我，稽核審計部負責人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領導的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度。
德：為人正直、尊重員工、團結同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領導，自覺接受共產(chǎn)黨的領導，深入學習紀念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓學習，更加堅定了共產(chǎn)黨的領導。
能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。
勤：自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度。
績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、 常規(guī)性工作
（一） 合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應報請產(chǎn)權人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風險提示等等。絕大部分建議被采納。
（二） 公司規(guī)章制度的修訂和完善。
1、 根據(jù)賬戶規(guī)范有關文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；
2、 為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；
3、 為完善經(jīng)紀人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀人傭金返還程序合規(guī)、計算準確，建議經(jīng)紀業(yè)務部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；
4、 審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；
1、 建議對現(xiàn)有客戶計、結息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號文相關規(guī)定執(zhí)行。
（二） 報表審核及報送。
1、 公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。
2、 營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導各營業(yè)部按時補報報表和1-6月月報。
3、 自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。
4、 按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關要求，根據(jù)公司部門職責調(diào)整，我部從12月開始承擔了對凈資本等風險控制指標實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，并負責提交有關風險控制指標水平的報告。
（三） 稽核審計。
1、 定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設置審計→費用設置檢查”，確保公司所有客戶費用設置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設置標準低于客戶要求的水平，已提交有關部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。
2、 針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、 12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設置標準。同時與公司有關部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。
4、 檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設置不當并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當?shù)南拗�，減少了潛在的糾紛。
一、 專項工作
（一） 離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關程序，在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。
此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關的工作底稿。審計報告正在完善中。
（二） 經(jīng)紀人專項審計。經(jīng)紀關系設置和經(jīng)紀關系變化一直作為我部工作的重點，因為它關系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀關系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀關系設置和經(jīng)紀關系變化。本年初對公司的經(jīng)紀人進行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀人報酬進行了審查。
（三） 賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀業(yè)務部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。
不規(guī)范賬戶規(guī)范復查。復查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準確性和合規(guī)性、業(yè)務知識培訓、投資者關系管理、證券賬戶業(yè)務檢查和資金賬戶業(yè)務檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀業(yè)務部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向
