū)，張貼并發(fā)放公開(kāi)信共計(jì)1500余份。

二是充分準(zhǔn)備。接到省工作通知后，先期召集全各區(qū)、縣（市）金融辦主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行摸底調(diào)查工作部署，做好前期準(zhǔn)備工作。在市《工作方案》下發(fā)后，各區(qū)也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，制定了《清理規(guī)范工作方案》，沈河區(qū)此次清理規(guī)范就有232家，占全市的37.48%，抽調(diào)了4名工作人員，設(shè)立工作電話(huà)專(zhuān)線(xiàn)，指定一名副局長(zhǎng)專(zhuān)職負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作；大東區(qū)按屬地原則，采取社區(qū)“網(wǎng)格化”工作方式，由街道辦事處進(jìn)行逐戶(hù)聯(lián)系通知。對(duì)轄區(qū)內(nèi)51家公司進(jìn)行了細(xì)化分片摸底，召集區(qū)內(nèi)12個(gè)街道辦事處主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行了工作部署，明確方法步驟及工作要求。

三是嚴(yán)格審核。嚴(yán)格按照市《工作方案》要求和規(guī)定，各區(qū)、縣（市）金融辦對(duì)每家公司上報(bào)材料要認(rèn)真審核，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，確保質(zhì)量。市金融辦為了統(tǒng)一高效，制定下發(fā)了《認(rèn)定意見(jiàn)函》式樣，各區(qū)對(duì)每家整改公司上報(bào)的材料進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，及時(shí)出具認(rèn)定函，做好服務(wù)工作。皇姑區(qū)采取與企業(yè)負(fù)責(zé)人見(jiàn)面，了解企業(yè)目前經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)等基本信息情況，掌握企業(yè)真實(shí)意愿，在材料審核中嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)部分不配合企業(yè)的法人代表和責(zé)任人做好政策宣講，使其明確此次清理規(guī)范的意義和作用，減輕疑慮和心理負(fù)擔(dān)，積極配合本次清理整頓工作。該保留的保留，該更名的更名，該取消業(yè)務(wù)的取消業(yè)務(wù)，該吊銷(xiāo)的吊銷(xiāo)，堅(jiān)決把不從事?lián)�保業(yè)務(wù)的公司清理出擔(dān)保行業(yè)之外。

四是嚴(yán)抓落實(shí)。首先采取逐戶(hù)通知的方式，按工商登記電話(huà)，撥打電話(huà)通知，及時(shí)將文件精神傳達(dá)企業(yè)。其次采取上門(mén)通知方式。對(duì)電話(huà)聯(lián)系不上的企業(yè)，和平、鐵西、大東等區(qū)與工商、公安組成聯(lián)合工作組依據(jù)工商注冊(cè)登記地址進(jìn)行上門(mén)現(xiàn)場(chǎng)核查，講解政策要求，并保留有現(xiàn)場(chǎng)核查圖片作為證明。再次通過(guò)郵寄文件通知方式。我市共對(duì)前兩種方式后的失聯(lián)企業(yè)郵寄通知方案400余份。按照在工商部門(mén)注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所地址，將清理規(guī)劃文件郵寄給公司，要求公司在接到郵件后三日內(nèi)與所在區(qū)金融部門(mén)聯(lián)絡(luò)并提交相關(guān)材料。還有定期召開(kāi)調(diào)度會(huì)。召開(kāi)兩次調(diào)度會(huì)，請(qǐng)各區(qū)匯報(bào)工作情況，及時(shí)掌握各區(qū)工作進(jìn)度，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行交流梳理，對(duì)好的做法進(jìn)行推廣，進(jìn)行階段性的指導(dǎo)，確保清理規(guī)范工作的按時(shí)完成。

