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國貿(mào)支行合規(guī)管理工作總結(jié)

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國貿(mào)支行合規(guī)管理工作總結(jié)

201*年10 月

201*年10月,網(wǎng)點結(jié)合上級行對網(wǎng)點的各項檢查,開展了各項自查及整改的全面梳理工作,認真查找規(guī)章制度缺漏,整理合規(guī)風險節(jié)點,對重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行了合規(guī)風險排查,并及時制定了相關(guān)整改措施,取得了良好的成效,F(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下:

一、合規(guī)管理基本情況

(一)加強員工思想教育,鞏固思想道德防線。

我行通過組織專項學習,以真人真事為例深入剖析近年來嚴重違法違規(guī)的多起案例,具有較強的教育學和警示性。一是網(wǎng)點利用晨會、夕會及每周集中學習時間開展合規(guī)知識的學習,網(wǎng)點經(jīng)理、運營主管對合規(guī)工作進行點評,對上級行下發(fā)的風險提示進行重點學習;開展了每月一次的合規(guī)宣講專題,增強員工合規(guī)意識,固化合規(guī)理念;二是嚴格要求學合規(guī)。員工每周對規(guī)章制度、操作流程以及工作進度進行總結(jié),并在每周集中會議學習討論中找出解決方法,嚴防“不會、不懂、不問”情況的發(fā)生。;三是方式多樣促合規(guī)。網(wǎng)點建立合規(guī)教育專欄,時該提醒員工在操作中應(yīng)注意的風險點;網(wǎng)點負責人、運營主管、網(wǎng)點安全員增加現(xiàn)場管理頻次,上級行加大非現(xiàn)場監(jiān)管頻次與力度,發(fā)現(xiàn)問題現(xiàn)場糾偏與即時糾偏,督促員工養(yǎng)成良好的操作習慣,增強合規(guī)履職能力,促使員工對違規(guī)行為不愿為、不敢為、不能為。

(二)加強合規(guī)文化建設(shè)工作組織,落實責任,強化效果。

一是加強內(nèi)部自查與外部檢查相結(jié)合嚴格按照制度要求,發(fā)現(xiàn)問題,不論大小,如實通報,最大程度挖掘各類潛在問題,防患未然。二是整改查出問題,明確責任,逐一落實,讓員工清楚知道什么可以做,什么不可做,及時糾正各種不合規(guī)現(xiàn)象。三是嚴格按照合規(guī)網(wǎng)點的各項要求及規(guī)定對網(wǎng)點的各項日常工作進行管理。四是進一步落實整改對發(fā)現(xiàn)的問題分析原因,規(guī)定整改時限,實行整改銷號管理。

(三)認真開展員工行為排查,主要針對員工八小時外的情況從各正面與側(cè)面進行了解,從關(guān)心員工的角度出發(fā),力所能及為員工解決工作生活中遇到的問題,給予員工積極正面的引導(dǎo),增加員工的歸屬感和忠誠度,把員工個人價值的實現(xiàn)與農(nóng)行的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起,讓員工珍惜崗位與職務(wù),從而增強規(guī)章制度的執(zhí)行力,

二、自查發(fā)現(xiàn)的問題

通過自查自糾,我行存在的主要問題為:

(一)、員工合規(guī)風險理念有待加強。在學習中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)現(xiàn),個別員工合規(guī)風險意識不強,對銀行工作中的風險點把握有待加強。

(二)、控制操作風險能力有待加強。在臨柜服務(wù)中,由于柜員風險意識不強,警惕性不高,產(chǎn)生了許多風險隱患。

三、已采取的糾正措施

針對上述問題,網(wǎng)點采取以下整改措施:

(一)、下一階段,我行還須強化思想教育,緊抓思想教育這一重要環(huán)節(jié),經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學習,有針對性地進行合規(guī)風險教育,整取依法合規(guī)經(jīng)營的意識。

(二)、臨柜員工必須具有風險管理意識,加強自我保護意識,提高對內(nèi)控中的重點環(huán)節(jié)的認識,認真學習各項業(yè)務(wù),熟悉掌握崗位技能,把風險降到最低。同時進一步強化崗位督促約束,促進各項操作流程規(guī)范化,形成一個相互監(jiān)督、相互制約的內(nèi)控防范運作機制。

冷水灘農(nóng)行國貿(mào)支行

二〇一三年十月

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