（一） 四川證監(jiān)局提交了“川財證券經(jīng)紀有限公司不合格賬戶規(guī)范復查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。
一、 業(yè)務培訓學習
1、 公司內(nèi)部培訓和學習。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓”；組織本部門員工學習《兩個條例》；學習討論《證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關于異常交易監(jiān)控實施細則等。
2、 遠程培訓。學習了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設計》《證券公司融資融券業(yè)務制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。
3、 外部培訓。 按照公司人力資源部的培訓安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓，受益匪淺。
二、 完成的其他工作
1、 組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀業(yè)務部、存管中心和電腦中心，完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工作，并召集各營業(yè)部相關人員召開了一次“關于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議，直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務與支持。
2、 根據(jù)業(yè)務部門的對客戶信息資料業(yè)務需求，在充分考慮風險和業(yè)務發(fā)展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設。
3、 接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。
4、 接受業(yè)務規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>
5、 對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。
6、 配合經(jīng)紀業(yè)務部完成大額交易和可疑交易報告的自查。
7、 完成全員營銷模式風險簡析報告。
1、 組織學習合規(guī)管理相關制度，草擬部門合規(guī)管理相關細則。
2、 組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。
總之，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強，我感覺肩上的擔子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來，任重道遠，我會繼續(xù)努力，不斷總結經(jīng)驗教訓，努力營造合規(guī)經(jīng)營理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。
第二篇：證券經(jīng)紀有限公司員工年度工作總結我，稽核審計部負責人某某，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領導的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度。
德：為人正直、尊重員工、團結同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領導，自覺接受共產(chǎn)黨的領導，深入學習紀念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓學習，更加堅定了共產(chǎn)黨的領導。
能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。
勤：自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度。 績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、 常規(guī)性工作
（一） 合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應報請產(chǎn)權人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風險提示等等。絕大部分建議被采納。
（二） 公司規(guī)章制度的修訂和完善。
1、 根據(jù)賬戶規(guī)范有關文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；
2、 為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；
3、 為完善經(jīng)紀人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀人傭金返還程序合規(guī)、計算準確，建議經(jīng)紀業(yè)務部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；
4、 審查了《某某證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；
5、 建議對現(xiàn)有客戶計、結息規(guī)則改按銀發(fā)[201*]129號文相關規(guī)定執(zhí)行。
（三） 報表審核及報送。
1、 公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。
