編者按：本文主要從引言；對外直接投資現(xiàn)狀；投資動因；作用機制；結論進行論述。其中，主要包括：我國需要加快轉變原有的經濟增長方式，促使產業(yè)結構優(yōu)化和升級、逐步出臺了一系列的對外投資政策和法規(guī)，鼓勵企業(yè)對外投資、國內學者在技術尋求型對外直接投資研究領域做了大量的理論和實證研究、一些發(fā)展中國家的公司以合資的形式到發(fā)達國家進行直接投資、產業(yè)升級路徑的躍升、技術獲取方式的變遷以及知識吸收能力的增強、作用機制也日益引起國內學者的關注、中國對不同的東道國經濟投資的逆向技術溢出效應、對外直接投資的公共效應等，具體請詳見。

　　摘要：從投資動因和作用機制來看，我國企業(yè)對外直接投資存在著技術動因，而且總體上可以促進自身技術創(chuàng)新能力的提高，但獲取反向技術溢出的程度受到企業(yè)治理結構、國際化經驗、投資模式、文化差異等多種因素影響。由于我國技術創(chuàng)新基礎薄弱，與世界先進水平存在較大差距，通過對外直接投資，獲取技術資源，實現(xiàn)反向技術溢出，已成為我國企業(yè)提高技術創(chuàng)新能力的有效途徑之一。關鍵詞：我國企業(yè)對外直接投資技術創(chuàng)新

　　引言

　　隨著我國經濟的持續(xù)穩(wěn)定的增長以及經濟全球化步伐的加快，特別是由于勞動力和土地成本上升，我國需要加快轉變原有的經濟增長方式，促使產業(yè)結構優(yōu)化和升級。在此過程中，核心技術缺乏，研發(fā)投入不足等已成為我們迫切需要解決的問題。近幾年來，我國企業(yè)紛紛通過對外直接投資的方式，主動獲取東道國當?shù)氐募夹g資源，提高技術創(chuàng)新能力，彌補技術差距，并實現(xiàn)技術趕超。因此文章從投資動因和作用機制這2角度深入分析我國企業(yè)對外直接投資與技術創(chuàng)新能力之間的關系。

　　1對外直接投資現(xiàn)狀

　　2000年中國政府首次提出實施“走出去”戰(zhàn)略，并逐步出臺了一系列的對外投資政策和法規(guī)，鼓勵企業(yè)對外投資。在此情況下，我國企業(yè)對外直接投資規(guī)模迅速增長，而對外投資地區(qū)以及投資行業(yè)范圍也在不斷擴大。據商務部統(tǒng)計，我國企業(yè)對外直接投資流量從2003年的285465萬美元上升到2007年的2650609萬美元，增幅高達828.52%，而我國企業(yè)對外直接投資存量也由2003年的3322222萬美元上升到2007年的11791050萬美元，其中值得注意的是對科學研究、技術服務和地質勘查業(yè)投資存量由2004年的12398萬美元迅速擴大到2007年的152103萬美元。