五是做好服務(wù)咨詢(xún)工作。清理規(guī)范期間，市設(shè)立舉報(bào)電話(huà)，接受社會(huì)群眾對(duì)非融資性擔(dān)保公司從事違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的舉報(bào)和對(duì)清理規(guī)范工作的監(jiān)督，共計(jì)接到咨詢(xún)電話(huà)百余個(gè)，我們勻給予耐心解答，并將所在區(qū)金融部門(mén)電話(huà)告知，力求讓群眾企業(yè)滿(mǎn)意。

（四）維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，確保清理規(guī)范工作按時(shí)完成。

一是做好此次清理規(guī)范的穩(wěn)定工作。對(duì)可能因個(gè)別公司存在超范圍經(jīng)營(yíng)，甚至涉及開(kāi)展資金業(yè)務(wù)，存在涉嫌違法違規(guī)等行為，通過(guò)清理規(guī)范，可能會(huì)觸發(fā)原來(lái)處于隱患狀態(tài)等風(fēng)險(xiǎn)情況，市領(lǐng)導(dǎo)小組要求，要未雨綢繆，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防患。各區(qū)、縣（市）政府樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)，制定本轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，認(rèn)真做好清理規(guī)范過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作，同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警和處置，做到不發(fā)生系統(tǒng)性和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，確保了全市非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范工作的按時(shí)完成。

二是做好輿論宣傳。通過(guò)多種方式，鐵西區(qū)金融辦印制宣傳單，正面宣傳國(guó)家貨幣政策法規(guī)，非法集資危害，提醒群眾防止由于高收益回報(bào)的誘惑而受騙上當(dāng)，發(fā)生損失。沈河區(qū)金融辦聯(lián)合區(qū)內(nèi)各個(gè)街道，向全區(qū)所有社區(qū)發(fā)放金融知識(shí)宣傳冊(cè)，以大字報(bào)加橫幅標(biāo)語(yǔ)的形式開(kāi)展全方位的金融基礎(chǔ)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)宣傳，市金融辦正在籌劃擬以信件方式向全市做好宣傳，對(duì)清理規(guī)范工作向市民做一個(gè)金融知識(shí)普及，讓群眾樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，遠(yuǎn)離非法集資。

三是重點(diǎn)關(guān)注河南籍出資人在***市設(shè)立公司情況。河南籍出資人在***市設(shè)立的投資擔(dān)保公司149家，占此次清理規(guī)范總數(shù)的24.07% 。據(jù)了解，此次納入清理規(guī)范的河南籍出資人或法人代表主要來(lái)自河南省伊川縣和宜陽(yáng)縣，其多數(shù)為今年新登記注冊(cè)或零出資。各區(qū)、縣（市）對(duì)河南籍出資人設(shè)立的投資擔(dān)保公司業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、申報(bào)情況、提供合同情況進(jìn)行了嚴(yán)格審核。其中，有12戶(hù)河南籍出資人公司提出申請(qǐng)?jiān)诿�稱(chēng)或業(yè)務(wù)范圍中保留擔(dān)保字樣，相關(guān)部門(mén)對(duì)提交的擔(dān)保合同進(jìn)行嚴(yán)格審核，因大多數(shù)合同為河南客戶(hù)或河南企業(yè)提供擔(dān)保，無(wú)法認(rèn)定合同真實(shí)性，經(jīng)有關(guān)部門(mén)最終出具認(rèn)定意見(jiàn)對(duì)這些公司名稱(chēng)和業(yè)務(wù)范圍中的擔(dān)保字樣全部予以取消。市金融辦對(duì)河南籍出資的投資擔(dān)保公司清理規(guī)范工作，及時(shí)向主管副市長(zhǎng)進(jìn)行了匯報(bào)，祁鳴副市長(zhǎng)做了重要批示。