2、 營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導各營業(yè)部按時補報201*年度報表和某某年1-6月月報。
3、 自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。
4、 按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關要求，根據(jù)公司部門職責調(diào)整，我部從12月開始承擔了對凈資本等風險控制指標實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，并負責提交有關風險控制指標水平的報告。
（四） 稽核審計。
1、 定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設置審計→費用設置檢查”，確保公司所有客戶費用設置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設置標準低于客戶要求的水平，已提交有關部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。
2、 針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、 12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設置標準。同時與公司有關部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。
4、 檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常
轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設置不當并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當?shù)南拗�，減少了潛在的糾紛。
二、 專項工作
（一） 離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關程序，在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。
此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其201*年1月至某某年7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關的工作底稿。審計報告正在完善中。
（二） 經(jīng)紀人專項審計。經(jīng)紀關系設置和經(jīng)紀關系變化一直作為我部工作的重點，因為它關系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀關系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀關系設置和經(jīng)紀關系變化。本年初對公司的經(jīng)紀人進行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀人報酬進行了審查。
（三） 賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀業(yè)務部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。
（四） 不規(guī)范賬戶規(guī)范復查。復查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準確性和合規(guī)性、業(yè)務知識培訓、投資者關系管理、證券賬戶業(yè)務檢查和資金賬戶業(yè)務檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀業(yè)務部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向四川證監(jiān)局提交了“某某證券經(jīng)紀有限公司不合格賬戶規(guī)范復查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。
三、 業(yè)務培訓學習
1、 公司內(nèi)部培訓和學習。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓”；組織本部門員工學習《兩個條例》；學習討論《證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關于異常交易監(jiān)控實施細則等。
2、 遠程培訓。學習了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設計》《證券公司融資融券業(yè)務制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。
3、 外部培訓。 按照公司人力資源部的培訓安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓，受益匪淺。
四、 完成的其他工作
1、 組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀業(yè)務部、存管中心和電腦中心，完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工
作，并召集各營業(yè)部相關人員召開了一次“關于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議，直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務與支持。
2、 根據(jù)業(yè)務部門的對客戶信息資料業(yè)務需求，在充分考慮風險和業(yè)務發(fā)展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設。
3、 接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。