　　2投資動因

　　國內學者在技術尋求型對外直接投資研究領域做了大量的理論和實證研究。冼國明和楊銳（1998）注意到發(fā)展中國家企業(yè)有可能主動采取逆向FDI方式,以期改變其技術開發(fā)和累積過程中被動的、漸進的路徑，并進一步指出發(fā)展中國家對發(fā)達國家的逆向投資主要是為了獲取某種先進技術或管理技能以加速技術累積的速度和動態(tài)效果。馬亞明，張巖貴（2003）提出技術擴散的存在使得通過FDI來尋求技術成為可能，一些發(fā)展中國家的公司以合資的形式到發(fā)達國家進行直接投資，其主要目的之一就是最大化公司之間的技術擴散，以最大可能地尋求和利用發(fā)達國家企業(yè)的先進技術。李蕊(2003)在研究跨國并購的技術尋求動因時，發(fā)現(xiàn)跨國并購的投資方式可以使跨國公司獲得大量與核心技術相關的技術，使其技術研發(fā)的數(shù)量和質量都有增長，技術研發(fā)能力大幅度提高，同時，也加快了開發(fā)、創(chuàng)造新產品和新技術的進度。也就是說，一方面，通過跨國并購實現(xiàn)現(xiàn)有各種資源尤其是技術資源的優(yōu)化配置，降低跨國公司技術研發(fā)的投入成本;另一方面，通過跨國并購取得各種現(xiàn)有研發(fā)成果，提高了跨國公司技術研發(fā)的質量和水平，加快了跨國公司技術創(chuàng)新的速度。孫建中（2004）提出技術獲取型對外直接投資之所以是我國獲取核心技術的現(xiàn)實選擇，原因在于：①增強投資機制功能的動機；②降低技術移入成本的動機；③加快技術獲取速度的動機；④提高技術獲取效率的動機。吳先明（2007）指出在動態(tài)的全球競爭條件下，以尋求創(chuàng)造性資產為目標的海外投資并不以壟斷優(yōu)勢為前提條件，具有局部競爭優(yōu)勢的中國企業(yè)可以通過逆向投資，采取在發(fā)達國家當?shù)亟◤S、設立技術監(jiān)聽站和跨國并購等形式，尋求并獲得未來競爭的關鍵性資源—創(chuàng)造性資產，并通過全球化來利用這些資產構建新型的資源和能力基礎。申俊喜（2008）注意到我國長三角、珠三角地區(qū)已處于工業(yè)化中后期階段，由于產業(yè)升級路徑的躍升、技術獲取方式的變遷以及知識吸收能力的增強，實施技術尋求型對外直接投資成為利用外部技術的重要路徑。這一策略不僅可以打破產業(yè)升級的路徑依賴、提升本土企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，而且能夠實現(xiàn)以技術創(chuàng)新國際化帶動市場國際化。綜上所述，尋求技術資源在我國企業(yè)對發(fā)達國家逆向投資中表現(xiàn)得尤為顯著，這是因為發(fā)達國家在技術創(chuàng)新活動中處于世界領先地位，2007年我國居民每百萬人口專利申請數(shù)為116件，而法國、德國、英國、日本和美國專利申請數(shù)分別為239、582、2610、285和800件。此外，2007年我國R&D支出占GDP比重為1.49，而法國、德國、英國、日本和美國R&D支出占GDP比重分別為2.08、2.53、1.79、3.44和2.68。這顯示，對于我國而言，發(fā)達國家具有明顯的技術優(yōu)勢。如果我國對發(fā)達國家逆向投資，通過技術擴散以獲取反向技術溢出，有利于趕上國際先進技術水平，提高在國際市場上的產品競爭力。華為公司就是一個很好的案例，它分別在法國設立了3個研發(fā)中心：塞爾日中心（無線技術的基礎性研發(fā)）、拉尼翁中心（固定寬帶研發(fā)）、伊西中心（移動寬帶研發(fā)），而且2009年華為公司在瑞典哥德堡即將開設一家新的研發(fā)中心，主要專注于微波、基站和基于IP的網絡研發(fā)。華為公司通過建立海外研發(fā)中心，將基礎研究和應用型研究有機地結合起來，極大地提高了自身的技術創(chuàng)新能力，成功的打入了競爭激烈的國外市場。