三、主要成效

通過(guò)全市上下的共同努力和扎實(shí)有效的工作，我市非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范工作取得了明顯成效，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）掌握了全市從事非融資性擔(dān)保公司基本情況。一是通過(guò)工商部門(mén)了解到此次清理規(guī)范的公司總數(shù)量共計(jì)619家。二是掌握了公司主要分布情況，主要在市內(nèi)五區(qū)的公司數(shù)量占此次清理規(guī)范的公司數(shù)的83%。三是弄清了非融資性擔(dān)保公司的出資人情況（重點(diǎn)是河南籍出資人情況）。四是了解了公司規(guī)模情況，在省工商部門(mén)注冊(cè)登記，實(shí)繳資本最高為人民幣6000萬(wàn) ，最低出資人民幣為0元。五是核準(zhǔn)了全市16家從事非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的公司。將1家從事融資擔(dān)保的住房置業(yè)擔(dān)保公司納入到融資擔(dān)保行業(yè)監(jiān)管內(nèi)，為融資擔(dān)保業(yè)的發(fā)展環(huán)境和業(yè)務(wù)開(kāi)展夯實(shí)了基礎(chǔ)。

（二）規(guī)范了非融資性擔(dān)保公司名稱(chēng)和業(yè)務(wù)范圍。對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，如專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)訴訟保全擔(dān)保、工程履約擔(dān)保、投標(biāo)擔(dān)保等業(yè)務(wù)的，公司名稱(chēng)中標(biāo)明“訴訟保全擔(dān)保”、“工程擔(dān)保”等字樣；對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)種類(lèi)較多，難以明確主營(yíng)業(yè)務(wù)的，在名稱(chēng)中標(biāo)明“非融資性擔(dān)保”字樣。通過(guò)清理規(guī)范工作，已明確一家公司從事訴訟保全擔(dān)保業(yè)務(wù)（遼寧億鑫訴訟保全擔(dān)保有限公司），核準(zhǔn)了15家公司從事非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)資格，并規(guī)范了其14項(xiàng)非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍。

（三）優(yōu)化了擔(dān)保業(yè)市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。通過(guò)清理規(guī)范，優(yōu)化了我市擔(dān)保業(yè)發(fā)展環(huán)境。對(duì)未從事?lián)�保業(yè)務(wù)，打著擔(dān)保名義、不從事?lián)�保業(yè)務(wù)的公司清理出擔(dān)保行業(yè)；對(duì)從事非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的公司保留在擔(dān)保行業(yè)內(nèi)。對(duì)正在裝修準(zhǔn)備開(kāi)業(yè)，標(biāo)識(shí)明顯的投資擔(dān)保公司責(zé)令限期整改，非融資性擔(dān)保公司的清理規(guī)范，為融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范有序健康發(fā)展創(chuàng)造了條件，優(yōu)化了環(huán)境。

四、存在問(wèn)題和建議

1．此次清理規(guī)范我市失聯(lián)企業(yè)達(dá)335家，數(shù)量多，后續(xù)工作任務(wù)重，建議省金融辦協(xié)調(diào)工商部門(mén)依法予以處理。雖然清理規(guī)范工作已經(jīng)結(jié)束，但仍存在著大量被清理規(guī)范后的投資擔(dān)保公司，以原標(biāo)識(shí)、廣告等形式存在，建議省金融辦聯(lián)合工商、公安部門(mén)進(jìn)行一次集中清理。

2．鑒于一些公司雖然去掉了名稱(chēng)和業(yè)務(wù)范圍中的“擔(dān)保”字樣，卻仍然從事違規(guī)吸收群眾資金等業(yè)務(wù)，存在系統(tǒng)性和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。建議省金融辦做好宣傳工作，引導(dǎo)廣大群眾深刻認(rèn)識(shí)非法集資的社會(huì)危害性，提醒廣大群眾對(duì)“高額回報(bào)”、“快速致富”的投資項(xiàng)目要提高警惕、增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，避免財(cái)產(chǎn)損失。創(chuàng)造有利于維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定的良好氛圍。

***市非融資性擔(dān)保公司清理規(guī)范

工作協(xié)調(diào)小組辦公室

201*年9月4日

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