4、 接受業(yè)務規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>
5、 對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。
6、 配合經(jīng)紀業(yè)務部完成大額交易和可疑交易報告的自查。
7、 完成全員營銷模式風險簡析報告。
8、 組織學習合規(guī)管理相關制度，草擬部門合規(guī)管理相關細則。
9、 組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。
總之，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強，我感覺肩上的擔子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來，任重道遠，我會繼續(xù)努力，不斷總結經(jīng)驗教訓，努力營造合規(guī)經(jīng)營理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。
稽核審計部：某某
二〇一四年十二月二十六日
08年3季度適逢本人調(diào)任新的工作崗位，由從事管理的營業(yè)部來到了技術性極強的客戶資金存管中心。故在新的工作崗位上，本人除端正工作作風，加強內(nèi)部管理，防范和控制風險外，主要是加強業(yè)務學習，提高個人業(yè)務水平。現(xiàn)將下半年客戶資金存管中心的主要工作總結如下：1，根據(jù)三方存管監(jiān)管要求，為加強對客戶資金的控制，降低客戶資金被挪用的風險，我們對銀行其余客戶資金專用存管帳戶進行了相應的清理和銷戶工作，并在證監(jiān)會保證金監(jiān)管系統(tǒng)上對相應賬戶進行了注銷處理。至此，客戶專用存款賬戶已清理完畢，客戶資金賬戶是嚴格按照證監(jiān)會三方存款的要求開立和管理，客戶資金安全完整。2，根據(jù)中國證監(jiān)會《關于進一步做好維護市場穩(wěn)定和安全運行工作有關事項的通知》，為保證結算業(yè)務安全穩(wěn)定運行，對業(yè)務各環(huán)節(jié)進行了全面風險排查，消除風險隱患，確保結算系統(tǒng)不出現(xiàn)任何風險問題。據(jù)此，我們加強了日常結算業(yè)務的內(nèi)部核查和稽核，進一步強化結算崗位員工的責任意識，避免操作失誤等人為因素引發(fā)結算風險。對結算業(yè)務建立人員備崗制度，建立相關的安全隱患預警機制，并制訂出相應的結算業(yè)務應急處理預案，明確應急工作流程和責任人，制定與結算資金劃付銀行的應急處理措施，確保資金匯劃安全及時。3，由于深圳證券交易所開始正式啟用ver4.55數(shù)據(jù)接口規(guī)范，申請購買了協(xié)助司法凍結業(yè)務的模塊，并進行了相關的安裝和調(diào)試工作，改變了以往遇此類業(yè)務的處理，營業(yè)部只能采用手工填報的方式進行，出錯幾率較大，而且效率也比較低的狀況。為繼續(xù)加強信息系統(tǒng)安全保障工作，我們建立了法人清算系統(tǒng)的備份系統(tǒng)，每天定時進行數(shù)據(jù)的同步和傳輸，確保法人清算能夠安全運行。構建并完善了上海prop201*，深圳d—com / ist數(shù)據(jù)通信備份系統(tǒng)，確保資金劃付的及時性和安全性。
根據(jù)公司安排,本人同時兼顧南充營業(yè)部的業(yè)務及管理工作�，F(xiàn)將南充營業(yè)部的全年工作總結如下：1、貫徹執(zhí)行公司管理制度，落實公司各項工作安排對于公司各項指令，嚴格執(zhí)行，并按時按質(zhì)完成。如：1）賬戶清理、規(guī)范工作進一步完善，本年度營業(yè)部客戶帳戶規(guī)范率
達到 99 ％以上，較之去年大幅提高;高度重視客戶交易結算資金三方存管工作，在公司規(guī)定時間內(nèi)順利完成三方存管的各項測試和上線工作，三方存管上線率達99.98%以上，位居公司下屬營業(yè)部中的前列；2）加強投資者風險教育，通過投資者園地、廣播、在營業(yè)部顯要地方張貼風險警示文章等方式，提醒投資者注意投資風險，樹立風險自擔的意識，避免了因營業(yè)部宣傳工作不到位而可能引起的客戶投資風險糾紛。2、大力拓展網(wǎng)上交易業(yè)務，擴大市場份額針對當前南充證券業(yè)競爭激烈，現(xiàn)有客戶相對穩(wěn)定的特點，及時調(diào)整競爭策略，將推進網(wǎng)上交易作為本年度業(yè)務發(fā)展重點，在加強市場調(diào)研和客戶需求分析的基礎上，以網(wǎng)上交易為依托，通過發(fā)展地方客戶經(jīng)紀人為主要手段，挖掘增量客戶。首先以經(jīng)濟較好的閬中為中心，輻射蒼溪、南部、儀隴,其次以蓬安為基礎向營山進發(fā)，將業(yè)務完全覆蓋南充市六縣三區(qū)。到目前為止，其業(yè)務已覆蓋整個巴中地區(qū)。截止08年10月底，歷年通過經(jīng)紀人發(fā)展的客戶產(chǎn)生交易量30.76億，平均傭金水平為2.33‰，貢獻收入717萬元，扣除經(jīng)紀人提成289萬元，營業(yè)部收入428萬元。成績較為顯著。今年1-11月營業(yè)部完成收入1113萬元，稅后凈利潤597萬元。收入增長率排名公司第一，凈利潤第三，預算完成進度排名第二。相對于前幾年營業(yè)部排名末尾來說，有較大幅度的增長。營業(yè)部其市場擴張能力和市場競爭力得到顯著提高。3、加強風險控制與防范，確保營業(yè)部安全運營加強風險控制與防范，確保營業(yè)部安全運營是營業(yè)部最重要的管理工作之一，它是營業(yè)部其他工作得以順利實施的保證。作為營業(yè)部的管理人員，本人對此十分重視。要加強風險控制與防范，首先必須規(guī)范業(yè)務運作，重視員工職業(yè)道德教育。這是因為規(guī)范業(yè)務運作是有效防范經(jīng)紀業(yè)務各類風險的基礎，而加強員工的職業(yè)道德教育，是防范道德風險的重要舉措。