　　3作用機制

　　近幾年來，隨著我國技術尋求型對外投資增多，其作用機制也日益引起國內學者的關注。趙偉，古廣東和何元慶（2006）認為中國對不同的東道國經濟投資的逆向技術溢出效應，機制不盡相同。其中，對于發(fā)達國家而言，主要通過研發(fā)要素吸納機制、研發(fā)成果反饋機制、并購適用技術企業(yè)機制促進中國技術進步，而對于新興工業(yè)化經濟和發(fā)展中國家，研發(fā)成本分攤機制占主導地位。杜群陽（2006）提出反向外溢的渠道一是母國企業(yè)可通過與東道國的技術領導者建立更緊密的地理聯(lián)系，以降低投資者的生產成本，獲得積極的外溢效應;二是母國企業(yè)可利用與東道國的產業(yè)聯(lián)系，實現(xiàn)知識獲取，以獲得反向外溢。尹冰（2006）分析了發(fā)展中國家企業(yè)逆向投資實現(xiàn)技術進步的傳導機制，包括技術傳導的動力因素、傳導路徑、影響因素和傳導效應四大環(huán)節(jié)。馮躍（2008）提出發(fā)展中國家逆向FDI主要通過溢出效應、學習效應、關聯(lián)效應、滲透效應等途徑影響母國企業(yè)乃至母國國內整體技術水平，其中傳導機制包括創(chuàng)新激勵機制、學習激勵機制。尹華和朱綠樂（2008）認為企業(yè)技術尋求型FDI主要通過模仿跟隨效應、聯(lián)系效應、人員流動效應以及平臺效應四個途徑獲得反向技術外溢。陳菲瓊和虞旭丹（2009）研究了企業(yè)對外直接投資與其自主創(chuàng)新能力之間的反饋機制，得出了4種主要的反饋途徑：①海外研發(fā)反饋機制。跨國公司海外R&D活動來自2個方面：創(chuàng)新R&D和適應型R&D，前者更類似于“技術獲取型FDI”，而后者則像是“市場開發(fā)型FDI”，以技術獲取為目的的對外直接投資是以獲取東道國的智力要素、研發(fā)機構、信息等R&D資源為目標，以新建或并購海外R&D機構為手段，以提升企業(yè)技術競爭力為宗旨的跨境資本輸出行為。②收益反饋機制。如果將收益匯回國內，母公司可以增加研發(fā)投入和人力投入，從而增強自身的核心技術水平和吸收能力，若保留在子公司則可以實現(xiàn)海外研發(fā)反饋機制。③子公司本土化反饋機制。子公司本土化可以促使母國企業(yè)在技術、管理知識的等方面更為直接、快捷地與發(fā)達國家進行交融和溝通，特別是獲得有如東道國的網絡支持、上下游溢出等其他方面無法實現(xiàn)的效應。④對外直接投資的公共效應。從社會和宏觀的角度來看，OFDI的外部性發(fā)生在其母國廠商從某一公司的跨國投資中受益，即公共效應。從現(xiàn)有研究文獻來看，對外直接投資對技術創(chuàng)新能力作用途徑主要為降低研發(fā)成本、母國子公司和東道國企業(yè)之間高素質人才的流動、對產業(yè)鏈上下游廠商的技術擴散等。陳菲瓊和虞旭丹（2009）分析萬向集團對外直接投資對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增強作用時，重點提到了逆向技術溢出效應、收益反饋和網絡支持效應。而人力資本流動效應則在華為公司體現(xiàn)的更為明顯。截至2008年底，華為近8萬名員工中，海外員工已超過22000人，其中海外本地員工超過12500名，海外員工本地化率達到了57%。這有利于華為吸引和保留國外人才，以及提供在不同國家員工之間的學習和交流機會。需要注意的是，在我國企業(yè)的不同的海外擴張階段，可能不同的作用機制起主導作用。在對外投資初期，我國企業(yè)在技術和管理方面處于比較劣勢，可能面臨虧損局面，這時收益反饋機制很難發(fā)揮作用，而在后期，我國企業(yè)技術和管理水平逐漸趕上發(fā)達國家企業(yè)，以及進一步熟悉和了解東道國的政策法規(guī)、市場競爭情況，導致獲利增加，從而體現(xiàn)出了收益反饋機制。

　　4結論

　　由從投資動因和作用機制來看，我國企業(yè)對外直接投資存在著技術動因，而且總體上可以促進自身技術創(chuàng)新能力的提高，但獲取反向技術溢出的程度受到企業(yè)治理結構、國際化經驗、投資模式、文化差異等多種因素影響。此外，東道國的政治風險也是必須要考慮的，例如聯(lián)想在收購IBMPC部門過程中作出了相當大的讓步。于我國技術創(chuàng)新基礎薄弱，與世界先進水平存在較大差距，通過對外直接投資，獲取技術資源，實現(xiàn)反向技術溢出已成為我國企業(yè)提高技術創(chuàng)新能力的有效途徑之一。

　　參考文獻：

　　[1]冼國明，楊銳.技術累積、競爭策略與發(fā)展中國家對外直接投資.經濟研究.1998(11).

　　[2]馬亞明，張巖貴.技術優(yōu)勢與對外直接投資：一個關于技術擴散的分析框架.南開經濟研究.2003(4).

　　[3]孫建中.技術獲取型對外直接投資的選擇.生產力研究.2004(8).

　　[4]吳先明.跨國公司理論范式之變:從壟斷優(yōu)勢到尋求創(chuàng)造性資產.世界經濟研究.2007(5).

　　[5]李蕊.跨國并購的技術尋求動因解析”.世界經濟.2003(2).

　　[6]杜群陽.R&D全球化、反向外溢與技術獲取型FDI.國際貿易問題.2006(12).

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