為此，在營業(yè)部例會上組織員工多次學習了證券從業(yè)人員職業(yè)守則及相關的法律、法規(guī)；學習了經(jīng)紀業(yè)務部擬定的經(jīng)紀業(yè)務管理制度，并將制度下發(fā)給各部門，要求各部門按照制度，結合本部門實際組織員工深入學習，熟悉并掌握本部門業(yè)務操作流程及風險的防范與管理，在工作中規(guī)范業(yè)務運作，嚴格執(zhí)行業(yè)務操作規(guī)程，盡可能降低各類業(yè)務風險。全年組織召開了兩次經(jīng)紀人工作會議,規(guī)范經(jīng)紀人的行為,防止其進行代客理財、承諾收益等違規(guī)操作。其次，抓好安全保衛(wèi)工作。安全保衛(wèi)工作是確保營業(yè)部安全運營的前提，是風險防范的重點。為此，營業(yè)部專門成立了營業(yè)部5.12抗震及08奧運安全領導小組，加強地震期間的客戶疏散及奧運期間的維穩(wěn)工作。以保證營業(yè)部安全保衛(wèi)工作的順利實施；隨時強調(diào)并經(jīng)常提醒安保人員提高警惕，注意防火防盜，加強對營業(yè)部線路及消防設施的安檢，及時消除安全隱患。由于重視對經(jīng)紀業(yè)務各類風險的防范，員工思想素質(zhì)較高，營業(yè)部業(yè)務運作規(guī)范，安全保衛(wèi)工作做得較為扎實，故從未出現(xiàn)任何風險事故，確保了營業(yè)部的運營安全。通過全體員工的共同努力，08年主要經(jīng)營指標完成非常理想。來年本人將在總結工作得與失的基礎上，與全體員工團結協(xié)作，再接再厲，力爭使客戶資產(chǎn)規(guī)模、客戶數(shù)量和市場占有率再上新的臺階。
某某年是多災多難的一年，歷史上罕見的雪災、大地震、海嘯，奪去了太多的生命！令我們活著的人為之震撼！美國次貸引發(fā)全球金融危機，又奪去了太多人的錢財， 令世人恐慌！股市這支晴雨表也象遭霜打了一樣，驟然降溫，令全球投資者難以過冬！ 盡管如此，我們還是成功地舉辦了奧運會！讓世界看到了嶄新的中國正在崛起！我們還是萬眾一心，抗震救災，支援災后重建，讓世界再次見證中國的團結拼博，眾志成城，不畏艱險，勇于犧牲的大無畏民族精神！經(jīng)過某某年的洗禮，使閱歷變得更加豐富，觀念變得更加成熟。回首本年度工作，重點作以下總結：
一、思想方面：
進一步加強政策理論方面的學習和應用，努力提高自身政治素質(zhì)，重點對胡總書記的“科學
發(fā)展觀”、“十七大精神”、“社會主義核心價值體系”、新黨章等進行了認真的學習，進一步增強黨性，向優(yōu)秀共產(chǎn)黨員學習，樹立為人民服務的思想，時刻牢記自己是一名共產(chǎn)黨員，處處以身作則，起到先鋒模范作用。緊密團結在黨的周圍，一切行動聽黨指揮，工作上與上級領導保持一致，盡力完成組織交給的任務，一切以大局為重，服從領導，團結同事，思想上嚴格要求自己，行動上保持自律。
二、工作方面：
1、全力推進銀證合作業(yè)務,積極拓展客戶市場。
本年度重點開展與中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設銀行、中信銀行的業(yè)務合作。我部重點是和中行、農(nóng)行開展了比較深入的合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行，農(nóng)行的總府支行開展業(yè)務合作，并在每家支行舉行了合作啟動會，分別多次上門講解合作方案，同時安排部門員工分別對口營銷4家支行及下屬41個營業(yè)網(wǎng)點，做到工作認真負責，態(tài)度積極熱忱，服務周到盡心，取得了中行、農(nóng)行合作伙伴的高度認同和積極協(xié)作。同時我們也繼續(xù)與聯(lián)動通訊公司的合作，合理調(diào)配人力，做到面面俱到。還抽出時間拜訪了中信銀行，建設銀行，對他們的支持和合作表示了衷心的感謝。
2、全力配合公司完成了帳戶清理工作并通過了證監(jiān)局的驗收。
按照獨立存管工作驗收標準，我部對所有帳戶進行了全面排查清理，利用能夠想到和借鑒的各種方式，努力尋找客戶，沒有休息日，冒著雨雪，徹夜加班，辛苦是從沒遇到過的，但我們最后勝利完成了組織交給的艱巨任務，順利通過了局上的驗收，為公司爭了光。
3、震后恢復修建工作。
對營業(yè)部內(nèi)部由于地震造成的建筑墻體、頂篷、地面等的破壞，我部在不影響客戶正常交易的前提下，積極組織災后的搶修，在盡可能短的時間內(nèi)使營業(yè)部恢復正常營運。
4、維護市場穩(wěn)定工作。
我部積極響應證監(jiān)會（局），以及公司的統(tǒng)一部署，對投資者在股市非理性大幅下跌的情況下，給予最大限度的安慰與關懷，盡最大努力減少投資者的操作損失，力保市值縮水比例降低，保持市場的穩(wěn)定安全運行。同時堅持來訪人員登記制度，定時和不定時的對交易場所進行巡視，防止以外事故的發(fā)生。對藏獨分子和東突分子也是加強防范，在5.12大地震中對客戶也是進行了有序的疏散，沒有造成人員的傷亡。
5、經(jīng)紀人團隊的開發(fā)和建設工作。
本年度我部積極努力地在經(jīng)紀人團隊開發(fā)建設上下功夫，已基本從另一大券商處挖掘了一個強有力的經(jīng)紀人團隊。目前，前期準備工作已基本就緒，近期會投入正式的營銷開發(fā)工作，我們一方面對該團隊加強管理，積極調(diào)動其主觀能動性，同時也更多地想從該團隊學習一些成功的營銷經(jīng)驗，以利我們營銷隊伍的培養(yǎng)與建設。
6、零傭金客戶的傭金水平調(diào)整工作。
積極配合公司的零傭金客戶整體傭金的調(diào)整工作，主動給零傭金客戶溝通、協(xié)調(diào)，多次電話聯(lián)系，說服動員，曉知以理，動之以情，使整個調(diào)整工作得以順利進行，沒給公司造成任何訴訟、上訪、糾紛等影響公司及營業(yè)部聲譽的事件。
7、經(jīng)紀人返傭比例調(diào)整工作。
為了使經(jīng)紀人的返傭比例與成本控制達到一個更合理的水平，經(jīng)公司測算，將經(jīng)紀人的返傭進行了兩次較大的調(diào)整，我部密切配合，采取一些切實有效的措施，使該工作平穩(wěn)過渡，未有經(jīng)紀人流失。
8、員工培訓工作。
本年度我部在公司人力資源部牽頭下，積極認真地組織了本部員工進行了十二次營銷、禮儀、業(yè)務的后續(xù)職業(yè)教育等培訓學習，通過培訓，使營業(yè)部的整體服務水平及營銷技能得到較大的提高。
9、客戶回訪工作。
對營業(yè)部的重要客戶，我們定期或不定期地進行電話回訪和上門回訪，了解其需求，溝通對股市行情的看法，電話、短信、郵箱等咨詢服務及關懷工作更是每天必做，我們將客戶細分，對成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶專門將電話、郵箱、生日進行統(tǒng)計，發(fā)送咨詢短信、郵件以及生日祝賀，大客戶還送生日蛋糕或花藍祝賀，并且在營業(yè)部建立了某某中新咨詢的qq群及時在網(wǎng)上在線咨詢，我們以多種方式服務于客戶，提升客戶滿意度，樹造新的某某服務形象。
10、營業(yè)部日常管理工作。
對營業(yè)部日常工作加強管理，認真履行各項規(guī)章制度，嚴格規(guī)范操作流程，我部未出現(xiàn)一戶新開不合格帳戶，營業(yè)部隨時保持清潔明亮，給客戶一個較滿意的操作環(huán)境。加強“三防”工作，對員工進行了消防演練，切實保證營業(yè)部的安全。
11.積極開展工會活動，培養(yǎng)員工的集體主義精神。
我們部門多次組織員工開展工會小組活動，樹立員工以公司為家、愛崗敬業(yè)的集體主義精神，同時增強部門凝聚力，強化企業(yè)文化。
12、風險控制工作。
目前行業(yè)的風控工作更是提高到了一個新的高度，從成立合規(guī)部到設立合規(guī)總監(jiān)，就可見證監(jiān)會對行業(yè)風控下的大決心，我部在風控上嚴格履行證監(jiān)會（局）及公司的各項規(guī)定，把風險防范作為第一要務，常抓不懈，使營業(yè)部的經(jīng)營在規(guī)范、安全、高效的前提下有序進行。 以上是我本年度的工作總結，有不妥之處，請各位領導批評指正。
第三篇：證券公司經(jīng)紀業(yè)務的具體工作流程一、證券公司經(jīng)紀業(yè)務的具體工作流程
（一）代理開立證券賬戶
持有效證件如身份證、護照等證件去證券公司開立所需要的證券賬戶，深圳證券賬戶或上海證券賬戶。
（二）為客戶開立資金賬戶，建立委托—代理關系
主要程序為預約開戶，到營業(yè)網(wǎng)點開立資金賬戶，辦理委托-代理關系，辦理第三方存管，并開通網(wǎng)上交易�？蛻糸_戶時需閱讀風險提示，其次驗證手機號碼，填寫個人資料，最后提交注冊成功；完成開戶手續(xù)以后，客戶設定交易初始密碼、資金存取密碼，同時需簽訂一系列協(xié)議。
客戶在辦理第三方存管時，個人客戶持本人有效身份證件和欲對應的同名銀行卡或存折，去開戶營業(yè)網(wǎng)點簽訂第三方存管協(xié)議，然后客戶再至存管銀行辦理指定確認手續(xù)；機構客戶授權代理人本人需持有效身份證件并加蓋機構公章和預留印鑒的營業(yè)執(zhí)照副本復印、法人機構代碼證復印件、法人授權委托書以及法定代表人身份證復印件去證券公司營業(yè)網(wǎng)點填寫和簽訂《客戶交易結算資金第三方存管申請（變更）申請表》、《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》，然后到證券公司協(xié)議存管銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理存管銀行確認手續(xù)。
（三）受理委托并申報
客戶根據(jù)柜臺委托、遠程自助委托等方式發(fā)布委托指令，工作人員根據(jù)客戶的申請，受理并申報委托，代理客戶進行證券的買進和賣出。
（四）清算交割
證券公司工作人員在一個結算期內(nèi)對成交的價款和數(shù)量進行清算，對證券和資金的應付和應收數(shù)額進行清理結算的處理過程。一般是先清算后交割，證券交割是指買賣雙方根據(jù)證券交易的結果，在事先約定的時間內(nèi)履行合約，買方需交付款項獲得所購證券，賣方需交付證券獲得相應價款，在此錢貨兩清的過程中，資金的收付稱為交收，證券的收付稱為交割。對于記名債券還要辦理變更所有者的過戶手續(xù)。目前大多數(shù)證券交易所均采用電腦系統(tǒng)無紙化交易，過戶就在交割時一并完成了。
第四篇：公司財務審計部年終工作總結20xx年馬上就要結束了，在過去的20xx年中，我們公司做的一直很好，很好的頂住了金融危機的壓力，在經(jīng)濟最困難的一年里，我們公司還是取得了業(yè)績不小的進步，這就尤為可貴了，所以我們公司必須要好好的總結一下，總結過去一年工作的經(jīng)驗，以便在來年中取得更好的進步。
為了適應新形勢下的發(fā)展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變，要求公司的財務規(guī)章制度要進行重新修訂和完善。根據(jù)市局(公司)的財務制度，結合集團公司的實際情況，組織匯編了**集團的財務制度。為了總結經(jīng)驗教訓，更好的完成20xx年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作作出總結如下：
一、審計方面的工作
1、根據(jù)市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求
(1)繼續(xù)鞏固推行財務管理模塊，加強財務人員的管理意識和責任心，充分發(fā)揮財務管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時，要求我們財務人員要利用的時間和精力參與企業(yè)管理，每周必須下各核算的公司了解業(yè)務運行情況，發(fā)揮主觀能動性，多為經(jīng)營者提供有參考價值的信息和建議，這一要求作為20xx年目標考核的主要指標來考核。
(2)全員樹立財務管理是企業(yè)管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力提高自身素質(zhì)，適應新形勢下財務工作的要求。
2、全面迎接國家審計
為了迎接國家審計署的全面檢查，根據(jù)市局(公司)審計重點，我部門對12月31日的財務收支進行了復查，并結合內(nèi)審工作實際，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發(fā)揮財務的監(jiān)督和服務職能，及時為集團公司領導提供決策依據(jù)，并對審計將涉及財務方面的工作進行了具體的安排和布置。
3、財務的審計、監(jiān)督崗位
我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務工作的審計和監(jiān)督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務工作多年，經(jīng)驗豐富的財務人員，充實加強財務的審計、審核及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個財務崗位責任制及考核辦法，為提高財務工作的質(zhì)量和效率打下堅實的基礎。
4、制定并學習了《財務審計部崗位責任制考核辦法》
為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責，加強(集團)公司財務管理和稽核檢查力度，規(guī)范集團財經(jīng)秩序和調(diào)動廣大財務人員的工作積極性和責任感，財務審計部特制定了《財務審計部崗位責任制考核辦法》，通過大家認真地學習和討論，積極思考，并贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責。
二、財務方面的工作
1、增強財務服務意識，201*年，我們一如既往地按“科學、嚴格、規(guī)范、透明、效益”的原則，加強財務管理，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。
2、切實加強財務管理
根據(jù)集團公司規(guī)范財務管理、優(yōu)化財務審核程序、提升財務服務質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求，財務審計部將財務集權管理調(diào)整為財務人員試行委派制，并采用按“統(tǒng)一管理，分級負責”的原則進行管理。財務審計部主要具體負責集團公司各類資產(chǎn)的財務監(jiān)督、財務分析及財務報告和各分、子公司的財務管理和財務內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務，充分發(fā)揮財務審計部的職能作用。
3、預算管理得到穩(wěn)步推進
一是細化預算內(nèi)容。根據(jù)各分、子公司明細賬詳細分析了收入、成本與期間費用的執(zhí)行情況，按科目進行了分類統(tǒng)計，為各分、子公司的201*年全面預算奠定基礎;二是提高預算透明度。預算方案根據(jù)各分、子公司反饋回來的意見適當調(diào)整后，經(jīng)總經(jīng)理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司，使各單位對本公司的預算有一個全面的了解，增強了預算的透明度;三是增加預算的剛性。我們注重了預算執(zhí)行中存在的問題和有關情況，不定期的向預算委員會反饋情況，對于超預算等問題嚴格審批程序，對申請調(diào)整的事項，需經(jīng)過專門的論證分析后，按規(guī)定的程序批準后執(zhí)行。一年以來，預算的總體執(zhí)行情況良好，各分、子公司的預算觀念也較以前有大大的提高和增強，為做好201*年全面預算工作積累了經(jīng)驗。
4、強力整頓財經(jīng)秩序
根據(jù)市局(公司)財經(jīng)秩序?qū)ｍ椪D工作的安排和財務收支自查工作方案，集團公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為，促進煙草行業(yè)的健康發(fā)展，為國家創(chuàng)造和積累的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規(guī)范、推動發(fā)展”為指導思想，嚴格按照市局(公司)的自查要求，認真開展財務自查工作。財務審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列(亂列)成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查，并實施強化經(jīng)濟責任審計與加強財經(jīng)秩序整頓相結合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據(jù)時間、性質(zhì)等分門別類，從中查找經(jīng)營和管理上的漏洞，并有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，切實加強了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。
5、加強資金管理的作用
為了規(guī)范**集團經(jīng)濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風險，提高資金使用效率，促進集團健康發(fā)展。集團公司從x20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局(公司)結算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮ＷC集團資金管理中心能順利、及時進入市局(公司)結算中心，按照市局(公司)結算中心要求，對各分、子公司的年度和月度資金收支預算、管理費用預算、經(jīng)營費用及財務費用進行了認真嚴格的審核和匯編。與此同時，為確保各項工作有條不紊的開展，強調(diào)各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經(jīng)濟運行。
為了更好的發(fā)揮財務職能，我們加強了對會計基礎工作的規(guī)范力度，提高會計信息質(zhì)量，保證會計信息的真實、準確、完整;強化財務的預測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領導決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術支持。
20xx年是**集團公司推進行業(yè)改革、拓展市場、持續(xù)發(fā)展的關鍵年，也是財務審計部創(chuàng)新思路，規(guī)范管理的一年。財務審計部堅持“以市場為導向，以效益為中心”的行業(yè)發(fā)展思路，緊緊圍繞集團公司整體工作部署和財務審計工作重點，團結奮進，真抓實干，完成了部門職責和公司領導交辦的任務，取得一定的成績。
我們公司能夠在金融危機的年度里賬目一直非常良好，這也與財務審計部工作的認真努力負責有很大的關系，公司沒有一筆壞賬、死賬，這些都歸功于財務審計部的工作，所以我們要給財務審計部全體員工記一等功!
請大家能夠認識到我們當前的形勢，認識到我們的公司形勢，在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準備，我們公司的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場，我們一定要努力!
第五篇：電力公司審計部工作總結我們總公司現(xiàn)有職工xxx人、農(nóng)電工xxx人。公司下設xx個供電所、xx個電工組，轄有xxx千伏變電站2座、110千伏變電
站x座、35千伏變電站xxx座，主變總容量達到1xx萬千伏安�！旯就瓿墒垭娏�1xxx億千瓦時，主副業(yè)銷售收入突破
xx億元，～年，被山東省電力集團公司確定為全省售電量在8億千瓦時以上縣供電企業(yè)綜合標桿和資產(chǎn)運營、發(fā)展?jié)摿?/p>
兩個標桿單位。
近年來，我們總公司審計部在上級審計機關和內(nèi)審協(xié)會的指導幫助下，不斷完善內(nèi)部審計體系，建立適應現(xiàn)代企業(yè)
制度要求的審計工作機制，結合電力體制改革的新形勢，突出工作重點，抓好重點項目審計；進一步加強財務管理、
經(jīng)濟責任、各類工程與合同、財務預決算等關鍵環(huán)節(jié)的審計；通過加強審計信息化建設，推動了內(nèi)部審計工作不斷提
質(zhì)提速，充分發(fā)揮了內(nèi)部審計“促進管理，提高效益”的職能作用。～年以來，我們通過審計直接和間接為企業(yè)節(jié)約
資金xxxx萬元，其中實施計算機輔助審計的項目資金占xx%以上，為公司總體經(jīng)營目標的實現(xiàn)提供了強有力的支撐。
～年先后榮獲“xx市內(nèi)部審計先進單位”和“全省～年度做出突出貢獻和創(chuàng)造新經(jīng)驗內(nèi)審機構”等榮譽稱號。
一、加大投入，優(yōu)化配置，為審計信息化建設提供堅實基礎
公司黨委始終高度重視內(nèi)部審計工作，并順應新形勢下審計工作信息化和財務會計電算化發(fā)展的要求，將信息化建
設提上了重要議事日程，從人員配備和軟硬件建設上給予大力支持。
一是建立復合型的審計隊伍。公司不斷優(yōu)化審計隊伍結構，為我們審計部組建了一支既精通計算機專業(yè)技術，又通
曉審計業(yè)務，能夠勝任硬件維護、軟件開發(fā)、程序設計的復合型人員隊伍。目前，審計部擁有工程審計骨干2名，高級
財審人員2名，計算機骨干3名，為開展計算機輔助審計提供了人才保障。
二是配置先進實用的硬件設備。工欲善其事，必先利其器。公司為審計部每人配備了一臺微機，并購置了打印機、
復印機、數(shù)碼相機、全自動測距儀、掃描儀等設備。為方便內(nèi)審人員實施現(xiàn)場審計，還專門為審計部配備了筆記本電
腦，為內(nèi)審人員利用計算機輔助審計提供了硬件支撐。
三是努力提升整體的計算機應用技能。我們采取“全員培訓，重點培養(yǎng)”的方式，堅持理論學習和實踐運用相結合
。首先抓好計算機基礎應用的全員培訓。通過開展經(jīng)常性的專業(yè)培訓、實務研究、經(jīng)驗交流等活動，為內(nèi)審人員講解
計算機知識和解答實際工作中遇到的一些疑難問題，切實增強內(nèi)審人員的計算機操作技能。目前審計部所有內(nèi)審人員
都通過了國家電網(wǎng)公司考試，取得了a級證書。其次是對計算機骨干實行重點培養(yǎng)。我們開展每個審計項目都至少配備
1名高級財審人員和1名計算機骨干，實行優(yōu)勢互補，解決審計實踐中遇到的問題，并將工作中遇到的一些難點、需求
進行技術攻關，為開發(fā)審計軟件、實施計算機輔助審計奠定基礎。
二、整合資源，探索創(chuàng)新，在計算機審計和審計信息管理方面實現(xiàn)重點突破
近年來，我們xx市電業(yè)總公司根據(jù)業(yè)務需要，先后建設了辦公自動化、調(diào)度管理系統(tǒng)、配網(wǎng)自動化系統(tǒng)、營銷管理
系統(tǒng)、計劃管理系統(tǒng)、95598服務系統(tǒng)、視頻會議系統(tǒng)和ｇｐｓ綜合管理系統(tǒng)，實現(xiàn)了生產(chǎn)過程的自動化和管理方式的
現(xiàn)代化，為審計信息化管理提供了堅實(本文來源公文素材庫www.7334dd.com)的基礎。同時針對各管理信息化系統(tǒng)相對孤立，數(shù)據(jù)存儲分散的實際，大膽探
索，通過整合現(xiàn)有資源，建成了對公司所有經(jīng)營業(yè)務實現(xiàn)管理、控制、查詢、監(jiān)督功能為一體的共享平臺，實現(xiàn)了各
類信息傳輸、存儲、處理的自動化，從而形成了公司內(nèi)部審計信息的快速通道，先后建立了“新產(chǎn)品信息庫”、“材
料、設備價格信息庫”、“工程造價與質(zhì)量信息數(shù)據(jù)庫”、“人才資源信息庫”、“會計憑證及帳表庫”等信息庫。
同時，我們初步wen10.com,文一零網(wǎng)提供建設了對重點領域、部門和財務信息及電子數(shù)據(jù)的密切跟蹤系統(tǒng)，實現(xiàn)了審計方式從單一的事后審計
向事中與事前審計相結合轉(zhuǎn)變，從單一的現(xiàn)場審計向現(xiàn)場與遠程審計相結合的轉(zhuǎn)變，從單一的靜態(tài)審計向靜態(tài)審計與
動態(tài)審計相結合的轉(zhuǎn)變，在加強干部管理、促進廉政建設，加強企業(yè)管理、提高經(jīng)濟效益等方面均發(fā)揮出了重要的作
用。
更多文章：電力公司審計部工作總結
電力公司審計部工作總結
公司稽核工作總結
集團公司財務審計部年終總結及工作思路
集團公司財務審計部年終總結及201*年工作思路
來源：網(wǎng)絡整理 免責聲明：本文僅限學習分享，如產(chǎn)生版權問題，請聯(lián)系我們及時刪除。
公文素材庫友情提示：本網(wǎng)站所有內(nèi)容為共享上傳提供，不涉及任何商業(yè)利益，本站對此不承擔任何保證責任！
Copyright © www.7334dd.com Corporation, All Rights Reserved 共享時代 共享你我他 版權所有